Гид по санкциям. В отношении России

20 апреля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №28 и Генеральную лицензию №29:

Генеральная лицензия №29 разрешает завершение сделок с участием ПАО «Транскапиталбанк»: download (treasury.gov)

Russia-related Designations and Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

20 апреля 2022 года Минфин США расширил списки блокируемых лиц. В санкционный список попали 40 юридических и 29 физических лиц.

Russia-related Designations and Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses | U.S. Department of the Treasury

Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

25 апреля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №13R и Генеральную лицензию №15L. Генеральная лицензия №13R разрешает свертывание определенных операций, необходимых для продажи или передачи долга, капитала или иного участия в Группе ГАЗ: download (treasury.gov)

Issuance of Ukraine-/Russia-Related General Licenses; Publication of amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

OFAC обновил несколько часто задаваемых вопросов:

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

29 апреля 2022 года Минфин США внес поправки в Положение о санкциях в отношении Украины, раздел 31 статья 589, и переименовал в Положение о санкциях в отношении России, которое доступно по ссылке: download (treasury.gov)

Оно заменяет правила, которые были опубликованы в сокращенной форме 8 мая 2014 года, более полным набором правил, который включает дополнительные разъяснения и определения, общие лицензии и другие нормативные положения, которые будут предоставлять дополнительные рекомендации для общественности. Положение о санкциях в отношении Украины и России вступит в силу после его публикации в Федеральном реестре 2 мая 2022 года.

Минфин США также пересматривает несколько часто задаваемых вопросов к Положению о санкциях в отношении Украины и России.

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Кроме того, публикация этого окончательного правила вызвала автоматическое административное обновление ряда записей о санкциях. Уникальные идентификационные номера (UID) для затронутых записей перечислены ниже как часть этого административного обновления. Для получения дополнительной информации посетите FAQ OFAC по UID.

Amendment to the Ukraine-Related Sanctions Regulations and Associated Administrative List Updates | U.S. Department of the Treasury

2 мая 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №30 на разрешение сделок с участием Gazprom Germania GmbH, запрещенных Директивой 3 в соответствии с указом 14024:

Генеральная лицензия №30 на разрешение сделок с участием Gazprom Germania GmbH: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License 30 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

5 мая 2022 года Минфин США выпустил 4 Генеральных лицензии, связанные с режимом санкций США в отношении России:

– Генеральная лицензия №7А на разрешение оплаты перелета, аварийной посадки и услуг санитарной авиации: download (treasury.gov)

– Генеральная лицензия №26А разрешает завершение сделок с участием Акционерного общества ДБ «Сбербанк Казахстан», Sberbank Europe AG или Sberbank (Швейцария) AG. Завершить транзакции нужно до 12 июля 2022 года: download (treasury.gov)

– Генеральная лицензия №31 разрешает определенные операции, связанные с патентами, товарными знаками и авторскими правами: download (treasury.gov)

– Генеральная лицензия №32 разрешает завершение операций с участием Amsterdam Trade Bank NV. Запреты введены исполнительным указом 14024, завершить транзакции нужно до 12 июля 2022 года: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of new and amended Russia-related Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

1032 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1009 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

8 мая 2022 года Минфин США ввел блокирующие санкции против 33 физических и 22 юридических лиц:

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses, Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США выпустил определение и постановил запретить оказание лицам, находящимся на территории РФ, бухгалтерских услуг, услуг по созданию трастов и корпораций, а также управленческому консалтингу.

Определение к указу 14024: download (treasury.gov)

Определение к указу 14071 ввело запреты, связанные с определенными бухгалтерскими услугами, созданием трастов и корпораций, а также консультационными услугами по вопросам управления: download (treasury.gov)

8 мая 2022 года Минфин США выпустил 4 Генеральных лицензии:

– Генеральная лицензия №25А на разрешение операций, связанных с телекоммуникациями и некоторыми интернет-коммуникациями;

– Генеральная лицензия №33 разрешает завершение операций или существующих контрактов с участием определенных санкционных организаций;

– Генеральная лицензия №34 разрешает завершение предоставления услуг по бухгалтерскому учету, созданию трастов и корпораций, а также услуг управленческого консалтинга: download (treasury.gov)

– Генеральная лицензия №35 на разрешение сделок, связанных с услугами в области кредитного рейтинга и аудита: download (treasury.gov)

8 мая 2022 года Минфин США опубликовал ответы на часто задаваемые вопросы по режиму санкций в отношении России:

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses, Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

11 мая 2022 года Минфин США изменил 3 ответа на часто задаваемые вопросы по режиму санкций в отношении России:

Publication of amended Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

11 мая 2022 года нижняя палата Конгресса США одобрила законопроект о реализации санкций против России и законопроекта, запрещающего Минфину США предоставлять России и Белоруссии доллары взамен имеющихся в их распоряжении специальные права заимствования:

https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/6899/actions

https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/7066/text

11 мая 2022 года Минторг США расширил санкции в отношении поставок в Россию оборудования для индустриального сектора. Необходимо лицензировать экспорт в Россию 205 категорий товаров промышленного назначения. Ограничения введены на следующие товары:

– грузовые автомобили,

– двигатели, подъемные устройства,

– холодильники, морозильники, огнетушители,

– различные станки, промышленные роботы, подшипники, трансформаторы, аппаратура для радиовещания и телевидения, прицепы и полуприцепы и другие товары.

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against Russian Industry Sectors Under the Export Administration Regulations (EAR)

24 мая 2022 года Минфин США сообщил, что не продлит лицензию, позволяющую РФ производить выплаты для обслуживания внешнего долга, она истекла 25 мая 2022. Минфин США отказался от продления действия некоторых положений Генеральной лицензии №9C, позволяющих обслуживать внешний долг России, а также связанных с долгом и капиталом пяти российских компаний: ВЭБ, Открытие, Совкомбанк, Сбербанк и ВТБ:

Notice on Russian Harmful Foreign Activities Sanctions General License 9C | U.S. Department of the Treasury

25 мая 2022 года Минфин США продлил до 30 сентября 2022 Генеральную лицензию №13А, позволяющую платить налоги, сборы и импортные пошлины в России.

В соответствии с Генеральной лицензией до 30 сентября 2022 года физические и юридические лица США или лица, прямо или косвенно контролируемые США, имеют право платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также получать разрешения, лицензии, регистрацию и сертификаты в России, с участием Центрального банка РФ, Фонда национального благосостояния РФ и Министерства финансов РФ. Условие для таких транзакций – их необходимость для повседневной деятельности в России.

Генеральная лицензия №13А: Issuance of Russia-related General License 13A | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

2 июня 2022 года Минфин США дополнил блокирующий SDN список. Минфин США включил в санкционный список: Захарову, Файзуллину, Григоренко, Мордашова и его сыновей, а также Максима Решетникова, Года Нисанова, Сергея Ролдугина, Виталия Савельева, Юрия Слюсаря. Всего 23 физических лица попали под санкции, также санкции против 7 яхт и 3 самолетов. Под санкции попали 16 организаций: ПАО «Северсталь и Nord Gold.

Counter Narcotics Designations; Russia-related Designations and Update; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

2 июня 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №25B, Генеральную лицензию №36, Генеральную лицензию №37 и Генеральную лицензию №38;

Генеральную лицензию №25B разрешает транзакции с участием РФ, необходимые для получения или передачи телекоммуникаций;

Генеральную лицензию №36 разрешает сворачивание сделок с участием ПАО «Северсталь» и дочерними структурами до 31 августа 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральную лицензию №37 разрешает сворачивание разрешении сворачивания сделок с участием Nord Gold PLC и дочерними структурами до 1 июля 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральную лицензию №38 разрешает выплату пенсионных выплат гражданам США;

6 июня 2022 года Минторг США дополнил список экспортных ограничений в отношении 70 организаций из России и Белоруссии, включая ряд авиастроительных и судостроительных предприятий. Среди попавших под санкции: «Газпром нефть шельф», «Воентелеком», морское конструкторское бюро «Алмаз», Авиационный комплекс имени С. В. Ильюшина, опытно-конструкторское бюро имени А. С. Яковлева и Центральное конструкторское бюро морской техники «Рубин».

Federal Register:: Export Administration Regulations: Revisions to Russia and Belarus Sanctions and Related Provisions; Other Revisions, Corrections, and Clarifications

14 июня 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №8C на разрешение сделок, связанных с энергетикой: download (treasury.gov)

OFAC опубликовало измененные ответы на часто задаваемые вопросы:

Publication of new and amended Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Publication of new Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License 8C; Publication of amended Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

28 июня 2022 года Минфин США добавил 57 физических и 112 юридических лиц в SDN и 8 юридических лиц в SSI. Список организаций, включенных в санкционный список США по ссылке ниже:

Russia-Related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-Related General Licenses and Related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Среди компаний в список попали: «Ростех», Фонд перспективных исследований, ПАО «Камаз», Объединенная авиастроительная корпорация, Технодинамика.

28 июня 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №39, Генеральную лицензию №40, Генеральную лицензию №41 и Генеральную лицензию №42, Генеральную лицензию №43 в отношении России:

Генеральная лицензия №39 разрешает завершить сделки с «Ростехом» до 11 августа 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №40 для безопасности гражданской авиации: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №42 на разрешение сделок с Федеральной службой безопасности: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №43 на отчуждение или передача долга или капитала, а также свертывание производных контрактов с участием Публичного акционерного общества «Северсталь» или Nord Gold PLC: download (treasury.gov)

OFAC опубликовал Определение в соответствии с указом 14068 о запрете импорта золота из России.

Определение к указу 14068: download (treasury.gov)

OFAC добавил один новый часто задаваемый вопрос и один измененный часто задаваемый вопрос:

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Госдеп США ввел визовые ограничения в отношении более чем 500 российских военных.

30 июня 2022 года Минторг США добавил в Entity list 36 организаций из РФ, КНР и ряда других стран:

Federal Register:: Addition of Entities, Revision and Correction of Entries, and Removal of Entities From the Entity List

14 июля 2022 года Минфин США выдал 4 Генеральные лицензии, которые разрешают транзакции с Россией, связанные с удобрениями, продовольствием, посевными материалами, лекарствами и медоборудованием:

Issuance of Russia-Related General Licenses and Amended Frequently Asked Questions; Publication of Food Security Fact Sheet on Russia Sanctions and Agricultural Trade; Russia-related Designation Removal | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Перечислим Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия N6B разрешает транзакции в сфере с/х, медицины и медицинского оборудования. Это лицензия заменила лицензию 6A: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия N25C разрешает транзакции в области телекоммуникаций: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия N30A разрешает до 16 декабря 2022 года операции с экс-дочерней компанией «Газпрома» Gazprom Germania GmbH и снимаются ограничения с «дочки» Альфа-Банка в Казахстане;

Генеральная лицензия N44 разрешает гражданам США, пребывающим в России, сделки, связанные с налоговыми декларациями, которые подпали под ограничительные меры: download (treasury.gov)

Минфин США также опубликовал руководство «Food Security Fact Sheet: Russia Sanctions and Agricultural Trade»: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

22 июля 2022 года Минфин США выдал 2 Генеральные лицензии, связанные с Россией:

Issuance of Russia-Related General Licenses and Frequently Asked Questions; Russia-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №46 на разрешение операций в поддержку процесса аукциона для расчетов по определенным сделкам с кредитными деривативами, запрещенными указом 14071: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

29 июля 2022 года Минфин США дополнил санкционные списки:

Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

2 августа 2022 года Минфин США добавил в список 13 физических лиц, в том числе главу «ФосАгро» Андрея Гурьева, а также 36 юридических лиц и 2 судна. Кроме того, Минфин США ввел санкции против фонда «Сколково», установив срок завершения сделок с ним до 1 сентября 2022. Под расширение санкций США против РФ попало АО «ГТЛК» и четыре ее дочерние структуры.

Russia-related Designations, Designations Updates, and Designation Removal; Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США пояснил, что несмотря на включение в санкционный список указанных выше физических лиц, принадлежащие им компании (ПАО «ФосАгро», «Еврохим» и Международный аэропорт Шереметьево) не будут заблокированы.

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

2 августа 2022 года Минфин США выдал 5 Генеральных лицензий:

Генеральная лицензия №40А разрешает все операции, связанные с предоставлением, экспортом и реэкспортом товаров, технологий и услуг, необходимых для обеспечения безопасности гражданской авиации с участием одной или нескольких заблокированных организаций при соблюдении ряда условий: download (treasury.gov)

Генеральные лицензии №43А, №47, №48 и №49 разрешают транзакции, необходимые для сворачивания деятельности с обозначенными компаниями: АО «Северсталь», «Nordgold», «Сколково», «МФТИ», «Магнитогорский металлургический комбинат».

Генеральная лицензия №43А: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №47: download (treasury.gov)

2 августа 2022 года Госдепартамент США ввел визовые ограничения в отношении 893 российских должностных лиц, включая членов Совета Федерации, а также в отношении 31 иностранного должностного лица.

3 августа 2022 года Минфин США обновил ранее выданные генеральные лицензии:

Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №47А: download (treasury.gov)

Минторг США ужесточает контроль над экспортом современных полупроводников и технологиями для газотурбинных двигателей. Двадцать пять российских самолетов Airbus A320, A321 и A330, используемых российскими авиакомпаниями Red Wings, Nordwind, S7 Airlines, I-Fly и Yamal Airlines, признаны нарушителями экспортного контроля США:

https://www.commerce.gov/news/press-releases/2022/03/commerce-department-identifies-commercial-and-private-aircraft-exported

Госдеп США объявил о введении санкций в отношении 100 белорусских должностных лиц:

Promoting Accountability on the Second Anniversary of the Fraudulent Election in Belarus – United States Department of State

19 августа 2022 года Минфин США выпустил Генеральные лицензии №38А и №50. Генеральные лицензии разрешают операции, запрещенные указом 14024:

Counter Narcotics Designations Removals; Transnational Criminal Organizations Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №38А на закрытие банковских счетов физических лиц, которые были открыты в финансовых организациях, попавших под ограничения исполнительного указа №14024: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №50 на разблокировку и единовременный перевод всех оставшихся денежных средств и других активов владельцу счета, в том числе и на счета в незаблокированных финансовых организациях: download (treasury.gov)

Минфин США разрешил сделки, связанные с закрытием счетов физлиц в банковских учреждениях, подпавших под санкции, следует из данных ген лицензии. Минфин США исключил из-под санкций против России выплаты пенсий гражданам, не находящимся на территории РФ, свидетельствуют данные генеральной лицензии.

Бюро промышленности и безопасности США (BIS) Минторга США опубликовало ответы на часто задаваемые вопросы о тревожных знаках при сотрудничестве с российскими и белорусскими компаниями:

https://bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3120-best-practices-faq-draft-8-15-22-final/file

Бюро промышленности и безопасности США (BIS) опубликовало отчет по экспортным мерам за последние полгода:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3123-2022-08-24-press-release-commerce-actions-in-support-of-ukraine/file

2 сентября 2022 года Минфин США опубликовал решение большой семерки по нефти:

Updates Related to Price Cap on Russian Oil | U.S. Department of the Treasury

Preliminary Guidance on Implementation of a Maritime Services Policy and Related Price Exception for Seaborne Russian Oil | U.S. Department of the Treasury

8 сентября 2022 года Минфин США опубликовал новую Генеральную лицензию №13B:

Iran-related Designations; Non-Proliferation Designations; Russia-related Designation; Issuance of Russia-related General License 13B | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 сентября 2022 года Минфин США выпустил 2 Генеральные лицензии №51 и №52:

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License and Frequently Asked Questions; Zimbabwe-related Designation, Removals and Update; Libya-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №52 устанавливает исключение из режима санкций в отношении России. Она разрешает американским новостным агентствам и журналистам, а также персоналу участвовать в транзакциях, необходимых для осуществления этими лицами журналистской деятельности, а также для создания и функционирования новостных бюро: download (treasury.gov)

15 сентября 2022 года Минфин США опубликовал 2 определения:

Определение к указу 14024 от 15 апреля 2021 и определение к указу 14071 от 6 апреля 2022 года: Publication of Russia-related Determinations and Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Определение к указу 14024 дает возможность вводить санкции в отношении любого лица, работающего в секторе квантовых компьютерных технологий: download (treasury.gov)

Определение к указу 14071 запрещает экспорт, реэкспорт, продажу или поставку в РФ или российским лицам услуг вычислений с помощью квантовых компьютеров. Вступило в силу с 15 октября 2022 года: download (treasury.gov)

Publication of Russia-related Determinations and Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 сентября 2022 года Минфин США объявил о санкциях в отношении 44 российских физических лиц и 32 юридических лиц. В числе попавших под блокирующие санкции физлиц оказался Владимир Комлев – председатель правления Национальной системы платежных карт, оператора платежной системы «Мир»:

Treasury Targets Additional Facilitators of Russia’s Aggression in Ukraine | U.S. Department of the Treasury

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License and Frequently Asked Questions; Zimbabwe-related Designation, Removals and Update; Libya-related Designation Update | U.S. Department of the Treasury

16 сентября 2022 года вступило в силу решение Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS), которое ужесточает экспортный контроль в отношении России. Режим экспортного контроля США в отношении России теперь распространяется и на Белоруссию. BIS расширяет сферу действия санкций США в отношении российского промышленного сектора и вводит запрет на экспорт в Россию товаров, которые могут быть использованы для производства химического и биологического оружия, а также уменьшает лимит по предметам роскоши до 300 долларов:

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

30 сентября 2022 года Минфин США ввел новые санкции против России. Большой список блокирующих санкций против 292 физических и 11 юридических лиц. Среди организаций Совет Федерации Федерального Собрания РФ, компании-производители и разработчики в области электроники и других высокотехнологичных отраслей:

Russia-related Designations and Designations Updates; Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 сентября 2022 года Минфин США опубликовал ответ на часто задаваемый вопрос №1091. Могут ли организации вне юрисдикции США попасть под вторичные санкции за поддержку недавно прошедших референдумов:

1091 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 сентября 2022 года Минторг США включил 57 российских организаций за нарушение режима экспортного контроля в отношении России, в их числе Курчатовский институт и МАИ. Они внесены в список Entity List, что означает отказ в экспорте им американских технологий без лицензии:

Federal Register:: Additions of Entities to the Entity List

30 сентября 2022 года под визовые ограничения Госдепа США попали 910 человек, в том числе из Вооруженных сил РФ и Белоруссии.

Бюро промышленности и безопасности США (BIS) Минторга США издало постановление о временной заморозке экспортных прав (Temporary Denial Order) в отношении российской авиакомпании «Уральские авиалинии» из-за регулярных нарушений экспортного контроля США в отношении России: