Гид по санкциям. В отношении России

3 августа 2022 года Минфин США обновил ранее выданные генеральные лицензии:

Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №47А: download (treasury.gov)

Минторг США ужесточает контроль над экспортом современных полупроводников и технологиями для газотурбинных двигателей. Двадцать пять российских самолетов Airbus A320, A321 и A330, используемых российскими авиакомпаниями Red Wings, Nordwind, S7 Airlines, I-Fly и Yamal Airlines, признаны нарушителями экспортного контроля США:

https://www.commerce.gov/news/press-releases/2022/03/commerce-department-identifies-commercial-and-private-aircraft-exported

Госдеп США объявил о введении санкций в отношении 100 белорусских должностных лиц:

Promoting Accountability on the Second Anniversary of the Fraudulent Election in Belarus — United States Department of State

19 августа 2022 года Минфин США выпустил Генеральные лицензии №38А и №50. Генеральные лицензии разрешают операции, запрещенные указом 14024:

Counter Narcotics Designations Removals; Transnational Criminal Organizations Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №38А на закрытие банковских счетов физических лиц, которые были открыты в финансовых организациях, попавших под ограничения исполнительного указа №14024: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №50 на разблокировку и единовременный перевод всех оставшихся денежных средств и других активов владельцу счета, в том числе и на счета в незаблокированных финансовых организациях: download (treasury.gov)

Минфин США разрешил сделки, связанные с закрытием счетов физлиц в банковских учреждениях, подпавших под санкции, следует из данных ген лицензии. Минфин США исключил из-под санкций против России выплаты пенсий гражданам, не находящимся на территории РФ, свидетельствуют данные генеральной лицензии.

Бюро промышленности и безопасности США (BIS) Минторга США опубликовало ответы на часто задаваемые вопросы о тревожных знаках при сотрудничестве с российскими и белорусскими компаниями:

https://bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3120-best-practices-faq-draft-8-15-22-final/file

Бюро промышленности и безопасности США (BIS) опубликовало отчет по экспортным мерам за последние полгода:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3123-2022-08-24-press-release-commerce-actions-in-support-of-ukraine/file

2 сентября 2022 года Минфин США опубликовал решение большой семерки по нефти:

Updates Related to Price Cap on Russian Oil | U.S. Department of the Treasury

Preliminary Guidance on Implementation of a Maritime Services Policy and Related Price Exception for Seaborne Russian Oil | U.S. Department of the Treasury

8 сентября 2022 года Минфин США опубликовал новую Генеральную лицензию №13B:

Iran-related Designations; Non-Proliferation Designations; Russia-related Designation; Issuance of Russia-related General License 13B | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 сентября 2022 года Минфин США выпустил 2 Генеральные лицензии №51 и №52:

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License and Frequently Asked Questions; Zimbabwe-related Designation, Removals and Update; Libya-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №52 устанавливает исключение из режима санкций в отношении России. Она разрешает американским новостным агентствам и журналистам, а также персоналу участвовать в транзакциях, необходимых для осуществления этими лицами журналистской деятельности, а также для создания и функционирования новостных бюро: download (treasury.gov)

15 сентября 2022 года Минфин США опубликовал 2 определения:

Определение к указу 14024 от 15 апреля 2021 и определение к указу 14071 от 6 апреля 2022 года: Publication of Russia-related Determinations and Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Определение к указу 14024 дает возможность вводить санкции в отношении любого лица, работающего в секторе квантовых компьютерных технологий: download (treasury.gov)

Определение к указу 14071 запрещает экспорт, реэкспорт, продажу или поставку в РФ или российским лицам услуг вычислений с помощью квантовых компьютеров. Вступило в силу с 15 октября 2022 года: download (treasury.gov)

Publication of Russia-related Determinations and Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 сентября 2022 года Минфин США объявил о санкциях в отношении 44 российских физических лиц и 32 юридических лиц. В числе попавших под блокирующие санкции физлиц оказался Владимир Комлев — председатель правления Национальной системы платежных карт, оператора платежной системы «Мир»:

Treasury Targets Additional Facilitators of Russia’s Aggression in Ukraine | U.S. Department of the Treasury

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License and Frequently Asked Questions; Zimbabwe-related Designation, Removals and Update; Libya-related Designation Update | U.S. Department of the Treasury

16 сентября 2022 года вступило в силу решение Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS), которое ужесточает экспортный контроль в отношении России. Режим экспортного контроля США в отношении России теперь распространяется и на Белоруссию. BIS расширяет сферу действия санкций США в отношении российского промышленного сектора и вводит запрет на экспорт в Россию товаров, которые могут быть использованы для производства химического и биологического оружия, а также уменьшает лимит по предметам роскоши до 300 долларов:

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

30 сентября 2022 года Минфин США ввел новые санкции против России. Большой список блокирующих санкций против 292 физических и 11 юридических лиц. Среди организаций Совет Федерации Федерального Собрания РФ, компании-производители и разработчики в области электроники и других высокотехнологичных отраслей:

Russia-related Designations and Designations Updates; Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 сентября 2022 года Минфин США опубликовал ответ на часто задаваемый вопрос №1091. Могут ли организации вне юрисдикции США попасть под вторичные санкции за поддержку недавно прошедших референдумов:

1091 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 сентября 2022 года Минторг США включил 57 российских организаций за нарушение режима экспортного контроля в отношении России, в их числе Курчатовский институт и МАИ. Они внесены в список Entity List, что означает отказ в экспорте им американских технологий без лицензии:

Federal Register:: Additions of Entities to the Entity List

30 сентября 2022 года под визовые ограничения Госдепа США попали 910 человек, в том числе из Вооруженных сил РФ и Белоруссии.

Бюро промышленности и безопасности США (BIS) Минторга США издало постановление о временной заморозке экспортных прав (Temporary Denial Order) в отношении российской авиакомпании «Уральские авиалинии» из-за регулярных нарушений экспортного контроля США в отношении России:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3173-2022-10-17-bis-press-release-ural-temporary-denial-order/file

14 октября 2022 года Минфин США опубликовал документ:

Publication of a Russia-related Alert: Impact of Sanctions and Export Controls on Russia’s Military-Industrial Complex; Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

26 октября 2022 года Минфин США ввел санкции за коррупцию в Молдове. Под блокирующие санкции попали 9 физических и 12 юридических лиц. По мнению регулятора, денежные средства использовались для перевода сотрудничающим политическим партиям Молдовы:

Treasury Targets Corruption and the Kremlin’s Malign Influence Operations in Moldova | U.S. Department of the Treasury

31 октября 2022 года Минфин США опубликовал ответ на 1094 вопрос по срокам окончания транспортировки российской нефти:

Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

10 ноября 2022 года Минфин США опубликовал 2 Генеральные лицензии, связанные с санкциями США в отношении России в области энергетики и осуществлении операций с дипломатическими и консульскими учреждениями РФ:

Issuance of Russia-related General License and Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №53 разрешает лицам из США участвовать во всех операциях, связанных с официальной деятельностью дипломатических и консульских представительств РФ. Лицензия разрешает операции по осуществлению обязательных выплат сотрудникам российских представительств, включая выплату заработной платы и возмещение определенных расходов: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №8D разрешает осуществление операций, связанных с энергетикой, с участием следующих организаций: ВЭБ.РФ, ПАО «Открытие», ОАО «Совкомбанк», ПАО «Сбербанк России», ПАО «Банк ВТБ», АО «Альфа-банк», Центральный банк РФ. Транзакции разрешены до 15 мая 2023 года: Issuance of Russia-related General License 8D | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

10 ноября 2022 года Минторг США объявил о том, что больше не будет рассматривать Россию, как страну с рыночной экономикой:

https://www.trade.gov/press-release/us-department-commerce-revokes-russias-market-economy-status-antidumping-proceedings

14 ноября 2022 года Минфин США внес в санкционный список 28 юридических и 14 физических лиц. Под ограничения попали родственники российского предпринимателя Сулеймана Керимова и многие другие:

Russia-related Designations, Designation Update, and Designation Removal; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

14 ноября 2022 года Минфин США опубликовал Генеральную лицензию №40С. Она разрешает определенные транзакции, необходимые для обеспечения поставок, экспорта и реэкспорта товаров, технологий и услуг для обеспечения безопасности полетов гражданской авиации при соблюдении ряда условий: воздушное судно зарегистрировано вне юрисдикции РФ, технологии предназначены для воздушного судна, которое используется исключительно в целях гражданской авиации:

Russia-related Designations, Designation Update, and Designation Removal; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 ноября 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №21 по борьбе с терроризмом Разрешение операций с ограниченной безопасностью и защитой окружающей среды с участием определенных судов: download (treasury.gov)

Минфин США опубликовал часто задаваемый вопрос по борьбе с терроризмом (1097):

1097 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations and Designation Update; Iran-related Designation and Designations Updates; Issuance of Counter Terrorism General License and related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

17 ноября 2022 года Минфин США ввел санкции в отношении 14 иностранных компаний, которые способствовали продаже иранской нефти и нефтехимических продуктов покупателям в Восточной Азии:

Counter Narcotics Designations; Iran-related Designations | U.S. Department of the Treasury

18 ноября 2022 года Минфин США выпустил Генеральную лицензию №54, которая разрешает ряд операций для покупки или получения любых долговых или долевых ценных бумаг VEON Ltd: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

21 ноября 2022 года Минфин США обновил Генеральную лицензию №13С, которая позволяет американским лицам платить налоги, сборы и пошлины в России. Лицензия продлена до 7 марта 2023 года. Физическим лицам и организациям США разрешается прямо или косвенно платить налоги, сборы или импортные пошлины, а также приобретать или получать разрешения, лицензии, регистрации или сертификаты. Уплата налогов в России до установленного срока может быть осуществлена только в том случае, если она необходима для повседневной деятельности в РФ.

Генеральную лицензию №13С: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

22 ноября 2022 года Минфин США опубликовал определение в соответствии с указом Президента 14071 о введении политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения. Минфин США опубликовал руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения. Минфин США выдал связанные с Россией Генеральную лицензию №55, Генеральную лицензию №56 и Генеральную лицензию №57:

Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil of Russian Federation Origin; Publication of Russia-related Determination; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Определение Минфина предписывает, что покрываемые услуги, связанные с морской транспортировкой сырой нефти из Российской Федерации, запрещены. Несмотря на этот запрет, покрываемые услуги настоящим разрешаются, когда цена на сырую нефть происхождения из Российской Федерации не превышает установленного ценового предела. К таким услугам относятся торговля и посредничество в торговле товарами, финансирование, страхование, перестрахование.

Определение к указу 14071: download (treasury.gov)

Введение потолка цен на российскую нефть не отменяет уже введенного запрета на ее ввоз в США. Потолок цен на нефть из РФ не будет применяться в случае существенной ее переработки за пределами страны. Руководство Минфина США по реализации политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения доступно по ссылке: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №55 разрешает до 30 сентября 2023 года операции, связанные с морской перевозкой нефти, добытой в рамках проекта «Сахалин-2» и предназначенной для импорта в Японию: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №56 разрешает операции, связанные с импортом сырой нефти в Болгарию, Хорватию и другие страны ЕС, не имеющие выхода к морю, как описано в Регламент Совета (ЕС) 2022/879 от 3 июня 2022 года разрешен: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №57 разрешает проведение операций, необходимых для устранения аварийных ситуаций на судне (аварийный ремонт): download (treasury.gov)

5 декабря 2022 года Минфин США опубликовал определение в соответствии с указом 14071, касающееся ограничения цен на сырую нефть российского происхождения:

Publication of Russia-related Determination | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Определение к указу 14071: Price Cap Determination (treasury.gov)

9 декабря 2022 года Минфин США вводит санкции против России, Северной Корее и Ирана. В список попали более 40 лиц:

Global Magnitsky Designations; North Korea Designations; Iran-related Designations; Russia-related Designations and Designation Update | U.S. Department of the Treasury

8 декабря 2022 года Минторг США внес «Росэлектронику» и еще 9 российских компаний под экспортные ограничения:

Federal Register:: Additions of Entities to the Entity List; Removal of an Entity From the Entity List

9 декабря 2022 года Госдеп США пополнил санкционные списки против ряда стран за нарушение прав человека и коррупцию:

Combating Global Corruption and Human Rights Abuses — United States Department of State

15 декабря 2022 года Минфин США пополняет блокирующие списки SDN. В список были добавлены 44 физических и 21 юридическое лицо: Потанин и члены его семьи, компании Интеррос и ПАО Росбанк, компании группы ВТБ:

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 декабря 2022 года Минфин США выдал 3 Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия №8Е на разрешение сделок, связанных с энергетикой: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия№58 разрешает свертывание сделок с участием ПАО «Росбанк»: download (treasury.gov)

Генеральная лицензию №59 на разрешение сделок, связанных с долговыми обязательствами или капиталом, или производными контрактами с участием ПАО «Росбанк»: download (treasury.gov)

15 декабря 2022 года Минторг США ввел экспортные ограничения в отношении 9 российских структур. Регулятор назвал причиной такого решения невозможность провести их надлежащие проверки:

Federal Register:: Revisions to the Unverified List and the Entity List

22 декабря 2022 года Минфин США пополнил блокирующие списки 10 компаниями:

Iran-related Designations and Designation Update; Non-Proliferation Designations and Designation Update; Russia-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1109 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 декабря 2022 года Минфин США выпустил предварительное руководство по ценовому порогу в отношении российских нефтепродуктов. Нефтепродукты должны быть существенно переработаны в третьей стране или использованы в ней, чтобы перестать быть российскими. Руководство прописывает методы переработки, которые считаются за существенную переработку. Если же они просто смешиваются с нефтепродуктами из другой страны, то это не считается существенной переработкой: download (treasury.gov)

Preliminary Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Petroleum Products of Russian Federation Origin | U.S. Department of the Treasury

В конце 2022 года Агентство по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) опубликовало отчёт о деятельности российских олигархов в 2022 году:

FinCEN Financial Trend Analysis

6 января 2023 года Минфин США ввел санкции в отношении шести граждан Ирана, связанных, по утверждению Вашингтона, с поставками беспилотников России:

Iran-related Designations and Designation Update; Non-Proliferation Designations and Designation Update; Russia-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

17 января 2023 года Минфин США выпустил 3 Генеральные лицензии в отношении России:

Issuance of Russia-related General Licenses and Amended Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №6C разрешает операции, связанные с сельскохозяйственной продукцией, лекарствами и медицинским оборудованием, программным обеспечением, а также товарами, используемыми для выявления, диагностики и лечения Covid-19: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №54А разрешает операции, необходимые для приобретения долговых и долевых ценных бумаг международного телекоммуникационного холдинга Veon, выпущенные до 6 июня 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №28В разрешает все операции, необходимые для прекращения сделок с участием ПАО «Транскапиталбанк»;

17 января 2023 Госдепартамент США ввел новые визовые ограничения против 25 белорусских политиков:

U.S. imposes visa restrictions over opposition trials in Belarus | Reuters

26 января 2023 года Минфин США пополнил блокирующий SDN список и добавил в него 2 яхты, 5 самолетов, 19 физических и 35 юридических лиц. Санкции затронули несколько российских чиновников и бизнесменов, и ряд компаний. В числе заблокированных организаций: судостроительные, судоремонтные предприятия, авиакомпании. Кроме российских компаний под санкциями оказались также американские, китайские, парагвайские и кипрские юридические лица:

Russia-related Designations and Designation Update; Central African Republic Designations; Transnational Criminal Organizations Designation; Global Magnitsky Designations; Issuance of Global Magnitsky General Licenses and Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

26 января 2023 года Минфин США выдал 2 Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия Global Magnitsky №5 на разрешение определенных операций, связанных с Frigorifico Chajha S.A.E: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №6 разрешает завершение сделок с участием Bebidas USA Inc., Tabacos USA Inc., Frigorifico Chajha S.A.E., Dominicana Acquisition S.A, принадлежащих Орасио Мануэлю Картесу Хара: download (treasury.gov)

OFAC также публикует два часто задаваемых вопроса (1111 и 1112):

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov) glomag_gl6.pdf (treasury.gov)

26 января 2023 года Госдепартамент США ввел визовые ограничения в отношении 531 российского военнослужащего.

1 февраля 2023 года Минфин США ввел блокирующие санкции против 10 физических и 12 юридических лиц. В санкционный список вошли граждане Сингапура, Латвии, Кипра, Израиля, России и Узбекистана. Санкции были направлены в отношении лиц, которые в обход санкций поддерживают российский оборонно-промышленный комплекс:

Russia-related Designations; Counter Narcotics Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

3 февраля 2023 года Минфин США опубликовал определение в соответствии с указом 14071, а также Определение с указом 14071 о реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения, а также Руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения и выдал Генеральную лицензию №56A и Генеральную лицензию №57A:

Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin; Publication of Russia-related Determinations; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Определение к указу 14071: download (treasury.gov)

Определение к указу 14071: download (treasury.gov)

OFAC Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №56А на разрешение определенных услуг в отношении ЕС: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №57А разрешает определенные услуги, связанные с аварийными ситуациями на судне: download (treasury.gov)

8 февраля 2023 года Минфин США опубликовал список лиц, которые были исключены из SDN списка. К ним относится Григорий Лепс и несколько других россиян. Данные лица были добавлены в рамках режима санкций по борьбе с организованной преступностью Transnational Criminal Organizations (TCO):

Transnational Criminal Organizations Designations and Designations Removals; Publication of Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1113 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 февраля 2023 года Минфин США пополнил блокирующие списки санкций. Под санкции попали 96 физических и 135 юридических лиц. Среди них 11 банков: Ланта Банк, Металлинвестбанк, Московский кредитный банк, МТС Банк, СДМ-банк, Уральский банк реконструкции и развития, «Зенит», «Левобережный», «Приморье», «Санкт-Петербург» и «Уралсиб»: