Гид по санкциям. В отношении России

Минфин США определил новые сектора российской экономики, физические и юридические лица из которых могут попасть под санкции. Определение к указу 14024 направлено на следующие сектора: архитектура, инжиниринг, строительство, промышленное производство и транспортный сектор: download (treasury.gov)

Определение к указу 14071 запрещает оказание архитектурных и инжиниринговых услуг российским лицам: download (treasury.gov)

Минфин США выдал 4 Генеральных лицензии:

Генеральная лицензия №13Е на разрешение определенных транзакций, запрещенных Директивой 4 Исполнительного указа 14024: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №66 разрешает завершение сделок с участием Публичного акционерного общества «Полюс»: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №67 на разрешение определенных операций, связанных с долгом или капиталом или производными контрактами с участием Публичного акционерного общества «Полюс»: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №68 разрешает завершение сделок с участием определенных университетов и институтов: download (treasury.gov)

Минфин США внес поправки в Директиву 4 по указу 14024 ввела запреты, связанные с операциями с участием Центрального банка РФ, Фонд национального благосостояния РФ и Министерство финансов РФ. Директива 4 налагает на граждан США дополнительное требование по предоставлению отчетности для идентификации активов организаций, которыми могут владеть граждане США: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1118 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations; Issuance of Amended Russia-related Directive 4, Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Determinations; and New and Amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

19 мая 2023 года Минторг США ввел санкции в отношении 69 компаний из России, 1 из Армении и 1 из Киргизии:

Federal Register:: Addition of Entities to the Entity List

19 мая 2023 года Минторг США ввел санкции в отношении 1224 позиций, которые относятся к промышленным товарам:

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

31 мая 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №69 разрешение на обслуживание определенных долговых ценных бумаг с участием Международного инвестиционного банка:

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США ввел санкции против двух сотрудников ФСБ: Егора Попова (1992 года рождения) и Алексея Суходолова (1974 года рождения):

Treasury Sanctions Russian Intelligence Officers Supervising Election Influence Operations in the United States and Around the World | U.S. Department of the Treasury

27 июня 2023 года Минфин США пополнил блокирующие санкционные списки в отношении России:

Russia-related Designations and Designation Update; Publication of Africa Gold Advisory | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Президент США продлил на 1 год национальное чрезвычайное положение, провозглашенное исполнительным указом 14078, в связи с находящимися в заложниках и незаконными удержаниями за рубежом граждан США:

2022—15743.pdf (govinfo.gov)

19 июля 2023 года Байден продлил еще на год режим чрезвычайной ситуации в США в связи с деятельностью транснациональных преступных организаций. Заявление американского лидера распространила пресс-служба Белого дома:

Press Release: Notice on the Continuation of the National Emergency with Respect to Transnational Criminal Organizations | The White House

20 июля 2023 года Минфин США значительно пополнил список санкционных лиц в отношении России, а также выдал 2 генеральных лицензии:

Генеральная лицензия №70 разрешает завершение сделок с участием Акционерного общества «Уральская горно-металлургическая компания»: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №71 разрешает завершение транзакций с участием определенных лиц, заблокированных 20 июля 2023 года: download (treasury.gov)

В санкционный SDN список попали следующие лица:

– 18 физических лиц: Алексей Кудрин, первый замглавы ФСБ России Сергей Королев, первый замглавы Минэкономики РФ Илья Торосов, замглавы Минэкономики РФ Алексей Херсонцев, первый замглавы Минпромторга РФ Василий Осьмаков, замглавы Минфина РФ Леонид Горнин, первый замглавы Минэнерго РФ Павел Сорокин, заместитель министра энергетики РФ Павел Сниккарс, гендиректор АО «Концерн ««Калашников»» Владимир Лепин, гендиректор «Алросы» Павел Маринычев, директор «ТД Втормет» (ДНР) Максим Солдатов, а также предприниматели Валерий Чекалов и Игорь Страмилов;

– 5 банков: Тинькофф, Солидарность, Юнистрим, Локо-банк и Петербургский социальный коммерческий банк. С платежной системой Юнистрим приостановили сотрудничество многие банки стран СНГ: банки Армении – Ардшинбанк, Армэкономбанк, Эвокабанк; Грузии – Bank of Georgia и TBC; Киргизии – DemirBank, Asia Alliance Bank, Айыл банк.

– 86 юридических лиц. Среди них промышленные и добывающие компании, ВПК: АО «Курганприбор», Климовский патронный завод, центр лазерных систем и комплексов «Астрофизика», НЕФТЕГАЗАВТОМАТИКА, АО ВОСТОК ТРЕЙД ИНВЕСТ и многие другие;

– 4 компании из Кыргызстана (LLC RM DESIGN AND DEVELOPMENT, OSOO KARGOLAYN, OSOO PROGRESS LIDER, ZAO GTME TEKHNOLOGII);

– 14 морских судов (Kunashir, Paramushir, Patria, Sakhalin 10, Sakhalin 9, Sakhalin 8, Sasco Aldan, Sasco Angara, Sasco Aniva, Sasco Avacha, Selenga, Shantar, Simushir, Zeya);

США сняли санкции с бывшего члена совета директоров ФК «Открытие» Андрея Голикова и экс-члена наблюдательного совета Елены Титовой, так как они не занимают больше должности в санкционном кредитном учреждении.

Russia-related Designations; Ukraine-related Designation Update; Russia-related Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Treasury Sanctions Impede Russian Access to Battlefield Supplies and Target Revenue Generators | U.S. Department of the Treasury

26 июля 2023 года Минфин США, Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) и Минюст США опубликовали совместный документ, касающийся добровольного раскрытия за нарушения санкционного законодательства. В документе описываются процедуры добровольного раскрытия. Если компания добровольно сообщает о потенциально преступных нарушениях, полностью сотрудничает, устраняет нарушения, то компания может рассчитывать на соглашение об отсутствии уголовного преследования и уменьшение размера штрафа.

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Voluntary Self-Disclosure of Potential Violations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

3 августа 2023 года Минфин США внес незначительные поправки в санкционный список в отношении России. Из-под санкций выведен тренер скаковых лошадей Сатиш Симар из ОАЭ, которого Вашингтон связывал с главой Чечни Рамзаном Кадыровым. Убрали из списка и яхту Addiction, которая ходит под Мальтийским флагом и которую США связывали с российским предпринимателем Сергеем Адоньевым. Также в санкционный список внесли изменения, связанные со структурами РАН – Институтом общей физики РАН, Казанским научным центром РАН, Институтом физики твердого тела РАН.

Russia-related Designations Updates and Designation Removal; Global Magnitsky Designation Removal | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

9 августа 2023 года Минфин США расширил санкции в отношении Белоруссии. В санкционный список включены 8 физических и 5 юридических лиц. В список добавлены: Национальная белорусская авиакомпания Белавиа, Департамент финансовых расследований Комитета государственного контроля Белоруссии, Минский завод гражданской авиации.

Counter Narcotics Designations; Belarus Designations; Issuance of Belarus General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

U.S. Expands Sanctions on the Belarusian Regime, Marking the Three-Year Anniversary of the Fraudulent August 2020 Presidential Election | U.S. Department of the Treasury

9 августа 2023 года Президент США подписал указ, ограничивающий возможности КНР по привлечению американских инвестиций в высокотехнологичные отрасли промышленности:

Executive Order on Addressing United States Investments in Certain National Security Technologies and Products in Countries of Concern | The White House

10 августа 2023 года Минфин США продлил срок действия разрешения, которое позволяет американцам платить налоги, сборы и импортные пошлины в России. Об этом говорится в Генеральной лицензии 13 F: download (treasury.gov)

16 августа 2023 года Минфин США опубликовал мировое соглашение на сумму более 660 000 долларов с Construction Specialties, американской строительной компанией, и ее дочерним предприятием в ОАЭ. Компания имеет 10 офисов в США и 25 зарубежных филиалов. Компания сознательно нарушила санкции, когда импортировала строительные материалы из США, а затем реэкспортировала их в Иран.

Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control, and Construction Specialties Inc. | Office of Foreign Assets Control

17 августа 2023 года Минфин США ввел санкции в рамках закона Магнитского против 4 граждан России.

24 августа 2023 года Минфин США расширил санкции в отношении физических лиц из России и компании Артек:

Democratic Republic of the Congo-related Designations; Russia-related Designations; Global Magnitsky Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

23 августа 2023 года были предъявлены обвинения гражданину России Роману Семенову и гражданину США Роману Шторму за вступление в тайный сговор с целью нарушения санкций. Подробнее на сайте Министерства Юстиции США:

https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/tornado-cash-founders-charged-money-laundering-and-sanctions-violations

Минфин США опубликовал два обучающих видео по санкциям:

https://www.youtube.com/watch?v=A1QAv7eNgVo&ab_channel=U.S.DepartmentoftheTreasury

https://www.youtube.com/watch?v=pNPRvbr59lw&t=103s&ab_channel=U.S.DepartmentoftheTreasury

26 августа 2023 года на Кипре был арестован гражданин России и Германии по запросу США за обход санкций. Ему вменяется создание специальных компаний для поставки запрещенных в Россию электронных компонентов, имеющих военное назначение:

https://www.justice.gov/opa/pr/russian-german-national-arrested-illegally-exporting-russia-sensitive-us-sourced

7 сентября 2023 года Минфин США объявил о санкциях в отношении 11 российских лиц за причастность к киберпреступлениям:

Cyber-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

14 сентября 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №55A на разрешение на оказание определенных услуг, связанных с проектом «Сахалин-2» и Генеральную лицензию №72 на разрешение на сворачивание сделок с участием определенных организаций, заблокированных 14 сентября 2023 года, а также значительно пополнил санкционный список.

В список внесено 24 физических и 155 юридических лиц. Помимо автозаводов, в список попал «Ак Барс банк», Русская медная компания и ее владелец Игорь Алтушкин, совладельцы «Трансмашхолдинга» Искандар Махмудов и Андрей Бокарев.

Минфин США ввел санкции в отношении 5 турецких компаний и 1 гражданина Турции за помощь России в обходе санкций. Им вменяется в вину оказание помощи в ремонте попавших под санкции судов и содействие в передаче товаров двойного назначения.

Генеральная лицензия №55A:

https://ofac.treasury.gov/media/932136/download?inline

Минфин США разрешил до 28 июня 2024 года операции, связанные с морской перевозкой нефти, добытой в рамках «Сахалина-2» и предназначенной для Японии. Соответствующие транзакции были выведены из-под действия политики потолка цен на российскую нефть;

Генеральную лицензию №72 разрешает завершение сделок с участием определенных организаций, заблокированных 14 сентября 2023 года: download (treasury.gov)

Минфин США исключил следующих физических лиц: Пол Голдфинч – бывший член Совета директоров Открытие и Наталья Алымова – бывший вице-президент Сбербанка;

Russia-related Designations, Designations Updates, and Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США обновило список товаров, которые ведомство полагает приоритетными для экспортного контроля в отношении России:

Russia Export Controls – List of Common High-Priority Items (doc.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США опубликовало новое руководство для американских компаний-производителей и поставщиков промышленного оборудования для предотвращения обхода санкций:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3339-tent-final-best-practice-customer-certification-v4/file

Управление по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) объявило об анализе трендов имеющих критические значение по обходу мер в сфере экспорта:

FinCEN Analysis Reveals Trends and Patterns in Suspicious Activity Potentially Tied to Evasion of Russia-Related Export Controls | FinCEN.gov

Минторг США продлил действие экспортных ограничений в отношении «Аэрофлота» на 180 дней. Ограничения для российских авиакомпаний Utair и Azur Air также продлены.

BIS Takes Enforcement Actions Against Three Russian Airlines Operating Aircraft in Violation of U.S. Export Controls | U.S. Department of Commerce

27 сентября 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения в отношении 28 организаций из России, Германии, Китая, ОАЭ, Омана, Пакистана, Финляндии за нарушение санкций США:

Federal Register:: Addition of Entities and Revision to Existing Entities on the Entity List; Removal of Existing Entity From the Military End User List

Глава Минфина США заявила о снижении эффективности установленного Западом потолка цен на российскую нефть. На это указывает тот факт, что нефть Urals торгуется ближе к $100 за баррель, чем к установленному лимиту в $60 за баррель.

Минюст США предъявил обвинение в обходе санкций российскому гражданину Максиму Марченко:

Office of Public Affairs | Russian International Money Launderer Arrested for Illicitly Procuring Large Quantities of U.S.-Manufactured Dual-Use Military Grade Microelectronics for Russian Elites | United States Department of Justice

Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении двух компаний, перевозивших российскую нефть, которая реализовывалась по цене выше установленного потолка.

