Гид по санкциям. В отношении России

Гид по санкциям

В отношении России

Юлия Елисеева

© Юлия Елисеева, 2026

ISBN 978-5-0062-8049-6

Создано в интеллектуальной издательской системе Ridero

Содержание

Предисловие…4

Вступление …5

Глава 1. Санкции США в отношении России …9

Глава 2. Санкции ЕС в отношении России …285

Глава 3. Санкции Швейцарии и Великобритании в отношении России …442

Глава 4. Санкции Канады, Австралии и Новой Зеландии в отношении России …496

Глава 5. Санкции Японии, Южной Кореи, Тайваня и Сингапура в отношении России …542

Глава 6. Санкции Украины в отношении России…562

Глава 7. Контрмеры России…584

Глава 8. Практические рекомендации построения санкционного комплаенс …646

Примеры санкционных кейсов…656

Заключение…662

Статьи по санкциям…676

Список используемой литературы…722

Статистика по санкционным спискам…745

Предисловие

Книга предназначена в помощь российскому и иностранному бизнесу для выполнения требований санкционного законодательства зарубежных стран и контрмер России.

Disclaimer: Книга не содержит призывов к введению мер ограничительного характера в отношении Российской Федерации, граждан Российской Федерации или российских юридических лиц и не нарушает положений статьи 284.2 УК РФ. Книга содержит ссылки на действующее санкционное законодательство недружественных стран и санкционные списки разных стран, которые указаны исключительно в информационных целях, чтобы помочь бизнесу не нарушить санкционных требований и не попасть под санкции. Автор показывает избыточность западных санкций в адрес России, разделяет позицию российских властей о неcправедливом характере санкций и подчеркивает способность российского бизнеса адаптироваться к введенным ограничениям.

Вступление

На одном из мероприятий меня спросили, не хотите ли вы написать книгу по санкциям. Идея написания книги у меня возникла давно. Меня останавливало, что санкционные списки в отношении России так часто пополняются, что ни одна книга не может за ними успеть. Я решила сделать электронную версию книги, которую можно будет регулярно обновлять.

Ситуация с санкциями в отношении России настолько динамична, что всегда будет незавершенный вариант, который нужно будет дополнять, а тема настолько большая, что полностью раскрыть её невозможно. Только с помощью вас, мои дорогие читатели, профессионалы и эксперты в этой области и новички, которым покажется тема актуальной, можно будет собрать как можно больше вопросов и ответить на них на странице моей книги в следующих редакциях. Я призываю вас быть любознательными и активными.

Моя задача провести вас по законодательству каждой страны, которая вводила санкции в отношении России, показать все нормативные акты с источниками, кратко описать введенные ограничительные меры, как получить списки санкционных лиц и товаров, как трактовать требования регуляторов применительно к основным вопросам: виды санкций, на кого распространяются санкции, какие ограничительные меры включают блокирующие, секторальные или финансовые санкции, ограничения экспортного контроля, какая ответственность за нарушение режима санкций, посмотреть, как ужесточилось законодательство за последние несколько лет и дать ответы на основные вопросы, которые часто задают на обучении.

Гид по санкциям содержит вопросы и ответы, которые помогут вам структурировать ваши знания в санкционном законодательстве. В прессе статьи по санкциям появляются каждый день, но они содержат много информации, которая может ввести в заблуждение, фразы часто вырваны из контекста. Перепроверяйте даже экспертов, они тоже могут ошибаться и ошибаются. Я научу вас делать свои собственные выводы, основанные на вашем анализе. Лучше вас никто не знает вашу организацию, специфику вашего бизнеса. Призываю вас сначала самостоятельно разобраться в вопросе, а затем обращаться к экспертам для подтверждения вашего мнения. Моя книга поможет вам получить разъяснения от разных ведомств, которые вводили санкции в отношении России.

Санкции в адрес России ввели: США, ЕС, Великобритания, Швейцария, Польша, Чехия, Германия, Австралия, Канада, Новая Зеландия, Норвегия, Япония, Сингапур, Тайвань, Южная Корея, Украина.

Впервые США ввели санкции в отношении России в 2012 году за нарушение прав человека. После присоединения Крыма в 2014 году США начали активнее вводить санкции в отношении России по ситуации на Украине. В 2020 году санкции в основном вводились по причинам предполагаемого вмешательства в выборы и по их мнению использования химического оружия. В 2021 году были введены санкции на первичном и вторичном рынках долговых бумаг России. Под блокирующие санкции США попало порядка 1000 человек и организаций. Тем не менее до февраля 2022 года санкции в отношении России можно назвать умеренными.

После 24 февраля 2022 года санкционное давление на Россию значительно усилилось. За последние 4 года США использовали почти все возможные ограничительные меры. Количество лиц под блокирующими санкциями увеличилось в 7 раз и составило более 7000. Ужесточились меры экспортного контроля в отношении технологий и продукции двойного назначения, 2850 промышленных товаров и предметов роскоши попали под ограничения ввоза в Россию из США. США самыми первыми ограничили импорт ряда товаров из России, включая нефть, уголь, алкоголь, морепродукты, золото и алмазы. Были введены визовые санкции, запреты на доступ в воздушное пространство, в аэропорты, морские порты, транспортные ограничения и другие.

До февраля 2022 года санкции ЕС распространялись всего на 185 человек и 48 юридических лиц. Спустя 4 года количество лиц под санкциями увеличилось в 10 раз. Под блокирующими санкциями ЕС стало 2020 физических лиц и 693 организации. Финансовые активы этих лиц заморожены, им запрещен въезд на территорию ЕС. Страны ЕС ввели жесткие требования экспортного контроля, ограничили ввоз в Россию товаров двойного назначения, нефтегазового оборудования, электроники, товаров для авиации, промышленных товаров, предметов роскоши, а из России запрещен ввоз в ЕС нефти, угля, стали, железа, продукции черной металлургии, товаров, которые приносят России значительный доход, ювелирных изделий, алмазов и многое другое.

Великобритания придерживается самостоятельной санкционной политики в отношении России. Внесла 25 поправок в Регламент 855 по санкциям. Самая первая ввела санкции против ключевых российских банков, постоянно увеличивает число российских лиц под санкциями и расширяет перечень товаров под экспортными ограничениями.

Гид по санкциям состоит из восьми глав, в которых рассмотрено законодательство стран, которые вводили санкции в отношении России. Одну главу мы посвятили контрмерам, введенным Россией. Среди них: блокирующие санкции, ограничения в отношении сделок с лицами из недружественных стран, визовые санкции, ограничения по товарам и валютные ограничения. В заключительной главе мы приводим рекомендации иностранных регуляторов по построению санкционного комплаенс и примеры из практики.

В заключении мы оцениваем влияние санкций на экономику России, делаем выводы по введенным мерам и прогнозы на ближайшее время. Санкции – политический инструмент. Важно понимать, что при изменении политического курса, санкционная политика может измениться. Эксперты едины во мнении, что в скором времени санкционная ситуация в России не улучшится. Мне бы хотелось верить, что санкции будут сняты, хотя бы частично. Я так сильно люблю свою страну, что даже если моя книга потеряет свою актуальность, я не буду об этом жалеть.

Мой обучающий курс по санкциям прошли десятки человек. Среди них есть те, кто смог получить повышение, поменять работу, перейти в престижную компанию, уехать работать заграницу, решить вопрос с платежами, замороженными средствами, спорными контрактами. Санкции вызывают много вопросов, но не все могут найти время и средства пройти обучение, книга же доступна для всех. В книге мне важно дать вам инструмент, который поможет правильно трактовать введенные ограничительные меры и решить вопросы важные для вашего бизнеса.

Спешу поделиться с вами своей книгой и узнать ваше мнение. Надеюсь она вам будет полезна.

Глава 1. Санкции США в отношении России

КТО ДОЛЖЕН СОБЛЮДАТЬ САНКЦИИ США?

Регулирование США должны соблюдать:

– Юридические лица, зарегистрированные в США и их иностранные филиалы;

– Физические лица или организации, если они физически находятся в США;

– Граждане США или лица, имеющие вид на жительство США (грин-карту), независимо от местонахождения и трудоустройства;

– Все операции в долларах, осуществленные через банки США, подпадают под юрисдикцию санкций;

– Деятельность, связанная с передачей товаров, программного обеспечения или технологии, которые попадают под юрисдикцию США.

Термин «United States person» означает: гражданин США или иностранец, законно допущенный к постоянному проживанию в США; или юридическое лицо, организованное в соответствии с законодательством США или любой юрисдикции в пределах США, включая иностранный филиал такого юридического лица. Данный термин используется во всех указах по санкциям Президента США.

В чем отличие односторонних санкций США от принудительных мер ООН?

Односторонними называют санкции, которые принимаются одной страной в отношении другой. Например, санкции США в отношении России являются примером односторонних санкций. Всего в США действует 40 санкционных режимов в отношении разных стран. Односторонние санкции не являются обязательными для других стран. Поэтому Китай и Индия не обязаны присоединяться к односторонним санкциям США в отношении России, а российские власти считают все введенные односторонние санкции «незаконными, несправедливыми и деструктивными».

ООН – единственная организация, санкции которой универсальны и обязательны для всех стран. Само понятие санкций в Уставе ООН отсутствует. Есть понятие ограничительных принудительных мер в главе VII статьи 41 Устава ООН.

На сегодняшний день санкции Совета Безопасности ООН действуют в отношении следующих стран: Гвинея-Бисау, Демократическая Республика Конго, Ирак, Йемен, КНДР, Ливан, Ливия, Сомали, Южный Судан, Судан, Центральноафриканская Республика, Гаити. России в этом списке нет.

В ООН действует 14 санкционных режимов:

• Ограничительные меры против Сомали;

• Ограничительные меры в отношении Ирака;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Демократической Республике Конго;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Судане;

• 1636 санкционный режим: ограничительные меры в связи с террористическим взрывом 14 февраля 2005 г. в Бейруте, Ливан;

• Санкционный режим КНДР;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Ливии;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Гвинее-Бисау;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Центральноафриканской Республике;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Йемене;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Южном Судане;

• Ограничительные меры с учетом ситуации в Гаити.

• Ограничительные меры в отношении ИГИЛ (ДАИШ) и Аль-Каиды (запрещенные организации в РФ).

Узнать подробнее можно по ссылке:

Устав ООН (полный текст) | Организация Объединенных Наций (un.org)

Санкции Совета Безопасности | СОВЕТ БЕЗОПАСНОСТИ ООН (un.org)

Сводный перечень Совета Безопасности Организации Объединенных Наций | СОВЕТ БЕЗОПАСНОСТИ ООН (un.org)

Почему США ввели санкции в отношении России?

США ввели санкции в отношении российских физических и юридических лиц, по мнению властей США, в ответ на следующие действия:

– присоединение Крыма;

– за вредоносную зарубежную деятельность;

– предполагаемое вмешательство в выборы Президента США;

– злонамеренную деятельность в сфере киберпространства;

– нарушение прав человека;

– предполагаемое использование химического оружия;

– предполагаемое распространение оружия массового поражения;

– незаконную торговлю с Северной Кореей;

– поддержку Сирии;

Давайте рассмотрим основные законодательные акты США:

– В 2014 году США ввели ряд санкций против России за присоединение Крыма и события на Украине. Были введены санкции против отдельных физических лиц и организаций, финансовые санкции в отношении некоторых отраслей экономики России, а также санкции в отношении Крыма. Санкции основаны на чрезвычайном положении в стране, которое в соответствии с законом о национальных чрезвычайных ситуациях (National Emergencies Act, NEA50 USC§§1601—1651) и законом о международных чрезвычайных экономических полномочиях (International Emergency Economic Powers Act, IEEPA, 50 USC §§1701—1706) наделяет Президента США правом принимать отдельные указы, которые вводят санкции. Основанием для санкций в отношении России стали указы Президента США: 13660, 13661, 13662, 13685 от 2014 года и Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций от 2017 года (Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act, CAATSA). Раздел II посвящен санкциям в отношении России по закону о противодействии российскому влиянию в Европе и Евразии от 2017 года (Countering Russian Influence in Europe and Eurasia Act, CRIEEA). Другой закон о защите энергетической безопасности Европы от 2019 года (Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019, PEESA) устанавливает санкции, связанные со строительством российских экспортных трубопроводов.

Перечислим документы, на которые ссылаемся, далее они будут рассмотрены подробнее:

Национальный закон о чрезвычайных ситуациях от 1976 года: H.R.3884 – 94th Congress (1975—1976): National Emergencies Act | Congress.gov | Library of Congress

Закон о международных чрезвычайных экономических полномочиях от 1977 года:

Text – H.R.7738 – 95th Congress (1977—1978): International Emergency Economic Powers Act | Congress.gov | Library of Congress

Исполнительный указ №13660 от 10 марта 2014 года: download (treasury.gov)

Исполнительный указ №13661 от 19 марта 2014 года: download (treasury.gov)

Исполнительный указ №13662 от 24 марта 2014 года: download (treasury.gov)

Исполнительный указ №13685 от 19 декабря 2014 года: download (treasury.gov)

Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций от 8 февраля 2017 года (Раздел II по России): Text – H.R.3364 – 115th Congress (2017—2018): Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act | Congress.gov | Library of Congress

Закон о противодействии российскому влиянию в Европе и Евразии от 2017 года: Text – S.1221 – 115th Congress (2017—2018): Countering Russian Influence in Europe and Eurasia Act of 2017 | Congress.gov | Library of Congress

Законопроект о защите энергетической безопасности Европы от 2019 года:

Text – S.1441 – 116th Congress (2019—2020): Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 | Congress.gov | Library of Congress

18 декабря 2014 года был принят закон о поддержке свободы Украины 2014 года (Ukraine Freedom Support Act, UFSA), который включает положения, предписывающие Президенту США вводить санкции в отношении иностранных лиц, которые, по мнению Президента США, являются организациями, принадлежащими или контролируемыми Правительством РФ, или гражданами РФ, которые производят, продают, передают в Сирию определенные предметы оборонного назначения. Закон уполномочивает Президента США вводить дополнительные лицензионные требования или иные ограничения на экспорт товаров для энергетического сектора России, включая оборудование, используемое для добычи нефти.

Закон о поддержке свободы Украины 2014 года: H.R.5859 – 113th Congress (2013—2014): Ukraine Freedom Support Act of 2014 | Congress.gov | Library of Congress

– За кибердеятельность и предполагаемое вмешательство в выборы Президента США. Первым является указ Президента 13694 с поправками, внесенными вторым указом 13757. Указы продлеваются ежегодно. В 2018 году был подписан указ 13848, который предусматривает санкции против иностранных лиц, которые предположительно прямо или косвенно участвовали, спонсировали вмешательство в выборы в США.

Исполнительный указ №13694 от 1 апреля 2015 года: Federal Register:: Blocking the Property of Certain Persons Engaging in Significant Malicious Cyber-Enabled Activities

Исполнительный указ №13757 от 28 декабря 2016 года: Federal Register:: Taking Additional Steps to Address the National Emergency With Respect to Significant Malicious Cyber- Enabled Activities

Исполнительный указ №13848 от 12 сентября 2018 года: Federal Register:: Imposing Certain Sanctions in the Event of Foreign Interference in a United States Election

Большинство российских лиц попали под санкции США за вредоносную зарубежную деятельность на основании указа Президента 14024, принятого 15 апреля 2021 года. За последние 4 года Минфин США более 50 раз пополнял санкционные списки в отношении России.

Исполнительный указ №14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

– За нарушение прав человека и коррупцию. В декабре 2017 года Президент США Трамп подписал указ 13818 для реализации Глобального закона Магнитского, в процессе расширения цели санкций, включив в них тех, кто совершает любые серьезные нарушения прав человека по всему миру, а не только грубые нарушения прав человека в отношении информаторов и правозащитников.

Исполнительный указ №13818 от 20 декабря 2016 года: Federal Register:: Blocking the Property of Persons Involved in Serious Human Rights Abuse or Corruption

Закон Сергея Магнитского о верховенстве закона 2012 года:

Text – H.R.4405 – 112th Congress (2011—2012): Sergei Magnitsky Rule of Law Accountability Act of 2012 | Congress.gov | Library of Congress

Закон 2014 года о поддержке суверенитета, целостности, демократии и экономической стабильности Support for the Sovereignty, Integrity, Democracy, and Economic Stability of Ukraine Act, SSIDES PUBL095.PS Украины уполномочивает Президента США вводить санкции в отношении любого государственного должностного лица РФ или члена семьи, который несет ответственность за коррупцию в РФ.

Закон о поддержке суверенитета, целостности, демократии и экономической стабильности Украины: H.R.4152 – 113th Congress (2013—2014): Support for the Sovereignty, Integrity, Democracy, and Economic Stability of Ukraine Act of 2014 | Congress.gov | Library of Congress

– Предполагаемое использование химического оружия. В августе 2018 года США предположили, что Россия использовала химическое оружие в нарушение международного права и во исполнения закона 1991 года о контроле над химическим и биологическим оружием (CBW Act Sanctions) ввели санкции. Закон уполномочивает Президента США прекратить иностранную помощь, кроме той, которая направлена на неотложную гуманитарную помощь, прекратить продажу оружия, прекратить действие лицензий на экспорт предметов из Списка боеприпасов США, прекратить иностранное военное финансирование, отказать в кредите, кредитных гарантиях или другой финансовой помощи со стороны США, а также отказать в выдаче лицензий на экспорт товаров или технологий по соображениям национальной безопасности из коммерческого списка контроля (Commerce Control List, CCL).

Закон о контроле над химическим и биологическим оружием и его ликвидации 1991 года: H.R.3409 – 102nd Congress (1991—1992): Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991 | Congress.gov | Library of Congress

– Предполагаемое распространение оружия массового уничтожения. В соответствии с Законом о нераспространении Ирана, Северной Кореи и Сирии с внесенными в него поправками (INKSNA) от 2013 года, государственному экспортеру оружия Рособоронэкспорт и многим другим российским оборонным предприятиям было отказано в большинстве контрактов на государственные закупки в США. Закон позволяет Президенту США наложить санкции на срок не менее двух лет на любое иностранное лицо, которое сознательно участвовало в совместном предприятии, связанном с ураном, с Ираном, Северной Кореей или Сирией, или с лицами, действующими от имени этих стран, или с организациями, контролируемыми этими странами.

Закон о нераспространении Ирана, Северной Кореи и Сирии от 2013 года: H.R.893 – 113th Congress (2013—2014): Iran, North Korea, and Syria Nonproliferation Accountability Act of 2013 | Congress.gov | Library of Congress

Какие полномочия у Президента и Конгресса США в части санкций?

На законодательном уровне санкции могут быть введены на основании указов Президента США или законами, утвержденными Конгрессом США. Большинство санкций в отношении российских лиц были введены на основании указа Президента 14024 от 15 апреля 2021 года. В случае отмены соответствующего указа, санкции будут сняты, при условии, что на санкционное лицо не действует другая санкционная программа.

Санкции в отношении лиц, которые были приняты на основании законов, утвержденных Конгрессом США, не могут быть так легко отменены и требуют от Президента США отчитываться перед Конгрессом за их исполнение. В соответствии со статьей 229 CAATSA Президент США должен уведомить соответствующие комитеты Конгресса в письменной форме не позднее, чем через 15 дней после введения санкций в отношении иностранного лица и финансового учреждения по закону о поддержке свободы Украины от 2014 года. В соответствии со статьей 216 CAATSA Президент США может прекратить применение санкций, которые налагаются на лицо в связи с деятельностью, осуществляемой этим лицом, если Президент представит в соответствующие комитеты Конгресса уведомление о том, что лицо не занимается деятельностью, которая послужила основанием для санкций, либо Президент представит соответствующим комитетам Конгресса письменное определение, что прекращение санкций отвечает жизненно важным интересам национальной безопасности США. Статья 222 закона CAATSA требует, чтобы указы 2014 года (13660, 13661, 13662, 13685, 13694 и 13757) оставались в силе.

Text – H.R.3364 – 115th Congress (2017—2018): Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act | Congress.gov | Library of Congress

Какие ведомства в США координируют исполнение санкций?

В США четыре ведомства, ответственные за санкции:

Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC);

Бюро промышленности и безопасности (BIS) Министерства торговли США;

Бюро по вопросам международной безопасности и нераспространения (ISN) и Управление по контролю за торговлей товарами оборонного назначения (DDTC) Госдепартамента США;

Министерство Юстиции США.

Какие функции выполняет Министерство финансов США?

Министерство финансов США (Минфин США) занимается непосредственным администрированием финансовых санкций. Минфин США введет следующие списки:

– Список блокируемых лиц (Specially Designated Nationals, SDN): гражданам и организациям США запрещены все операции с лицами из данного списка;

– Список секторальных санкций (Sectoral Sanctions Individuals, SSI): секторальные санкции запрещают финансирование компаний из оборонного, нефтяного и финансового секторов;

– CAPTA-List, список иностранных финансовых учреждений, для которых открытие или ведение корреспондентского счета в США запрещено;

– Санкции по меню (Menu Based Sanctions, NS-MBS): может включать неблокирующие запреты на предоставление определенных товаров и блокирующие запреты;

– Список зарубежных нарушителей режима санкций в отношении Сирии или Ирана (Foreign Sanctions Evaders, FSA).

Санкции Минфина США могут быть несколько видов в зависимости от того, на кого они направлены:

Список блокируемых лиц: Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN) Human Readable Lists | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Список секторальных санкций: Consolidated Sanctions List (Non-SDN Lists) | Office of Foreign Assets Co ntrol (treasury.gov)

NON-SDN Menu Based Sanctions: Non-SDN Menu-Based Sanctions List (NS-MBS List) | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Другие списки: Other OFAC Sanctions Lists | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Что запрещают блокирующие санкции?

Блокирующие санкции могут быть применены к физическим или юридическим лицам, которые находятся в списке SDN. Все операции с такими лицами запрещены, если нет разрешений. Собственность этих лиц на территории США блокируется, с ними запрещается проводить любые операции. Физическим лицам запрещается въезд на территорию США. Ограничения прописаны в тексте указов Президента, на которые они ссылаются.