Гид по санкциям. В отношении России

24 марта 2022 года Госдепартамент США ввел санкции по нераспространению в отношении нескольких российских лиц, включая запрет на государственные закупки в США:

Federal Register:: Imposition of Nonproliferation Measures Against Foreign Persons, Including a Ban on U.S. Government Procurement

31 марта 2022 года Минфин США пополнил списки SDN по физическим и юридическим лицам, связанные с Россией. Минфин США внес в санкционный список 13 лиц и 21 организацию:

Russia-related Designations and Designation Removal; Cyber-related Designation; CAATSA — Russia-related Designations; Issuance of Russia-related Determination pursuant to Executive Order 14024 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США издал определение в соответствии с указом 14024, которое дает полномочия налагать санкции на любое лицо и будет применяться к аэрокосмическому, электронному и морскому секторам экономики РФ:

Определение от 31 марта 2022 года к указу 14024: download (treasury.gov)

Минфин США внес в санкционный список: «Сертал», «Серния Инжиниринг», НИИ «Вектор», АО «Микрон» и «Т-Платформы». Минфин США исключил Ozon Bank из санкционного списка. Минфин США заявил о готовности вводить санкции против аэрокосмического сектора, производителей электроники и ряда других отраслей экономики РФ.

7 апреля 2022 года Минторг США ввел меры экспортного контроля в отношении 120 оборонных предприятий РФ и Белоруссии. В список попали: Московский научно-исследовательский институт связи, Центральный аэрогидродинамический институт имени профессора Н. Е. Жуковского, Специальное конструкторско-технологическое бюро по релейной технике, Инжиниринговый центр Мосэлектронпроект. Из белорусских компаний: МЗКТ, «БелОМО», «Пеленг»:

https://public-inspection.federalregister.gov/2022-07284.pdf

5 апреля 2022 года Минфин США внес в санкционный список компанию HYDRA MARKET за кибердеятельность:

Russia-related Designation; Cyber-related Designation | U.S. Department of the Treasury

6 апреля 2022 года Минфин США пополнил SDN список в отношении официальных лиц России. Среди компаний в SDN список попали Сбербанк и Альфа-Банк. Блокирующие санкции означают замораживание активов, затрагивающие финансовую систему США, и запрет граждан США осуществлять с ними какие-либо операции.

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

6 апреля 2022 года были выпущены 6 Генеральных лицензий, которые разрешают определенные транзакции и устанавливают сроки для завершения операций для санкционных лиц:

— Генеральная лицензия №8B предписывает свернуть к 24 июня все транзакции, связанные с энергетическим сектором, включающие ВЭБ, Сбербанк, Альфа-Банк, ЦБ РФ и некоторые другие банки: download (treasury.gov)

— Генеральные лицензии №9B и №10B предписывают свернуть к 25 мая сделки, связанные с госдолгом и деривативами, включающие ВЭБ, ВТБ, Сбербанк, Совкомбанк и некоторые другие банки: russia_gl9b. pdf (treasury.gov) и download (treasury.gov)

— Генеральная лицензия №21 позволяет до 7 июня 2022 года проводить любые операции, необходимые для закрытия Sberbank CIB USA, Inc. и его дочерних предприятий: download (treasury.gov)

— Транзакции с российским юридическим лицом Сбербанка необходимо завершить до 13 апреля в соответствии с Генеральной лицензией №22: download (treasury.gov)

— Генеральная лицензия №23 касается сворачивания отношений с Альфа-Банком, который попал в SDN. Сделки должны прекратиться к 6 мая 2022 года: russia_gl23.pdf (treasury.gov)

6 апреля 2022 года Президент США принял указ 14071, который ввел запрет на новые инвестиции в РФ и предоставление ей определенных услуг. Указ ввёл запрет на новые инвестиции в Россию и на осуществление Россией выплат по долгу средствами, находящимися в юрисдикции США:

Исполнительный указ 14071 от 6 апреля 2022 года: download (treasury.gov)

https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/04/06/fact-sheet-united-states-g7-and-eu-impose-severe-and-immediate-costs-on-russia/

7 апреля 2022 года Минторг США ввел экспортные санкции против многих российских компаний:

Federal Register:: Additions of Entities to the Entity List

7 апреля 2022 года Минфин США пополнил SDN список в отношении России. В санкционный список вошли 8 физических и 29 юридических лиц.

7 апреля 2022 года были выпущены 5 генеральных лицензий, которые разрешают определенные транзакции и устанавливают сроки для проведения данных операций:

Генеральная лицензия №9С на разрешение сделок, связанных с определенными долговыми обязательствами или акциями: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №10С на разрешение определенных сделок, связанных с производными договорами (диревативами): download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №21А на санкционирование ликвидации Sberbank CIB USA, Inc. и Alrosa USA, Inc: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №24 разрешает завершение сделок с участием Публичного акционерного общества «АЛРОСА». Минфин США установил срок завершения сделок с российской группой алмазодобывающих компаний «Алроса» до 7 мая, с ее подразделением в США Alrosa USA, Inc. — до 7 июня: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №25 дает разрешение на операции, связанные с телекоммуникациями и некоторые интернет-коммуникации: download (treasury.gov)

19 апреля 2022 года Минфин США опубликовал информационный бюллетень «Сохранение торговли сельскохозяйственной продукцией, доступа к коммуникациям и другой поддержки тех, кто пострадал от военных действий».

Основные сферы, охваченные генеральными лицензиями США, включают:

— Сельскохозяйственные товары, лекарства и медицинские приборы

— Телекоммуникации и интернет-коммуникации

— Деятельность НПО

— Журналистская деятельность

— Денежные переводы для нужд граждан США, находящихся в России

— Экстренная медицинская и гуманитарная помощь

download (treasury.gov)

12 апреля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №26. Генеральная лицензия №26 разрешает завершение сделок с участием Акционерного общества ДБ Сбербанк Казахстан или Sberbank Europe AG: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License 26 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

19 апреля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №27 на определенные операции в поддержку деятельности неправительственных организаций: download (treasury.gov)

20 апреля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №28 и Генеральную лицензию №29:

Генеральная лицензия №29 разрешает завершение сделок с участием ПАО «Транскапиталбанк»: download (treasury.gov)

Russia-related Designations and Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

20 апреля 2022 года Минфин США расширил списки блокируемых лиц. В санкционный список попали 40 юридических и 29 физических лиц.

Russia-related Designations and Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses | U.S. Department of the Treasury

Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

25 апреля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №13R и Генеральную лицензию №15L. Генеральная лицензия №13R разрешает свертывание определенных операций, необходимых для продажи или передачи долга, капитала или иного участия в Группе ГАЗ: download (treasury.gov)

Issuance of Ukraine-/Russia-Related General Licenses; Publication of amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

OFAC обновил несколько часто задаваемых вопросов:

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

29 апреля 2022 года Минфин США внес поправки в Положение о санкциях в отношении Украины, раздел 31 статья 589, и переименовал в Положение о санкциях в отношении России, которое доступно по ссылке: download (treasury.gov)

Оно заменяет правила, которые были опубликованы в сокращенной форме 8 мая 2014 года, более полным набором правил, который включает дополнительные разъяснения и определения, общие лицензии и другие нормативные положения, которые будут предоставлять дополнительные рекомендации для общественности. Положение о санкциях в отношении Украины и России вступит в силу после его публикации в Федеральном реестре 2 мая 2022 года.

Минфин США также пересматривает несколько часто задаваемых вопросов к Положению о санкциях в отношении Украины и России.

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Кроме того, публикация этого окончательного правила вызвала автоматическое административное обновление ряда записей о санкциях. Уникальные идентификационные номера (UID) для затронутых записей перечислены ниже как часть этого административного обновления. Для получения дополнительной информации посетите FAQ OFAC по UID.

Amendment to the Ukraine-Related Sanctions Regulations and Associated Administrative List Updates | U.S. Department of the Treasury

2 мая 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №30 на разрешение сделок с участием Gazprom Germania GmbH, запрещенных Директивой 3 в соответствии с указом 14024:

Генеральная лицензия №30 на разрешение сделок с участием Gazprom Germania GmbH: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License 30 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

5 мая 2022 года Минфин США выпустил 4 Генеральных лицензии, связанные с режимом санкций США в отношении России:

— Генеральная лицензия №7А на разрешение оплаты перелета, аварийной посадки и услуг санитарной авиации: download (treasury.gov)

— Генеральная лицензия №26А разрешает завершение сделок с участием Акционерного общества ДБ «Сбербанк Казахстан», Sberbank Europe AG или Sberbank (Швейцария) AG. Завершить транзакции нужно до 12 июля 2022 года: download (treasury.gov)

— Генеральная лицензия №31 разрешает определенные операции, связанные с патентами, товарными знаками и авторскими правами: download (treasury.gov)

— Генеральная лицензия №32 разрешает завершение операций с участием Amsterdam Trade Bank NV. Запреты введены исполнительным указом 14024, завершить транзакции нужно до 12 июля 2022 года: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of new and amended Russia-related Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

1032 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1009 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

8 мая 2022 года Минфин США ввел блокирующие санкции против 33 физических и 22 юридических лиц:

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses, Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США выпустил определение и постановил запретить оказание лицам, находящимся на территории РФ, бухгалтерских услуг, услуг по созданию трастов и корпораций, а также управленческому консалтингу.

Определение к указу 14024: download (treasury.gov)

Определение к указу 14071 ввело запреты, связанные с определенными бухгалтерскими услугами, созданием трастов и корпораций, а также консультационными услугами по вопросам управления: download (treasury.gov)

8 мая 2022 года Минфин США выпустил 4 Генеральных лицензии:

— Генеральная лицензия №25А на разрешение операций, связанных с телекоммуникациями и некоторыми интернет-коммуникациями;

— Генеральная лицензия №33 разрешает завершение операций или существующих контрактов с участием определенных санкционных организаций;

— Генеральная лицензия №34 разрешает завершение предоставления услуг по бухгалтерскому учету, созданию трастов и корпораций, а также услуг управленческого консалтинга: download (treasury.gov)

— Генеральная лицензия №35 на разрешение сделок, связанных с услугами в области кредитного рейтинга и аудита: download (treasury.gov)

8 мая 2022 года Минфин США опубликовал ответы на часто задаваемые вопросы по режиму санкций в отношении России:

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses, Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

11 мая 2022 года Минфин США изменил 3 ответа на часто задаваемые вопросы по режиму санкций в отношении России:

Publication of amended Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

11 мая 2022 года нижняя палата Конгресса США одобрила законопроект о реализации санкций против России и законопроекта, запрещающего Минфину США предоставлять России и Белоруссии доллары взамен имеющихся в их распоряжении специальные права заимствования:

https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/6899/actions

https://www.congress.gov/bill/117th-congress/house-bill/7066/text

11 мая 2022 года Минторг США расширил санкции в отношении поставок в Россию оборудования для индустриального сектора. Необходимо лицензировать экспорт в Россию 205 категорий товаров промышленного назначения. Ограничения введены на следующие товары:

— грузовые автомобили,

— двигатели, подъемные устройства,

— холодильники, морозильники, огнетушители,

— различные станки, промышленные роботы, подшипники, трансформаторы, аппаратура для радиовещания и телевидения, прицепы и полуприцепы и другие товары.

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against Russian Industry Sectors Under the Export Administration Regulations (EAR)

24 мая 2022 года Минфин США сообщил, что не продлит лицензию, позволяющую РФ производить выплаты для обслуживания внешнего долга, она истекла 25 мая 2022. Минфин США отказался от продления действия некоторых положений Генеральной лицензии №9C, позволяющих обслуживать внешний долг России, а также связанных с долгом и капиталом пяти российских компаний: ВЭБ, Открытие, Совкомбанк, Сбербанк и ВТБ:

Notice on Russian Harmful Foreign Activities Sanctions General License 9C | U.S. Department of the Treasury

25 мая 2022 года Минфин США продлил до 30 сентября 2022 Генеральную лицензию №13А, позволяющую платить налоги, сборы и импортные пошлины в России.

В соответствии с Генеральной лицензией до 30 сентября 2022 года физические и юридические лица США или лица, прямо или косвенно контролируемые США, имеют право платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также получать разрешения, лицензии, регистрацию и сертификаты в России, с участием Центрального банка РФ, Фонда национального благосостояния РФ и Министерства финансов РФ. Условие для таких транзакций — их необходимость для повседневной деятельности в России.

Генеральная лицензия №13А: Issuance of Russia-related General License 13A | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

2 июня 2022 года Минфин США дополнил блокирующий SDN список. Минфин США включил в санкционный список: Захарову, Файзуллину, Григоренко, Мордашова и его сыновей, а также Максима Решетникова, Года Нисанова, Сергея Ролдугина, Виталия Савельева, Юрия Слюсаря. Всего 23 физических лица попали под санкции, также санкции против 7 яхт и 3 самолетов. Под санкции попали 16 организаций: ПАО «Северсталь и Nord Gold.

Counter Narcotics Designations; Russia-related Designations and Update; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

2 июня 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №25B, Генеральную лицензию №36, Генеральную лицензию №37 и Генеральную лицензию №38;

Генеральную лицензию №25B разрешает транзакции с участием РФ, необходимые для получения или передачи телекоммуникаций;

Генеральную лицензию №36 разрешает сворачивание сделок с участием ПАО «Северсталь» и дочерними структурами до 31 августа 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральную лицензию №37 разрешает сворачивание разрешении сворачивания сделок с участием Nord Gold PLC и дочерними структурами до 1 июля 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральную лицензию №38 разрешает выплату пенсионных выплат гражданам США;

6 июня 2022 года Минторг США дополнил список экспортных ограничений в отношении 70 организаций из России и Белоруссии, включая ряд авиастроительных и судостроительных предприятий. Среди попавших под санкции: «Газпром нефть шельф», «Воентелеком», морское конструкторское бюро «Алмаз», Авиационный комплекс имени С. В. Ильюшина, опытно-конструкторское бюро имени А. С. Яковлева и Центральное конструкторское бюро морской техники «Рубин».

Federal Register:: Export Administration Regulations: Revisions to Russia and Belarus Sanctions and Related Provisions; Other Revisions, Corrections, and Clarifications

14 июня 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №8C на разрешение сделок, связанных с энергетикой: download (treasury.gov)

OFAC опубликовало измененные ответы на часто задаваемые вопросы:

Publication of new and amended Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Publication of new Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License 8C; Publication of amended Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

28 июня 2022 года Минфин США добавил 57 физических и 112 юридических лиц в SDN и 8 юридических лиц в SSI. Список организаций, включенных в санкционный список США по ссылке ниже:

Russia-Related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-Related General Licenses and Related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Среди компаний в список попали: «Ростех», Фонд перспективных исследований, ПАО «Камаз», Объединенная авиастроительная корпорация, Технодинамика.

28 июня 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №39, Генеральную лицензию №40, Генеральную лицензию №41 и Генеральную лицензию №42, Генеральную лицензию №43 в отношении России:

Генеральная лицензия №39 разрешает завершить сделки с «Ростехом» до 11 августа 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №40 для безопасности гражданской авиации: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №42 на разрешение сделок с Федеральной службой безопасности: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №43 на отчуждение или передача долга или капитала, а также свертывание производных контрактов с участием Публичного акционерного общества «Северсталь» или Nord Gold PLC: download (treasury.gov)

OFAC опубликовал Определение в соответствии с указом 14068 о запрете импорта золота из России.

Определение к указу 14068: download (treasury.gov)

OFAC добавил один новый часто задаваемый вопрос и один измененный часто задаваемый вопрос:

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Госдеп США ввел визовые ограничения в отношении более чем 500 российских военных.

30 июня 2022 года Минторг США добавил в Entity list 36 организаций из РФ, КНР и ряда других стран:

Federal Register:: Addition of Entities, Revision and Correction of Entries, and Removal of Entities From the Entity List

14 июля 2022 года Минфин США выдал 4 Генеральные лицензии, которые разрешают транзакции с Россией, связанные с удобрениями, продовольствием, посевными материалами, лекарствами и медоборудованием:

Issuance of Russia-Related General Licenses and Amended Frequently Asked Questions; Publication of Food Security Fact Sheet on Russia Sanctions and Agricultural Trade; Russia-related Designation Removal | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Перечислим Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия N6B разрешает транзакции в сфере с/х, медицины и медицинского оборудования. Это лицензия заменила лицензию 6A: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия N25C разрешает транзакции в области телекоммуникаций: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия N30A разрешает до 16 декабря 2022 года операции с экс-дочерней компанией «Газпрома» Gazprom Germania GmbH и снимаются ограничения с «дочки» Альфа-Банка в Казахстане;

Генеральная лицензия N44 разрешает гражданам США, пребывающим в России, сделки, связанные с налоговыми декларациями, которые подпали под ограничительные меры: download (treasury.gov)

Минфин США также опубликовал руководство «Food Security Fact Sheet: Russia Sanctions and Agricultural Trade»: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

22 июля 2022 года Минфин США выдал 2 Генеральные лицензии, связанные с Россией:

Issuance of Russia-Related General Licenses and Frequently Asked Questions; Russia-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №46 на разрешение операций в поддержку процесса аукциона для расчетов по определенным сделкам с кредитными деривативами, запрещенными указом 14071: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

29 июля 2022 года Минфин США дополнил санкционные списки:

Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

2 августа 2022 года Минфин США добавил в список 13 физических лиц, в том числе главу «ФосАгро» Андрея Гурьева, а также 36 юридических лиц и 2 судна. Кроме того, Минфин США ввел санкции против фонда «Сколково», установив срок завершения сделок с ним до 1 сентября 2022. Под расширение санкций США против РФ попало АО «ГТЛК» и четыре ее дочерние структуры.

Russia-related Designations, Designations Updates, and Designation Removal; Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США пояснил, что несмотря на включение в санкционный список указанных выше физических лиц, принадлежащие им компании (ПАО «ФосАгро», «Еврохим» и Международный аэропорт Шереметьево) не будут заблокированы.

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

2 августа 2022 года Минфин США выдал 5 Генеральных лицензий:

Генеральная лицензия №40А разрешает все операции, связанные с предоставлением, экспортом и реэкспортом товаров, технологий и услуг, необходимых для обеспечения безопасности гражданской авиации с участием одной или нескольких заблокированных организаций при соблюдении ряда условий: download (treasury.gov)

Генеральные лицензии №43А, №47, №48 и №49 разрешают транзакции, необходимые для сворачивания деятельности с обозначенными компаниями: АО «Северсталь», «Nordgold», «Сколково», «МФТИ», «Магнитогорский металлургический комбинат».

Генеральная лицензия №43А: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №47: download (treasury.gov)

2 августа 2022 года Госдепартамент США ввел визовые ограничения в отношении 893 российских должностных лиц, включая членов Совета Федерации, а также в отношении 31 иностранного должностного лица.