Минфин США обновил рекомендации по oil cap с анализом лучших практик Advisory for the Maritime Oil Industry and Related Sectors: download (treasury.gov) и выдал Генеральную лицензию №73 разрешает операции по безопасности и охране окружающей среды с участием определенных лиц или судов: download (treasury.gov)

Russia-related Designations; Publication of Maritime Oil Industry Advisory; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) расширило список компаний из Entity list экспортные ограничения на поставку американских товаров без лицензии. В него были добавлены 49 юридических лиц из Китая, Индии и других стран за предполагаемую поставку ряда товаров в Россию. Ограничения вступили в силу с 6 октября 2023 года, опубликованы 11 октября 2023 года.

Federal Register:: Addition of Entities to the Entity List

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) опубликовало Export Compliance Guidelines, руководство помогает соблюдать правила экспортного контроля EAR – Export Administration Regulations: file (doc.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) опубликовало 50 товарных наименований продукции, решение об экспорте которой должно приниматься только после тщательной проверки конечных пользователей.

Минфин США выдал Генеральную лицензию, разрешающую операции в российском энергетическом секторе. Она разрешает совершение сделок в энергетическом секторе с некоторыми российскими банками и их дочерними структурами. Генеральная лицензия №8H по сделкам в области энергетики действует в отношении 8 банков и ЦБ РФ:

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

BIS опубликовал новые правила по ужесточению экспортного контроля в отношении товаров военного и двойного назначения:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3355-2023-10-17-bis-press-release-acs-and-sme-rules-final-js/file

Постановление по вычислительным чипам (Advanced Computing Items) помогает определить, подпадает ли оборудование под экспортный контроль США: file (doc.gov)

Постановление по продукции для производства полупроводников (Semiconductor Manufacturing Items Interim Final Rule) отражает расширение номенклатуры товаров, в отношении которых действуют правила экспортного контроля:

https://public-inspection.federalregister.gov/2023-23049.pdf

2 ноября 2023 года Минфин США значительно пополнил санкционные списки. Под санкции попало 37 физических и 192 юридических лица. В SDN-листе оказались граждане России, Швейцарии, Кипра, Швеции, Ирландии, ОАЭ, Латвии, а также Турции.

В санкционный список вошли 8 банков: Почта банк, банк Русский стандарт, Всероссийский банк развития регионов, Русский региональный банк, Хоум Банк, Абсолют банк и East West United bank.

Под санкции попали: «АФК-Система», «СПБ биржа», ФАУ «Роскапстрой», «НОВАТЭК», СПГ-завод «Арктик СПГ-2», Научно-технический центр «Газпром нефти», «Газпром нефть – каталитические системы» и МГТУ имени Н. Э. Баумана.

США ввели санкции против десятков компаний из Турции, ОАЭ и Китая за предположительную поставку товаров двойного назначения для российского ВПК.

Russia-related Designations, Updates and Removal; Counter Terrorism Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США выдал 4 Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия №13G на разрешение определенных административных операций: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №74 разрешает завершение операций с участием East-West United Bank: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №75 на разрешение определенных сделок, связанных с долговыми обязательствами или акционерным капиталом или производными контрактами с участием определенных лиц, заблокированных 2 ноября 2023 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №76 разрешает завершение транзакций с участием определенных лиц, заблокированных 2 ноября 2023 года. Заявленный срок на сворачивание операций с СПБ Биржей до 31 января 2024 года: download (treasury.gov)

1 ноября 2023 года Минюст США сообщил, что были арестованы четыре человека за организацию схемы поставок электроники на более чем $7 млн в Россию в нарушение санкций:

Office of Public Affairs | Four Arrested and Multiple Russian Nationals Charged in Connection with Two Schemes to Evade Sanctions and Send U.S. Technology Used in Weapons Systems to Russia | United States Department of Justice

2 ноября 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения в отношении 12 юридических лиц из России и одного из Узбекистана:

Federal Register:: Entity List Additions

7 ноября 2023 года Минторг США ввел ограничения против 7 физлиц и 3 юрлиц за экспорт электроники в РФ. Американские власти сроком на 180 дней отказывают в экспортных привилегиях Николаю Гольцеву, Салимджону Насриддинову, Кристине Пузыревой, Владимиру Бочкареву, Павлу Черникову, Екатерине Ветошкиной, Олегу Зенченко, зарегистрированным в США фирмам SH Brothers Group и SN Electronics, а также компании из ОАЭ Suntronic F.Z.E: file (doc.gov)

16 ноября 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №77 на разрешение операций с ограниченной безопасностью и охраной окружающей среды, с участием определенных лиц или судов», Генеральную лицензию 2, связанную с Балканами на разрешение свертывания транзакций с участием Orka Holding AD и Генеральная лицензия №3, связанная с Балканами на разрешение определенных транзакций, связанных с сельскохозяйственной продукцией, лекарствами, медицинским оборудованием, запасными частями и компонентами, обновлениями программного обеспечения или медицинской профилактикой, диагностикой или лечением, или клиническими испытаниями с участием Orka Holding AD.

Минфин США внес больше 10 организаций в санкционный список. В список внесены компании: «АБС Электротехника», «Эссет Автоматизация», «Эссет Электро», «Доминион Никольский», «Доминион Тверская-Ярославская», «Всероссийский научно-исследовательский, проектно-конструкторский и технологический институт реле строения с опытным производством». Минфин США ввел санкции в отношении трех нефтяных танкеров: Kazan, Ligovsky Prospect и NS Century:

Balkans-related Designations; Russia-related Designations and Designation Update; Issuance of Russia-related General License, Balkans-related General Licenses, and Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

17 ноября 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения в отношении 4 компаний:

Federal Register:: Additions to the Entity List

1 декабря 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №78, разрешающую операции с участием определенных лиц или судов, заблокированных 1 декабря 2023 года.

Минфин США обновил список санкционных лиц, добавив в него 3 нефтяных танкера и 3 организации:

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

5 декабря 2023 года Минфин США ввел санкции в отношении 13 физических и 20 юридических лиц из Белоруссии и России. В список внесены граждане и организации из Белоруссии: Александр Шакутин, Дмитрий Шевцов, Александр Мороз, Николай Гайчук, Вадим Бабарыкин; а также УК Холдинга» Белорусская цементная компания», «Беллесбумпром», «Белтаможсервис», «Табак Инвест», Научно-технический центр ЛЕМТ БелОМО, Минский механический завод имени С. И. Вавилова».

5 декабря 2023 года Минфин США совместно с Минторгом США ввел санкции в отношении бельгийского гражданина Ханса Де Гетере, который занимался закупками электроники военного назначения для российских конечных пользователей. Сеть состояла из девяти юридических и пяти физических лиц, базирующихся в России, Бельгии, Кипре, Швеции, Гонконге и Нидерландах:

Treasury Targets Russian Defense Procurement Network | U.S. Department of the Treasury

Russia-related Designations; Belarus Designations; Issuance of Belarus General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

6 декабря 2023 года Минторг США добавил в Entity List 42 организации в основном из дружественных стран за попытки обхода режима санкций, экспортного контроля США, за взаимодействие с российскими компаниями в области ВПК:

hFederal Register:: Addition of Entities to the Entity List

12 декабря 2023 года Минфин США значительно пополнил санкционные списки. Под санкции попало 23 физических и более 250 юридических лиц. В списке много компаний из Китая, ОАЭ, Сингапура и Кипра. В санкционный список внесены: Экспобанк; Золотодобывающая компания Highland Gold и ее владелец Владислав Свиблов; Расчетная небанковская кредитная организация «Металлург»; «Высочайший» и «Европейской подшипниковой корпорации»;

Компании российского ВПК: Пермский пороховой завод, Энгельское приборостроительное объединение «Сигнал», Чукотская горно-геологическая компания, Ижевский электромеханический завод «Купол». Три сухогруза «Аркадий Чернышев», «Капитан Якубович» и «Мария»;

Минфин США также опубликовал Генеральные лицензии на завершение операций:

Генеральная лицензия №79 разрешает завершение транзакций с участием определенных лиц, заблокированных 12 декабря 2023 года: https://ofac.treasury.gov/media/932396/download?inline

Генеральная лицензия №80 на разрешение определенных транзакций, связанных с долговыми обязательствами или акционерным капиталом или производными контрактами с участием Highland Gold Mining Limited:

https://ofac.treasury.gov/media/932401/download?inline

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

20 декабря 2023 года Минфин США опубликовал обновленное руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения: