Цифра и экономика. 50 почти детективных историй об экономике

В разгар Великой депрессии Великобритания в 1931 году первой отменила золотой стандарт. Это существенно расширило возможности английского правительства по борьбе с кризисом за счет дополнительных финансовых вливаний. Ситуация на рынке и уровень безработицы стали более управляемыми. Золотой стандарт стали отменять и другие страны. В условиях Великой депрессии это в итоге привело к значительному сокращению мировой торговли, что усилило негативные экономические тенденции во всех странах.

Отмена золотого стандарта в начале 30-х годов демонстрирует двойственность экономических решений. Они редко приводят к абсолютно положительным или абсолютно отрицательным результатам. Все время приходится выбирать решения с минимально негативными и максимально позитивными результатами. Что, как правило, плохо удается сделать, так как результаты сложно предвидеть (зато легко объяснить задним числом).

В начале 30-х годов Кейнса назначают членом Королевской комиссии по финансам и промышленности, а также членом Экономического консультативного совета. Он активно участвует в выработке решений по борьбе с беспрецедентным экономическим кризисом. В 1931 и 1934 годах посещает США, где обсуждает «Новый курс» Рузвельта с его инициаторами и архитекторами.

Все это не помешало Кейнсу приступить к написанию своего главного экономического труда –«Общей теорией занятости, процента и денег». Книга вышла в феврале 1936 года. Большинство учёных-экономистов, как сторонников, так и критиков Кейнса, считают ее появление наиболее важным событием в истории экономической мысли первой половины XX века. Спустя 10 лет американский экономист Пол Самуэльсон, будущий Нобелевский лауреат и автор одного из лучших учебников по экономике, дал ей оценку, ставшую хрестоматийной:

Это плохо написанная, плохо организованная книга... Она совершенно не годится для процесса обучения. Она претенциозна, полемична и не слишком щедра на признания чужих заслуг. Она полна иллюзий и недоразумений … Кейнсианская система изложена так путано, как будто сам автор плохо понимал ее суть … Взлеты интуиции и озарения переплетаются со скучной алгеброй, а двусмысленные определения неожиданно ведут к незабываемым побочным линиям рассуждении. Но когда все это остается позади, мы находим анализ ясным и новым. Короче говоря, это работа гения.

Ключевая идея нового направления в экономической теории проста и понятна. Экономический либерализм утверждал, что экономика способна бороться с кризисами и приходить в состояние равновесия при помощи невидимой руки рынка. Государственное вмешательство только усугубляет ситуацию и мешает естественному ходу вещей. Кейнс обосновал обратное – рыночная экономика нестабильна, кризисные явления могут идти по нарастающей, усиливая друг друга. Без вмешательства государства потери будут значительно больше, вплоть до катастрофических сценариев и социальных катаклизмов.

Книга «Общая теория занятости, процента и денег» породила огромное количество научных работ. В одних идеи Кейнса поддерживались и развивались, в других критиковались и опровергались. Были работы, в которых их адаптировали к традиционным экономическим воззрениям. Это сделало Джона Кейнса одним из самых известных и цитируемых авторов в истории экономической мысли.

Перечислим некоторые положения теории Кейнса.

В центре внимания должны быть агрегатные количественные показатели – объем производства, занятость, совокупный спрос, а не проблемы оптимального распределения ограниченных ресурсов и поддержания равновесных цен. Для этого все три рынка – денег, труда и товаров – должны рассматриваться во взаимосвязи, а не каждый по отдельности, как это было принято в классической теории.

Экономические явления подразделяются на две группы: независимые (склонность к потреблению, заработная плата, процентная ставка) и зависимые (национальный доход, объем занятости). Задача экономической науки – определение количественных связей между этими группами явлений, с учетом, что более значима вторая группа.

Классическая теория утверждала, что между сбережениями и инвестициями баланс устанавливается автоматически, поэтому государственное стимулирование инвестиций нецелесообразно. Кейнс доказывал, что сбережения и инвестиции формируются независимо. Решения о сбережениях принимают домохозяйства, исходя из величины своего дохода и оценки будущих рисков. Решения об объеме инвестиций – фирмы, ориентируясь на величину ожидаемой прибыли. Рыночное равновесие между ними невозможно.

Это ключевая идея теории Кейнса. Упрощенно ситуация выглядит так. Ситуация на рынке и возможные риски могут увеличивать склонность к сбережениям. Рост доли сбережений приводит к сокращению инвестиций. Сокращение инвестиций – это спад производства и уменьшение доходов. Уменьшение доходов – это сокращение совокупного спроса и, как следствие, дальнейший спад производства … Поэтому, по мнению Кейнса, для выхода из кризиса без вмешательства государства в инвестиционную политику не обойтись.

В этих рассуждениях также отчетливо видно противоречие между индивидуальной рациональностью (ростом склонности домохозяйств к сбережениям в условиях повышенных рисков) и общественными экономическими интересами (необходимостью увеличения инвестиций).

Для роста объема инвестиций Кейнс считал возможным снижение процентной ставки или увеличение денежного предложения, но в ряде ситуаций (ликвидная ловушка) признавал эти меры малоэффективными.

Ликвидная ловушка – это ситуация на рынке, когда ожидания негативных событий (экономического кризиса, социальных потрясений, войн и вооруженных конфликтов) заставляют людей предпочитать наиболее ликвидные (надежные) форматы сбережений, главный из которых – деньги. Акции компаний и инвестиции, по определению несущие риски, к ликвидным активам не относятся. Интерес к ним при наличии негативных тенденций падает.

Поэтому Кейнс предлагал в условиях кризисов резко увеличивать прямые государственные инвестиции, финансируемые из государственного бюджета. Такие инвестиции, например, для проведения общественных работ национального масштаба, способны вывести страну их воронки экономического падения. Косвенно они способствуют улучшению инвестиционного климата и росту частных инвестиций. В этом Кейнс видел главную задачу правительства, которое, по его мнению, вполне способно своевременно и благотворно влиять на экономические колебания.

Кейнс предложил новую экономическую категорию – мультипликатор инвестиций. Инвестиции в любой отрасли вызывают расширение производства и занятости, а затем рост доходов. В результате увеличивается спрос на предметы потребления, что вызывает рост их производства в соответствующих отраслях. У предприятий появляется дополнительный спрос на средства производства. Таким образом, благодаря инвестированию в одну отрасль происходит увеличение совокупного спроса, занятости и общего дохода.

Сегодня Кейнса часто критикуют за отход от идеалов свободного общества, за оправдание диктата государства. Но на самом деле это не справедливо. Во-первых, Кейнс всегда подчеркивал, что вмешательство государства должно основываться на демократических принципах. Во-вторых, не стоит забывать, что возможными альтернативами хаосу капитализма, впавшего в Великую депрессию, были социально-экономические модели, которые строились в Советском Союзе и нацистской Германии. Поэтому ближе к объективности те эксперты, которые называют Джона Кейнса спасителем капитализма.

Во время войны Кейнс активно занимался вопросами международных финансов и будущего устройства мировой экономики. Он принимал участие в разработке принципов Бреттон-Вудской валютной системы, о которой одна из наших следующих историй.

В марте 1946 года Кейнс участвовал в открытии Международного валютного фонда. Умер 21 апреля 1946 года.

В истории экономической мысли Джону Кейнсу принадлежит особое место. Даже самые ярые критики не могут отрицать тот факт, что без Кейнса и его идей иной была бы не только экономическая наука. Иными были бы мировая экономика и, возможно, политическое устройство мира.

Вопрос для любознательных. Какими бы стали США, мировая экономика и политическое устройство мира без политики, рекомендованной экономической теорией Джона Кейнса?

История 12. Экономические эксперименты и успехи СССР

Из всех ценных капиталов, имеющихся в мире,

самым ценным и самым решающим

капиталом являются люди.

Иосиф Сталин

Обсуждая конкуренцию экономических идей в первой половине XX века, невозможно обойти стороной экономические идеи, эксперименты и успехи большевиков, которые пришли к власти в 1917 году. На руинах Российской империи они построили не менее величественное государство – Союз Советских Социалистических Республик, которое долгие годы успешно противостояло коллективному Западу, являлось ориентиром для многих развивающихся стран.

Критики марксистской политэкономии, коммунизма и социализма, плановой экономики считают классическим примером двадцатилетнюю экономическую деградацию позднего СССР и его распад в 1991 году. При этом они не любят говорить о десятилетиях, когда после тяжелейшей Гражданской войны страна преодолела отсталость и разруху, сделала стремительный промышленный рывок, победила в Великой Отечественной войне и первой вышла в космос.

Совершить это, опираясь на абсолютно нежизнеспособную экономическую теорию, невозможно. Поэтому попробуем разобраться в социально-экономических условиях и причинах, которые обеспечили Советскому Союзу лидирующее место на мировой арене.

В 1918-1921 годах во время Гражданской войны Советская власть проводила политику военного коммунизма. Она была направлена на концентрацию человеческих, промышленных, сельскохозяйственных ресурсов для борьбы с идеологическими врагами.

Суть политики военного коммунизма состояла в государственной монополии на основные сельхозпродукты, насильственном отъеме хлеба у крестьян (продразверстка), тотальной национализации всей промышленности, крайней степени централизации управления экономикой, использовании армии в народном хозяйстве, запрете частной торговли, трудовой повинности населения, свертывании товарно-денежных отношений.

Политика военного коммунизма помогла Советской власти победить в Гражданской войне. Она же к 1921 году привела страну к социально-экономическому коллапсу, который способен был похоронить в экономических руинах молодую Советскую республику.

Вместо ожидавшегося архитекторами военного коммунизма невиданного роста производительности труда произошло её резкое падение. В 1920 год производительность труда сократилась, в том числе вследствие массового недоедания, до 18 % от довоенной. Столь же резким стал спад в сельском хозяйстве. Вследствие полной незаинтересованности крестьян увеличивать в условиях «военного коммунизма» посевы, производство зерновых к 1921 году упало по сравнению с довоенным в два раза.

Принятый курс на «отмирание денег» на практике привёл к фантастической гиперинфляции. Полностью провалился эксперимент по организации в 1920—1921 годах трудовых армий. Первая трудовая армия по словам ее командарма Льва Троцкого показала «чудовищно низкую» производительность труда. Лишь 10—25 % её личного состава занимались трудовой деятельностью как таковой. Массовое дезертирство к весне 1921 года окончательно вышло из-под контроля.

Лидер большевиков и председатель Совета народных комиссаров Владимир Ленин был прагматичным политиком с гениальным чутьем. Он понимал, что установление диктатуры пролетариата и продолжение мировой революции под большим вопросом, что необходимо приоткрыть крышку кипящего котла, чтобы он не взорвался.

Весной 1921 года на съезде партии Советская власть объявила о переходе к Новой экономической политике (НЭП). Большевики понимали, что придется отказываться от некоторых идеологических и социально-экономических догм и на первом этапе хотели обойтись минимальными отступлениями.

По результатам съезда была отменена продразверстка – главная мера военного коммунизма, раздражающая крестьянскую Россию. Насильственный отъем хлеба сменился приемлемым для крестьян продовольственным налогом. Крестьянские восстания пошли на спад, в крестьянских хозяйствах появились излишки сельскохозяйственной продукции. Но в стране не было условий для товарно-денежных отношений – они были разрушены за годы военного коммунизма.

Мнения в руководстве партии большевиков разделились. Ленин понимал, что для восстановления разрушенной страны придется идти на дальнейшие уступки рыночным отношениям. Вот что он говорил в конце 1921 года:

Новая экономическая политика означает … переход к восстановлению капитализма в значительной мере. В какой мере – этого мы не знаем…уничтожение развёрстки означает для крестьян свободную торговлю сельскохозяйственными излишками … Крестьяне составляют гигантскую часть всего населения и всей экономики, и поэтому на почве этой свободной торговли капитализм не может не расти…

Ленин утверждал, что это отступление – временное, что оно необходимо для подготовки экономических условий, без которых коммунистическое общество построить невозможно.

Троцкий считал, что отступать нельзя и нужно переносить пожар пролетарской революции в другие страны. В августе 1921 года, когда НЭП начал набирать обороты, он пессимистически заявил, что теперь «дни Советской власти сочтены», и «кукушка уже прокуковала».

Большинство в партии под влиянием авторитета вождя поддержало позицию Ленина, и Новая экономическая политика стала проникать в разные сферы народного хозяйства Советского государства.

По сравнению с царскими временами у многих крестьян увеличился земельный надел и, соответственно, возросло благосостояние. Принятые меры привели к тому, что уже на второй год удалось собрать урожай в 75 процентов от довоенного уровня. На показатели 1913 года страна вышла к 1925 году.

В 1924 году была завершена денежная реформа, в результате которой рубль стал свободно конвертируемой валютой. Экономическая либерализация благотворно повлияла на отрасли, ориентированные на рынок: сферу обслуживания, торговлю, пищевую и легкую промышленность. Тяжелая промышленность оставалась в руках государства, но в мелких и средних предприятиях контроль перешел к частникам. В страну привлекались иностранные инвестиции, которые оформлялись как концессии – коммерческие предприятия, получавшие права на использование природных ресурсов, инфраструктурных объектов. НЭП породил и новую буржуазию –нэпманов. К 1926 году их число вместе с семьями составляло более 2 миллионов человек.

После смерти Ленина в партии большевиков началась жесткая борьба за власть. Ее ход и содержание интересны и поучительны, но лежат за пределами нашего исследования. Важно, что к 1928 году Иосиф Виссарионович Джугашвили (Сталин) вышел из этой борьбы единоличным победителем, прочно закрепив за собой статус «продолжатель дела Ленина».

В отличии от своих оппонентов он вовремя сумел отказаться от идеи «перманентной мировой революции» и стал отстаивать возможность построения социализма в отдельно взятой стране. Гениальные организаторские способности, хорошее понимание интересов и психологии людей, трезвая оценка проблем и возможностей Советского государства, железная воля, работоспособность и харизма позволили ему взойти на вершину власти. Как сказал великий советский писатель Михаил Шолохов: «Да, был культ… Но была и личность!»

НЭП решил важнейшую тактическую задачу – были сняты социально-экономические проблемы и противоречия, грозившие разорвать страну в новой междоусобице. Но не была решена одна из главных задач, которую сформулировал Ленин. Не удалось сделать промышленный рывок, развить крупную промышленность, превратить советскую экономику из аграрной в индустриальную.

Сталин отлично понимал, что в условиях капиталистического окружения война со странами Запада неизбежна. Он также понимал, что аграрная страна в этой войне обречена на поражение. Поэтому в конце 1927 года на очередном съезде было объявлено о том, что страна переходит к пятилетнему плану превращения СССР из аграрной в индустриальную страну с централизованной плановой экономикой.

В стране начинался новый этап, подробно и интересно описанный в книге «Кристалл роста» коллектива авторов под руководством Александра Галушко. Книга вышла в 2021 году и является наиболее адекватным исследованием экономического феномена, который продемонстрировал СССР в 1929-1955 годах.

Авторы «Кристалла роста» избегали крайних оценок и идеологических штампов, которые доминировали в работах апологетов и критиков сталинской эпохи. Они старались объективно разобраться в причинах уникального экономического рывка, который совершил Советский Союз за двадцать пять лет после НЭПа. Книга написана увлекательно, содержит богатый фактический материал. Безусловно рекомендуем ее нашим читателям.

Лейтмотив книги – объяснение небывалых темпов и продолжительности экономического роста в СССР в 1929-1955 годах. В эти годы среднегодовые темпы экономического роста составляли 13,8%. Более двадцати лет подряд (без учета 1941-1945 годов) ВВП страны рос темпами, которые сегодня считаются недостижимыми.

Многолетний рост экономики Китая схожими темпами называют сегодня «китайским экономическим чудом». О «советском экономическом чуде» долгое время говорить было не принято. Сначала на великого предшественника навешали ярлыки свои же – с подачи Хрущева на одиозном XX съезде партии коммунисты дружно стали развенчивать культ личности. После развала СССР критиковать сталинскую эпоху стало так же модно, как превозносить достижения Запада.

Сталинская эпоха – безусловно жесткое время, где перепутались светлые и темные страницы, трудовой героизм и бытовая подлость, безудержный энтузиазм и злопыхательство. Книга «Кристалл роста» - сильный шаг в восстановлении справедливости, по крайней мере, в экономическом аспекте.

Приведем наиболее значимые факторы, которые выделяют авторы «Кристалла роста» в качестве причин экономического рывка СССР в 1929-1955 годах.

В основу была положена модель опережающего развития предложения. Основной задачей провозглашалось создание новых и модернизации существующих отраслей и производств. Это должно было привести к увеличению доходов и внутреннего спроса. В этой модели предложение опережает и определяет спрос, а не наоборот.

Ядром модели является индустриализация – организуемый государством централизованный перевод экономики в новый технологический уклад, ядром которого стали электрификация страны и создание базовой инфраструктуры (помним знаменитую фразу Ленина: «Коммунизм – это есть Советская власть плюс электрификация всей страны»). На последующих этапах особое внимание уделялось развитию военно-промышленного комплекса.

Индустриализация основывалась на тщательно проработанных планах, которые, в свою очередь, опирались на целенаправленное изучение и достоверную оценку имеющихся естественных производительных сил: природных ресурсов и источников энергии. Подходам к планированию в книге «Кристалл роста» уделяется особое внимание.

Для индустриализации нужны были технологии, значительная часть которых в СССР просто отсутствовала. И здесь положительным фактором для СССР стала Великая депрессия. Она помогла целевым образом привлекать из стран Запада, в первую очередь – из США, технологии и высококлассных специалистов, оставшихся без работы. На первых этапах в СССР за золото приобретались и перевозились готовые производственные линии и даже целые заводы.

Огромное внимание уделялось кадровому обеспечению экономического рывка. СССР в те годы был страной реальных равных возможностей. Доступ к образованию получили огромные массы людей. Потеряв во время Гражданской войны и послевоенные годы существенную часть интеллектуальной элиты, СССР в 1930-годы создал по многим направлениям научные школы, не уступающие научным школам западных технологических лидеров. Школьное образование в СССР вышло на лидирующие позиции в мире.

Очень трудно, с многочисленными перегибами, проходила коллективизация, в ходе которой раскулачивались крепкие хозяйственники-индивидуалисты и создавались коллективные хозяйства (колхозы и совхозы). Но это был наиболее быстрый путь к массовой механизации сельского хозяйства, к использованию современной агрохимии, иных передовых сельскохозяйственных технологий.

Государством поддерживалась предпринимательская инициатива в форме артелей, кустарей, личных приусадебных хозяйств. Обеспечивалась быстрая регистрация, благоприятные административные условия, доступное финансирование, налоговые льготы и иные меры поддержки. Это помогало поддерживать на рынке потребительское разнообразие продуктов питания и товаров массового спроса. Интересный факт, подтверждающий это. Во время Великой Отечественной войны Ферапонт Головатый, помимо работы в колхозе разводивший пчел и продававший мед, передал заводу деньги на постройку самолета для армии.

При организации производства широко использовались современные методы организации труда. Оплата труда за результат, а не за потраченное время. Соревнования между предприятиями, трудовыми коллективами, работниками за лучший вклад в достижение целей развития. Материальное стимулирование отличившихся в таких соревнованиях. Распространение лучших экономических, организационных, технологических и иных практик, рождающихся в результате соревнований.

И последний, возможно, самый важный фактор. В эти годы коммунистическая идеология обеспечила удивительную сплоченность и энтузиазм большинства граждан Советского Союза вокруг решения масштабных задач. Осваивались новые территории. Рекордными темпами строились заводы, фабрики и целые города. Развивалась наука. И за всем этим сегодня, по прошествии десятилетий, мы видим народ, готовый к великим свершениям.

Готовность к великим свершениям – наверное, самое ценное, что мы потеряли за годы развитого социализма 70-80-х годов, дикого капитализма 90-х. И до сих пор не сумели снова найти, хотя положительные тенденции присутствуют.

Когда, как и почему СССР потерял темпы развития, а вместе с ними и шансы на победу в конкуренции с Западом, попробуем разобраться в одной из следующих историй.

Вопрос для любознательных. По какому пути пошло бы развитие СССР и мира, если бы в партийной борьбе победил Троцкий?

Часть 4. Слава победителям и горе побежденным

История 13. Бреттон-Вудская валютная система и ее крах

Справедливость – вечная беглянка

из лагеря победителей.

Уинстон Черчилль

К середине 1944 года всем участникам Второй мировой войны стало понятно, что войну нацистская Германия проигрывает. Фронт неудержимо катился на Запад, Красная Армия заканчивала освобождение оккупированных территорий и подходила к границам СССР.

В июне 1944 года началась высадка союзнических войск в Нормандии. Соединенные Штаты Америки, до этого активно помогавшие военными и иными поставками Советскому Союзу, решили вступить в войну. Германии пришлось сражаться на два фронта, и дни ее были сочтены. Будущие победители стали готовиться к послевоенному миру.

В июле 1944 года в США в горном курортном городке Бреттон-Вудс состоялась Валютно-финансовая конференция Объединённых Наций. На конференции присутствовали 730 делегатов из 44 государств, участников антигитлеровской коалиции. Конференция была посвящена развитию международных валютных и финансовых отношений по окончании Второй мировой войны. Ее результатом стало создание мировой валютной системы, известной сегодня как Бреттон-Вудская система.

Представители СССР принимали активное участие в выработке итоговых документов, но в дальнейшем Советский Союз их не ратифицировал. Тем не менее конференция на десятилетия определила экономические судьбы мира.

Что же такого судьбоносного приняли на этой конференции?

Главной целью участники конференции считали развитие мировой торговли после окончания войны. А для этого нужно было определить общие для всех стран правила валютного обмена на основе фиксированных курсов. Такие правила помогли бы избежать девальвацию национальных валют, которую бы страны могли проводить из конкурентных соображений, стараясь получить для себя экономические преимущества.

Активным участников конференции был английский экономист Джон Кейнс, о вкладе которого в развитие экономической мысли мы уже писали. От имени Великобритании он предложил ввести специальную валюту для международных расчетов – банкор. Курс новой валюты должен был определяться по отношению к золоту, а курсы всех валют выражались бы в банкорах. Новая валюта, предлагаемая Кейнсом, призвана была заменить национальные валюты в международных расчётах, стать мировой резервной валютой. США посчитали это предложение невыгодным и предложили иную схему валютного регулирования.