Гид по санкциям. В отношении России

Russia-related Designations and Designations Updates; Belarus Designations; Publication of Russia-related Determination; Issuance of Russia-related General Licenses and Associated Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 февраля 2023 года Минфин США опубликовал определение, которое распространяется на металлургический и горнодобывающий сектор экономики Российской Федерации. Любое лицо, определенное в соответствии с указом 14024, деятельность в этом секторе подлежит санкциям в соответствии с разделом 1 (a) (i).

Определение к указу 14024: download (treasury.gov)

24 февраля 2023 года Минфин США опубликовал 4 Генеральные лицензии, которые разрешают определенные транзакции с организациями, которые попали под санкции:

Генеральная лицензия №8F разрешает транзакции, связанные с энергетикой до 16 мая 2023 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №13D разрешает проведение определенных административных операций, запрещенных Директивой 4 в соответствии с указом 14024: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №60 разрешает завершение транзакций с участием одного или нескольких из заблокированных лиц до 25 мая 2023 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №61 разрешает отчуждение или передачу долга, или капитала следующих заблокированных лиц до 25 мая 2023 года: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 февраля 2023 года Минторг США расширил список предметов роскоши, на которые распространяются экспортные ограничения, добавив в него 276 позиций, в том числе много наименований бытовой техники, электроники и звукового оборудования:

Federal Register:: Export Control Measures Under the Export Administration Regulations (EAR) To Address Iranian Unmanned Aerial Vehicles (UAVs) and Their Use by the Russian Federation Against Ukraine

27 февраля 2023 года Минторг США добавил 76 компаний в Entity List, в том числе включили фонд «Сколково» и «Сколтех»:

Federal Register:: Export Control Measures Under the Export Administration Regulations (EAR) To Address Iranian Unmanned Aerial Vehicles (UAVs) and Their Use by the Russian Federation Against Ukraine

Отдельным распоряжением Президента США с 10 марта 2023 года ввели пошлину в 200% за импорт алюминия и алюминиевых изделий из России:

A Proclamation on Adjusting Imports of Aluminum Into the United States — The White House

24 февраля 2023 года Госдеп США ввел санкции в отношении десятков глав российских регионов и министров, были введены визовые ограничения в отношении 1 219 представителей ВС РФ.

24 февраля 2023 года Минфин США выпустил пресс-релиз по итогам года. С февраля 2022 года Минфин США добавил более 2500 лиц, связанных с Россией, в список блокируемых лиц SDN лист, в том числе около 2400 физических и юридических лиц, 115 судов и 19 самолетов:

FACT SHEET: Disrupting and Degrading — One Year of U.S. Sanctions on Russia and Its Enablers | U.S. Department of the Treasury

24 февраля 2023 года Минюст США и ФБР опубликовали совместный обзор своей деятельности по аресту и конфискации активов некоторых лиц, подпадающих под российские санкции: download (justice.gov)

2 марта 2023 года Бюро промышленности и безопасности (BIS), Минюст США (DOJ) и Минфин США (OFAC) выпустили совместное комплаенс руководство по противодействию посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения:

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | U.S. Department of the Treasury

2 марта 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения против 37 компаний из России, КНР и Белоруссии:

Federal Register:: Additions and Revisions of Entities to the Entity List

3 марта 2023 года Минфин США ввел санкции против российских нарушителей прав человека:

Global Magnitsky Designations; Russia-related Designations | U.S. Department of the Treasury

8 марта 2023 года Минфин США исключил из санкционного списка бывшую дочку Сбербанка в Казахстане. После сделки Сбербанк Казахстан был переименован в Bereke Bank:

Iran-related Designations; Russia-related Designation Removal; Ukraine-related Designation Removal | U.S. Department of the Treasury

9 марта 2023 года Минфин США заблокировал 39 компаний-посредников, которые работали в интересах иранских нефтяных компаний:

Iran-related Designations; Non-Proliferation Designations | U.S. Department of the Treasury

21 марта 2023 года Минфин США ввел санкции в отношении турецких лиц, которых считает причастными к обходу санкций. Они были вовлечены в поставку иранских беспилотников:

https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20230321

30 марта 2023 года Минфин США опубликовал ответ на вопрос. Минфин США опубликовал ответ на вопрос, согласно которому американским лицам для совершения прямых и косвенных транзакций в пользу ЦБ РФ, Минфина и других российских ведомств необходимо получать лицензии:

1118 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 марта 2023 года Минторг США внес 11 организаций в Entity List за нарушение прав человека:

Federal Register:: Additions to the Entity List; Amendment To Confirm Basis for Adding Certain Entities to the Entity List Includes Foreign Policy Interest of Protection of Human Rights Worldwide

6 апреля 2023 года Минфин США опубликовал Мировое соглашение между Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США и корпорацией Microsoft:

Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Microsoft Corporation | Office of Foreign Assets Control

12 апреля 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения против 10 юридических лиц из России, 12 из Китая, двух из ОАЭ и Узбекистана, а также компаний из Армении, Сирии, Турции, с Мальты и из Испании. В список были добавлены 32 компании, которые пытались избежать экспортные ограничения и приобрести товары американского происхождения для российской оборонной промышленности:

Federal Register:: Additions and Revisions of Entities to the Entity List

12 апреля 2023 года Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении 34 физических и 100 юридических лиц, причастных к обходу санкций. В блокирующий список были добавлены: Международный инвестиционный банк, Металлоинвест, Мегафон и несколько дочерних компаний Росатома. Под санкции также попали ряд иностранных компаний за поставку продукции, связанной с оборонной промышленностью, микроэлектроники и полупроводников, а также технологий американского происхождения:

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General Licenses and Frequently Asked Question; Revocation of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США выпустил 5 Генеральных лицензий:

Генеральная лицензия №62 разрешает завершение операций с АО Металлоинвест, ПАО Мегафон и USM Telecom: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №63 разрешает осуществление долговых операций, связанных с передачей акционерного капитала в отношении АО Металлоинвест: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №64 разрешает осуществление операций с участием АО Коммерсант: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №65 разрешает операции с участием ПАО Мегафон за оказание услуг связи: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №15 разрешает осуществление операций с компаниями Усманова, была отменена: download (treasury.gov)

1122 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

5 мая 2023 года Минфин США обновил Генеральную лицензию №8G в энергетике: download (treasury.gov)

19 мая 2023 года Минфин США расширил блокирующие санкции в отношении России. Под санкции попало 46 физических лиц, среди них заместитель председателя Правительства РФ Виктория Валерьевна Абрамченко, уполномоченный по правам человека Татьяна Николаевна Москалькова и бизнесмен Игорь Кесаев. Под санкции попало 193 юридических лица из оборонной, нефтяной и газовой сферы, некоторые российские вузы. Под санкции попали многие компании, которые помогают обходить санкции в части оказания финансовых услуг и покупки товаров и технологий в обход санкций:

Russia-related Designations; Issuance of Amended Russia-related Directive 4, Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Determinations; and New and Amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США определил новые сектора российской экономики, физические и юридические лица из которых могут попасть под санкции. Определение к указу 14024 направлено на следующие сектора: архитектура, инжиниринг, строительство, промышленное производство и транспортный сектор: download (treasury.gov)

Определение к указу 14071 запрещает оказание архитектурных и инжиниринговых услуг российским лицам: download (treasury.gov)

Минфин США выдал 4 Генеральных лицензии:

Генеральная лицензия №13Е на разрешение определенных транзакций, запрещенных Директивой 4 Исполнительного указа 14024: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №66 разрешает завершение сделок с участием Публичного акционерного общества «Полюс»: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №67 на разрешение определенных операций, связанных с долгом или капиталом или производными контрактами с участием Публичного акционерного общества «Полюс»: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №68 разрешает завершение сделок с участием определенных университетов и институтов: download (treasury.gov)

Минфин США внес поправки в Директиву 4 по указу 14024 ввела запреты, связанные с операциями с участием Центрального банка РФ, Фонд национального благосостояния РФ и Министерство финансов РФ. Директива 4 налагает на граждан США дополнительное требование по предоставлению отчетности для идентификации активов организаций, которыми могут владеть граждане США: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1118 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations; Issuance of Amended Russia-related Directive 4, Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Determinations; and New and Amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

19 мая 2023 года Минторг США ввел санкции в отношении 69 компаний из России, 1 из Армении и 1 из Киргизии:

Federal Register:: Addition of Entities to the Entity List

19 мая 2023 года Минторг США ввел санкции в отношении 1224 позиций, которые относятся к промышленным товарам:

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

31 мая 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №69 разрешение на обслуживание определенных долговых ценных бумаг с участием Международного инвестиционного банка:

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США ввел санкции против двух сотрудников ФСБ: Егора Попова (1992 года рождения) и Алексея Суходолова (1974 года рождения):

Treasury Sanctions Russian Intelligence Officers Supervising Election Influence Operations in the United States and Around the World | U.S. Department of the Treasury

27 июня 2023 года Минфин США пополнил блокирующие санкционные списки в отношении России:

Russia-related Designations and Designation Update; Publication of Africa Gold Advisory | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Президент США продлил на 1 год национальное чрезвычайное положение, провозглашенное исполнительным указом 14078, в связи с находящимися в заложниках и незаконными удержаниями за рубежом граждан США:

2022—15743.pdf (govinfo.gov)

19 июля 2023 года Байден продлил еще на год режим чрезвычайной ситуации в США в связи с деятельностью транснациональных преступных организаций. Заявление американского лидера распространила пресс-служба Белого дома:

Press Release: Notice on the Continuation of the National Emergency with Respect to Transnational Criminal Organizations | The White House

20 июля 2023 года Минфин США значительно пополнил список санкционных лиц в отношении России, а также выдал 2 генеральных лицензии:

Генеральная лицензия №70 разрешает завершение сделок с участием Акционерного общества «Уральская горно-металлургическая компания»: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №71 разрешает завершение транзакций с участием определенных лиц, заблокированных 20 июля 2023 года: download (treasury.gov)

В санкционный SDN список попали следующие лица:

— 18 физических лиц: Алексей Кудрин, первый замглавы ФСБ России Сергей Королев, первый замглавы Минэкономики РФ Илья Торосов, замглавы Минэкономики РФ Алексей Херсонцев, первый замглавы Минпромторга РФ Василий Осьмаков, замглавы Минфина РФ Леонид Горнин, первый замглавы Минэнерго РФ Павел Сорокин, заместитель министра энергетики РФ Павел Сниккарс, гендиректор АО «Концерн ««Калашников»» Владимир Лепин, гендиректор «Алросы» Павел Маринычев, директор «ТД Втормет» (ДНР) Максим Солдатов, а также предприниматели Валерий Чекалов и Игорь Страмилов;

— 5 банков: Тинькофф, Солидарность, Юнистрим, Локо-банк и Петербургский социальный коммерческий банк. С платежной системой Юнистрим приостановили сотрудничество многие банки стран СНГ: банки Армении — Ардшинбанк, Армэкономбанк, Эвокабанк; Грузии — Bank of Georgia и TBC; Киргизии — DemirBank, Asia Alliance Bank, Айыл банк.

— 86 юридических лиц. Среди них промышленные и добывающие компании, ВПК: АО «Курганприбор», Климовский патронный завод, центр лазерных систем и комплексов «Астрофизика», НЕФТЕГАЗАВТОМАТИКА, АО ВОСТОК ТРЕЙД ИНВЕСТ и многие другие;

— 4 компании из Кыргызстана (LLC RM DESIGN AND DEVELOPMENT, OSOO KARGOLAYN, OSOO PROGRESS LIDER, ZAO GTME TEKHNOLOGII);

— 14 морских судов (Kunashir, Paramushir, Patria, Sakhalin 10, Sakhalin 9, Sakhalin 8, Sasco Aldan, Sasco Angara, Sasco Aniva, Sasco Avacha, Selenga, Shantar, Simushir, Zeya);

США сняли санкции с бывшего члена совета директоров ФК «Открытие» Андрея Голикова и экс-члена наблюдательного совета Елены Титовой, так как они не занимают больше должности в санкционном кредитном учреждении.

Russia-related Designations; Ukraine-related Designation Update; Russia-related Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Treasury Sanctions Impede Russian Access to Battlefield Supplies and Target Revenue Generators | U.S. Department of the Treasury

26 июля 2023 года Минфин США, Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) и Минюст США опубликовали совместный документ, касающийся добровольного раскрытия за нарушения санкционного законодательства. В документе описываются процедуры добровольного раскрытия. Если компания добровольно сообщает о потенциально преступных нарушениях, полностью сотрудничает, устраняет нарушения, то компания может рассчитывать на соглашение об отсутствии уголовного преследования и уменьшение размера штрафа.

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Voluntary Self-Disclosure of Potential Violations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

3 августа 2023 года Минфин США внес незначительные поправки в санкционный список в отношении России. Из-под санкций выведен тренер скаковых лошадей Сатиш Симар из ОАЭ, которого Вашингтон связывал с главой Чечни Рамзаном Кадыровым. Убрали из списка и яхту Addiction, которая ходит под Мальтийским флагом и которую США связывали с российским предпринимателем Сергеем Адоньевым. Также в санкционный список внесли изменения, связанные со структурами РАН — Институтом общей физики РАН, Казанским научным центром РАН, Институтом физики твердого тела РАН.

Russia-related Designations Updates and Designation Removal; Global Magnitsky Designation Removal | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

9 августа 2023 года Минфин США расширил санкции в отношении Белоруссии. В санкционный список включены 8 физических и 5 юридических лиц. В список добавлены: Национальная белорусская авиакомпания Белавиа, Департамент финансовых расследований Комитета государственного контроля Белоруссии, Минский завод гражданской авиации.

Counter Narcotics Designations; Belarus Designations; Issuance of Belarus General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

U.S. Expands Sanctions on the Belarusian Regime, Marking the Three-Year Anniversary of the Fraudulent August 2020 Presidential Election | U.S. Department of the Treasury

9 августа 2023 года Президент США подписал указ, ограничивающий возможности КНР по привлечению американских инвестиций в высокотехнологичные отрасли промышленности:

Executive Order on Addressing United States Investments in Certain National Security Technologies and Products in Countries of Concern | The White House

10 августа 2023 года Минфин США продлил срок действия разрешения, которое позволяет американцам платить налоги, сборы и импортные пошлины в России. Об этом говорится в Генеральной лицензии 13 F: download (treasury.gov)

16 августа 2023 года Минфин США опубликовал мировое соглашение на сумму более 660 000 долларов с Construction Specialties, американской строительной компанией, и ее дочерним предприятием в ОАЭ. Компания имеет 10 офисов в США и 25 зарубежных филиалов. Компания сознательно нарушила санкции, когда импортировала строительные материалы из США, а затем реэкспортировала их в Иран.

Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control, and Construction Specialties Inc. | Office of Foreign Assets Control

17 августа 2023 года Минфин США ввел санкции в рамках закона Магнитского против 4 граждан России.

24 августа 2023 года Минфин США расширил санкции в отношении физических лиц из России и компании Артек:

Democratic Republic of the Congo-related Designations; Russia-related Designations; Global Magnitsky Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

23 августа 2023 года были предъявлены обвинения гражданину России Роману Семенову и гражданину США Роману Шторму за вступление в тайный сговор с целью нарушения санкций. Подробнее на сайте Министерства Юстиции США:

https://www.justice.gov/usao-sdny/pr/tornado-cash-founders-charged-money-laundering-and-sanctions-violations

Минфин США опубликовал два обучающих видео по санкциям:

https://www.youtube.com/watch?v=A1QAv7eNgVo&ab_channel=U.S.DepartmentoftheTreasury

https://www.youtube.com/watch?v=pNPRvbr59lw&t=103s&ab_channel=U.S.DepartmentoftheTreasury

26 августа 2023 года на Кипре был арестован гражданин России и Германии по запросу США за обход санкций. Ему вменяется создание специальных компаний для поставки запрещенных в Россию электронных компонентов, имеющих военное назначение:

https://www.justice.gov/opa/pr/russian-german-national-arrested-illegally-exporting-russia-sensitive-us-sourced

7 сентября 2023 года Минфин США объявил о санкциях в отношении 11 российских лиц за причастность к киберпреступлениям:

Cyber-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

14 сентября 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №55A на разрешение на оказание определенных услуг, связанных с проектом «Сахалин-2» и Генеральную лицензию №72 на разрешение на сворачивание сделок с участием определенных организаций, заблокированных 14 сентября 2023 года, а также значительно пополнил санкционный список.

В список внесено 24 физических и 155 юридических лиц. Помимо автозаводов, в список попал «Ак Барс банк», Русская медная компания и ее владелец Игорь Алтушкин, совладельцы «Трансмашхолдинга» Искандар Махмудов и Андрей Бокарев.

Минфин США ввел санкции в отношении 5 турецких компаний и 1 гражданина Турции за помощь России в обходе санкций. Им вменяется в вину оказание помощи в ремонте попавших под санкции судов и содействие в передаче товаров двойного назначения.

Генеральная лицензия №55A:

https://ofac.treasury.gov/media/932136/download?inline

Минфин США разрешил до 28 июня 2024 года операции, связанные с морской перевозкой нефти, добытой в рамках «Сахалина-2» и предназначенной для Японии. Соответствующие транзакции были выведены из-под действия политики потолка цен на российскую нефть;

Генеральную лицензию №72 разрешает завершение сделок с участием определенных организаций, заблокированных 14 сентября 2023 года: download (treasury.gov)

Минфин США исключил следующих физических лиц: Пол Голдфинч — бывший член Совета директоров Открытие и Наталья Алымова — бывший вице-президент Сбербанка;

Russia-related Designations, Designations Updates, and Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США обновило список товаров, которые ведомство полагает приоритетными для экспортного контроля в отношении России:

Russia Export Controls — List of Common High-Priority Items (doc.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США опубликовало новое руководство для американских компаний-производителей и поставщиков промышленного оборудования для предотвращения обхода санкций:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3339-tent-final-best-practice-customer-certification-v4/file

Управление по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) объявило об анализе трендов имеющих критические значение по обходу мер в сфере экспорта:

FinCEN Analysis Reveals Trends and Patterns in Suspicious Activity Potentially Tied to Evasion of Russia-Related Export Controls | FinCEN.gov

Минторг США продлил действие экспортных ограничений в отношении «Аэрофлота» на 180 дней. Ограничения для российских авиакомпаний Utair и Azur Air также продлены.

BIS Takes Enforcement Actions Against Three Russian Airlines Operating Aircraft in Violation of U.S. Export Controls | U.S. Department of Commerce

27 сентября 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения в отношении 28 организаций из России, Германии, Китая, ОАЭ, Омана, Пакистана, Финляндии за нарушение санкций США:

Federal Register:: Addition of Entities and Revision to Existing Entities on the Entity List; Removal of Existing Entity From the Military End User List

Глава Минфина США заявила о снижении эффективности установленного Западом потолка цен на российскую нефть. На это указывает тот факт, что нефть Urals торгуется ближе к $100 за баррель, чем к установленному лимиту в $60 за баррель.

Минюст США предъявил обвинение в обходе санкций российскому гражданину Максиму Марченко:

Office of Public Affairs | Russian International Money Launderer Arrested for Illicitly Procuring Large Quantities of U.S.-Manufactured Dual-Use Military Grade Microelectronics for Russian Elites | United States Department of Justice

Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении двух компаний, перевозивших российскую нефть, которая реализовывалась по цене выше установленного потолка.

Минфин США обновил рекомендации по oil cap с анализом лучших практик Advisory for the Maritime Oil Industry and Related Sectors: download (treasury.gov) и выдал Генеральную лицензию №73 разрешает операции по безопасности и охране окружающей среды с участием определенных лиц или судов: download (treasury.gov)