Гид по санкциям. В отношении России

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3173-2022-10-17-bis-press-release-ural-temporary-denial-order/file

14 октября 2022 года Минфин США опубликовал документ:

Publication of a Russia-related Alert: Impact of Sanctions and Export Controls on Russia’s Military-Industrial Complex; Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

26 октября 2022 года Минфин США ввел санкции за коррупцию в Молдове. Под блокирующие санкции попали 9 физических и 12 юридических лиц. По мнению регулятора, денежные средства использовались для перевода сотрудничающим политическим партиям Молдовы:

Treasury Targets Corruption and the Kremlin’s Malign Influence Operations in Moldova | U.S. Department of the Treasury

31 октября 2022 года Минфин США опубликовал ответ на 1094 вопрос по срокам окончания транспортировки российской нефти:

Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

10 ноября 2022 года Минфин США опубликовал 2 Генеральные лицензии, связанные с санкциями США в отношении России в области энергетики и осуществлении операций с дипломатическими и консульскими учреждениями РФ:

Issuance of Russia-related General License and Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №53 разрешает лицам из США участвовать во всех операциях, связанных с официальной деятельностью дипломатических и консульских представительств РФ. Лицензия разрешает операции по осуществлению обязательных выплат сотрудникам российских представительств, включая выплату заработной платы и возмещение определенных расходов: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №8D разрешает осуществление операций, связанных с энергетикой, с участием следующих организаций: ВЭБ.РФ, ПАО «Открытие», ОАО «Совкомбанк», ПАО «Сбербанк России», ПАО «Банк ВТБ», АО «Альфа-банк», Центральный банк РФ. Транзакции разрешены до 15 мая 2023 года: Issuance of Russia-related General License 8D | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

10 ноября 2022 года Минторг США объявил о том, что больше не будет рассматривать Россию, как страну с рыночной экономикой:

https://www.trade.gov/press-release/us-department-commerce-revokes-russias-market-economy-status-antidumping-proceedings

14 ноября 2022 года Минфин США внес в санкционный список 28 юридических и 14 физических лиц. Под ограничения попали родственники российского предпринимателя Сулеймана Керимова и многие другие:

Russia-related Designations, Designation Update, and Designation Removal; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

14 ноября 2022 года Минфин США опубликовал Генеральную лицензию №40С. Она разрешает определенные транзакции, необходимые для обеспечения поставок, экспорта и реэкспорта товаров, технологий и услуг для обеспечения безопасности полетов гражданской авиации при соблюдении ряда условий: воздушное судно зарегистрировано вне юрисдикции РФ, технологии предназначены для воздушного судна, которое используется исключительно в целях гражданской авиации:

Russia-related Designations, Designation Update, and Designation Removal; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 ноября 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №21 по борьбе с терроризмом Разрешение операций с ограниченной безопасностью и защитой окружающей среды с участием определенных судов: download (treasury.gov)

Минфин США опубликовал часто задаваемый вопрос по борьбе с терроризмом (1097):

1097 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations and Designation Update; Iran-related Designation and Designations Updates; Issuance of Counter Terrorism General License and related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

17 ноября 2022 года Минфин США ввел санкции в отношении 14 иностранных компаний, которые способствовали продаже иранской нефти и нефтехимических продуктов покупателям в Восточной Азии:

Counter Narcotics Designations; Iran-related Designations | U.S. Department of the Treasury

18 ноября 2022 года Минфин США выпустил Генеральную лицензию №54, которая разрешает ряд операций для покупки или получения любых долговых или долевых ценных бумаг VEON Ltd: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

21 ноября 2022 года Минфин США обновил Генеральную лицензию №13С, которая позволяет американским лицам платить налоги, сборы и пошлины в России. Лицензия продлена до 7 марта 2023 года. Физическим лицам и организациям США разрешается прямо или косвенно платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также приобретать или получать разрешения, лицензии, регистрации или сертификаты. Уплата налогов в России до установленного срока может быть осуществлена только в том случае, если она необходима для повседневной деятельности в РФ.

Генеральную лицензию №13С: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

22 ноября 2022 года Минфин США опубликовал определение в соответствии с указом Президента 14071 о введении политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения. Минфин США опубликовал руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения. Минфин США выдал связанные с Россией Генеральную лицензию №55, Генеральную лицензию №56 и Генеральную лицензию №57:

Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil of Russian Federation Origin; Publication of Russia-related Determination; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Определение Минфина предписывает, что покрываемые услуги, связанные с морской транспортировкой сырой нефти из Российской Федерации, запрещены. Несмотря на этот запрет, покрываемые услуги настоящим разрешаются, когда цена на сырую нефть происхождения из Российской Федерации не превышает установленного ценового предела. К таким услугам относятся торговля и посредничество в торговле товарами, финансирование, страхование, перестрахование.

Определение к указу 14071: download (treasury.gov)

Введение потолка цен на российскую нефть не отменяет уже введенного запрета на ее ввоз в США. Потолок цен на нефть из РФ не будет применяться в случае существенной ее переработки за пределами страны. Руководство Минфина США по реализации политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения доступно по ссылке: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №55 разрешает до 30 сентября 2023 года операции, связанные с морской перевозкой нефти, добытой в рамках проекта «Сахалин-2» и предназначенной для импорта в Японию: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №56 разрешает операции, связанные с импортом сырой нефти в Болгарию, Хорватию и другие страны ЕС, не имеющие выхода к морю, как описано в Регламент Совета (ЕС) 2022/879 от 3 июня 2022 года разрешен: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №57 разрешает проведение операций, необходимых для устранения аварийных ситуаций на судне (аварийный ремонт): download (treasury.gov)

5 декабря 2022 года Минфин США опубликовал определение в соответствии с указом 14071, касающееся ограничения цен на сырую нефть российского происхождения:

Publication of Russia-related Determination | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Определение к указу 14071: Price Cap Determination (treasury.gov)

9 декабря 2022 года Минфин США вводит санкции против России, Северной Корее и Ирана. В список попали более 40 лиц:

Global Magnitsky Designations; North Korea Designations; Iran-related Designations; Russia-related Designations and Designation Update | U.S. Department of the Treasury

8 декабря 2022 года Минторг США внес «Росэлектронику» и еще 9 российских компаний под экспортные ограничения:

Federal Register:: Additions of Entities to the Entity List; Removal of an Entity From the Entity List

9 декабря 2022 года Госдеп США пополнил санкционные списки против ряда стран за нарушение прав человека и коррупцию:

Combating Global Corruption and Human Rights Abuses – United States Department of State

15 декабря 2022 года Минфин США пополняет блокирующие списки SDN. В список были добавлены 44 физических и 21 юридическое лицо: Потанин и члены его семьи, компании Интеррос и ПАО Росбанк, компании группы ВТБ:

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 декабря 2022 года Минфин США выдал 3 Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия №8Е на разрешение сделок, связанных с энергетикой: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия№58 разрешает свертывание сделок с участием ПАО «Росбанк»: download (treasury.gov)

Генеральная лицензию №59 на разрешение сделок, связанных с долговыми обязательствами или капиталом, или производными контрактами с участием ПАО «Росбанк»: download (treasury.gov)

15 декабря 2022 года Минторг США ввел экспортные ограничения в отношении 9 российских структур. Регулятор назвал причиной такого решения невозможность провести их надлежащие проверки:

Federal Register:: Revisions to the Unverified List and the Entity List

22 декабря 2022 года Минфин США пополнил блокирующие списки 10 компаниями:

Iran-related Designations and Designation Update; Non-Proliferation Designations and Designation Update; Russia-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1109 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 декабря 2022 года Минфин США выпустил предварительное руководство по ценовому порогу в отношении российских нефтепродуктов. Нефтепродукты должны быть существенно переработаны в третьей стране или использованы в ней, чтобы перестать быть российскими. Руководство прописывает методы переработки, которые считаются за существенную переработку. Если же они просто смешиваются с нефтепродуктами из другой страны, то это не считается существенной переработкой: download (treasury.gov)

Preliminary Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Petroleum Products of Russian Federation Origin | U.S. Department of the Treasury

В конце 2022 года Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) опубликовало отчёт о деятельности российских олигархов в 2022 году:

FinCEN Financial Trend Analysis

6 января 2023 года Минфин США ввел санкции в отношении шести граждан Ирана, связанных, по утверждению Вашингтона, с поставками беспилотников России:

Iran-related Designations and Designation Update; Non-Proliferation Designations and Designation Update; Russia-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

17 января 2023 года Минфин США выпустил 3 Генеральные лицензии в отношении России:

Issuance of Russia-related General Licenses and Amended Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №6C разрешает операции, связанные с сельскохозяйственной продукцией, лекарствами и медицинским оборудованием, программным обеспечением, а также товарами, используемыми для выявления, диагностики и лечения Covid-19: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №54А разрешает операции, необходимые для приобретения долговых и долевых ценных бумаг международного телекоммуникационного холдинга Veon, выпущенные до 6 июня 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №28В разрешает все операции, необходимые для прекращения сделок с участием ПАО «Транскапиталбанк»;

17 января 2023 Госдепартамент США ввел новые визовые ограничения против 25 белорусских политиков:

U.S. imposes visa restrictions over opposition trials in Belarus | Reuters

26 января 2023 года Минфин США пополнил блокирующий SDN список и добавил в него 2 яхты, 5 самолетов, 19 физических и 35 юридических лиц. Санкции затронули несколько российских чиновников и бизнесменов, и ряд компаний. В числе заблокированных организаций: судостроительные, судоремонтные предприятия, авиакомпании. Кроме российских компаний под санкциями оказались также американские, китайские, парагвайские и кипрские юридические лица:

Russia-related Designations and Designation Update; Central African Republic Designations; Transnational Criminal Organizations Designation; Global Magnitsky Designations; Issuance of Global Magnitsky General Licenses and Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

26 января 2023 года Минфин США выдал 2 Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия Global Magnitsky №5 на разрешение определенных операций, связанных с Frigorifico Chajha S.A.E: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №6 разрешает завершение сделок с участием Bebidas USA Inc., Tabacos USA Inc., Frigorifico Chajha S.A.E., Dominicana Acquisition S.A, принадлежащих Орасио Мануэлю Картесу Хара: download (treasury.gov)

OFAC также публикует два часто задаваемых вопроса (1111 и 1112):

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov) glomag_gl6.pdf (treasury.gov)

26 января 2023 года Госдепартамент США ввел визовые ограничения в отношении 531 российского военнослужащего.

1 февраля 2023 года Минфин США ввел блокирующие санкции против 10 физических и 12 юридических лиц. В санкционный список вошли граждане Сингапура, Латвии, Кипра, Израиля, России и Узбекистана. Санкции были направлены в отношении лиц, которые в обход санкций поддерживают российский оборонно-промышленный комплекс:

Russia-related Designations; Counter Narcotics Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

3 февраля 2023 года Минфин США опубликовал определение в соответствии с указом 14071, а также Определение с указом 14071 о реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения, а также Руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения и выдал Генеральную лицензию №56A и Генеральную лицензию №57A:

Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin; Publication of Russia-related Determinations; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Определение к указу 14071: download (treasury.gov)

Определение к указу 14071: download (treasury.gov)

OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №56А на разрешение определенных услуг в отношении ЕС: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №57А разрешает определенные услуги, связанные с аварийными ситуациями на судне: download (treasury.gov)

8 февраля 2023 года Минфин США опубликовал список лиц, которые были исключены из SDN списка. К ним относится Григорий Лепс и несколько других россиян. Данные лица были добавлены в рамках режима санкций по борьбе с организованной преступностью Transnational Criminal Organizations (TCO):

Transnational Criminal Organizations Designations and Designations Removals; Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1113 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 февраля 2023 года Минфин США пополнил блокирующие списки санкций. Под санкции попали 96 физических и 135 юридических лиц. Среди них 11 банков: Ланта Банк, Металлинвестбанк, Московский кредитный банк, МТС Банк, СДМ-банк, Уральский банк реконструкции и развития, «Зенит», «Левобережный», «Приморье», «Санкт-Петербург» и «Уралсиб»:

Russia-related Designations and Designations Updates; Belarus Designations; Publication of Russia-related Determination; Issuance of Russia-related General Licenses and Associated Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 февраля 2023 года Минфин США опубликовал определение, которое распространяется на металлургический и горнодобывающий сектор экономики Российской Федерации. Любое лицо, определенное в соответствии с указом 14024, деятельность в этом секторе подлежит санкциям в соответствии с разделом 1 (a) (i).

Определение к указу 14024: download (treasury.gov)

24 февраля 2023 года Минфин США опубликовал 4 Генеральные лицензии, которые разрешают определенные транзакции с организациями, которые попали под санкции:

Генеральная лицензия №8F разрешает транзакции, связанные с энергетикой до 16 мая 2023 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №13D разрешает проведение определенных административных операций, запрещенных Директивой 4 в соответствии с указом 14024: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №60 разрешает завершение транзакций с участием одного или нескольких из заблокированных лиц до 25 мая 2023 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №61 разрешает отчуждение или передачу долга, или капитала следующих заблокированных лиц до 25 мая 2023 года: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 февраля 2023 года Минторг США расширил список предметов роскоши, на которые распространяются экспортные ограничения, добавив в него 276 позиций, в том числе много наименований бытовой техники, электроники и звукового оборудования:

Federal Register:: Export Control Measures Under the Export Administration Regulations (EAR) To Address Iranian Unmanned Aerial Vehicles (UAVs) and Their Use by the Russian Federation Against Ukraine

27 февраля 2023 года Минторг США добавил 76 компаний в Entity List, в том числе включили фонд «Сколково» и «Сколтех»:

Federal Register:: Export Control Measures Under the Export Administration Regulations (EAR) To Address Iranian Unmanned Aerial Vehicles (UAVs) and Their Use by the Russian Federation Against Ukraine

Отдельным распоряжением Президента США с 10 марта 2023 года ввели пошлину в 200% за импорт алюминия и алюминиевых изделий из России:

A Proclamation on Adjusting Imports of Aluminum Into the United States – The White House

24 февраля 2023 года Госдеп США ввел санкции в отношении десятков глав российских регионов и министров, были введены визовые ограничения в отношении 1 219 представителей ВС РФ.

24 февраля 2023 года Минфин США выпустил пресс-релиз по итогам года. С февраля 2022 года Минфин США добавил более 2500 лиц, связанных с Россией, в список блокируемых лиц SDN лист, в том числе около 2400 физических и юридических лиц, 115 судов и 19 самолетов:

FACT SHEET: Disrupting and Degrading – One Year of U.S. Sanctions on Russia and Its Enablers | U.S. Department of the Treasury

24 февраля 2023 года Минюст США и ФБР опубликовали совместный обзор своей деятельности по аресту и конфискации активов некоторых лиц, подпадающих под российские санкции: download (justice.gov)

2 марта 2023 года Бюро промышленности и безопасности (BIS), Минюст США (DOJ) и Минфин США (OFAC) выпустили совместное комплаенс руководство по противодействию посредникам, которые помогают обходить санкции и экспортные ограничения:

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | U.S. Department of the Treasury

2 марта 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения против 37 компаний из России, КНР и Белоруссии:

Federal Register:: Additions and Revisions of Entities to the Entity List

3 марта 2023 года Минфин США ввел санкции против российских нарушителей прав человека:

Global Magnitsky Designations; Russia-related Designations | U.S. Department of the Treasury

8 марта 2023 года Минфин США исключил из санкционного списка бывшую дочку Сбербанка в Казахстане. После сделки Сбербанк Казахстан был переименован в Bereke Bank:

Iran-related Designations; Russia-related Designation Removal; Ukraine-related Designation Removal | U.S. Department of the Treasury

9 марта 2023 года Минфин США заблокировал 39 компаний-посредников, которые работали в интересах иранских нефтяных компаний:

Iran-related Designations; Non-Proliferation Designations | U.S. Department of the Treasury

21 марта 2023 года Минфин США ввел санкции в отношении турецких лиц, которых считает причастными к обходу санкций. Они были вовлечены в поставку иранских беспилотников:

https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20230321

30 марта 2023 года Минфин США опубликовал ответ на вопрос. Минфин США опубликовал ответ на вопрос, согласно которому американским лицам для совершения прямых и косвенных транзакций в пользу ЦБ РФ, Минфина и других российских ведомств необходимо получать лицензии:

1118 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 марта 2023 года Минторг США внес 11 организаций в Entity List за нарушение прав человека:

Federal Register:: Additions to the Entity List; Amendment To Confirm Basis for Adding Certain Entities to the Entity List Includes Foreign Policy Interest of Protection of Human Rights Worldwide

6 апреля 2023 года Минфин США опубликовал Мировое соглашение между Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США и корпорацией Microsoft:

Settlement Agreement between the U.S. Department of the Treasury’s Office of Foreign Assets Control and Microsoft Corporation | Office of Foreign Assets Control

12 апреля 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения против 10 юридических лиц из России, 12 из Китая, двух из ОАЭ и Узбекистана, а также компаний из Армении, Сирии, Турции, с Мальты и из Испании. В список были добавлены 32 компании, которые пытались избежать экспортные ограничения и приобрести товары американского происхождения для российской оборонной промышленности:

Federal Register:: Additions and Revisions of Entities to the Entity List

12 апреля 2023 года Минфин США ввел блокирующие санкции в отношении 34 физических и 100 юридических лиц, причастных к обходу санкций. В блокирующий список были добавлены: Международный инвестиционный банк, Металлоинвест, Мегафон и несколько дочерних компаний Росатома. Под санкции также попали ряд иностранных компаний за поставку продукции, связанной с оборонной промышленностью, микроэлектроники и полупроводников, а также технологий американского происхождения:

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General Licenses and Frequently Asked Question; Revocation of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США выпустил 5 Генеральных лицензий:

Генеральная лицензия №62 разрешает завершение операций с АО Металлоинвест, ПАО Мегафон и USM Telecom: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №63 разрешает осуществление долговых операций, связанных с передачей акционерного капитала в отношении АО Металлоинвест: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №64 разрешает осуществление операций с участием АО Коммерсант: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №65 разрешает операции с участием ПАО Мегафон за оказание услуг связи: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №15 разрешает осуществление операций с компаниями Усманова, была отменена: download (treasury.gov)

1122 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

5 мая 2023 года Минфин США обновил Генеральную лицензию №8G в энергетике: download (treasury.gov)

19 мая 2023 года Минфин США расширил блокирующие санкции в отношении России. Под санкции попало 46 физических лиц, среди них заместитель председателя Правительства РФ Виктория Валерьевна Абрамченко, уполномоченный по правам человека Татьяна Николаевна Москалькова и бизнесмен Игорь Кесаев. Под санкции попало 193 юридических лица из оборонной, нефтяной и газовой сферы, некоторые российские вузы. Под санкции попали многие компании, которые помогают обходить санкции в части оказания финансовых услуг и покупки товаров и технологий в обход санкций:

Russia-related Designations; Issuance of Amended Russia-related Directive 4, Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Determinations; and New and Amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)