Гид по санкциям. В отношении России

Кроме того, эти условия применяются к продуктам из лосося, трески, минтая и краба, классифицируемым в подсубпозициях 0301.99.0390, 0302.59.1100, 0304.95.1005, 0304.95.1090, 0304.99.1104, 0304.99.1109, 0304.99.99.1183, 0305.20.4065, 0305.39.6180, 0305.49.4020, 0305.49.4045, 0305.59.0001, 0305.72.0000, 0305.79.0000, 1603.00.9090, 1604.19.2200, 1604.19.3200, 1604.19.4100, 1604.19.5100, 1604.19.6100, 1604.19.8200, 1604.20.0510, 1604.20.0590, 1604.20.1000, 1604.20.1500, 1604.20.2000, 1604.20.2500, 1604.20.3000, 1604.20.4000, 1604.20.5010, 1604.20.5090, 1604.20.6010, 1604.20.6090, включая любые последующие изменения в списке классификаций HTSUS.

1156. Есть ли исключения по указу 14068

Физические и юридические лица могли импортировать перечисленные виды морепродуктов в течение ограниченного времени в США в соответствии с условиями Генеральной лицензии №83 разрешает до 21 февраля 2024 года лосося, трески, минтая и краба, которые подпадают под определение морепродуктов, при условии, что импорт осуществляется в соответствии с письменными контрактами или письменными соглашениями, заключенными до 22 декабря 2023 года.

22 декабря 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию N83 на разрешение определенных операций, связанных с импортом определенных категорий рыбы, морепродуктов и продуктов из них, запрещенных указом Президента N14068: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия N84 на разрешение операций, связанных с закрытием корреспондентского счета или счета, подлежащего оплате: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия N85 разрешает завершение сделок и закрытия счетов с участием акционерного общества «Экспобанк»: download (treasury.gov)

Issuance of new Russia-related Executive Order and related Determinations; Issuance of Russia-related General Licenses and Frequently Asked Questions; Publication of Russia-related Compliance Advisory | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

https://www.whitehouse.gov/briefing-room/presidential-actions/2023/12/22/executive-order-on-taking-additional-steps-with-respect-to-the-russian-federations-harmful-activities/

В конце года BIS США публикует отчет о деятельности в 2023 году, результаты деятельности ведомства и отчет по штрафам: file (doc.gov)

12 января 2024 года в Конгресс США внесен законопроект об отказе от российской сельхозпродукции. Законопроект одобрен Палатой Представителей, но пока законопроект не принят Сенатом о его влиянии говорить рано:

Text — H.R.4768 — 118th Congress (2023—2024): No Russian Agriculture Act | Congress.gov | Library of Congress

Другими обсуждаемыми законопроектами на рассмотрении Конгресса США являются законопроекты о конфискации российских активов. Один законопроект S. 3359, внесенный демократом Шелдоном Вайтхаусом от 29 ноября 2023 года, а другой законопроект H.R. 6491, внесенный республиканцем Джо Вилсоном 28 ноября 2023 года:

H.R.6491 — 118th Congress (2023—2024): Asset Seizure for Ukraine Reconstruction Act | Congress.gov | Library of Congress

S.3359 — 118th Congress (2023—2024): Asset Seizure for Ukraine Reconstruction Act | Congress.gov | Library of Congress

1 января 2024 года Управление по противодействию финансовым преступлениям (FinCEN) начало прием информационных отчетов о бенефициарных владельцах. Закон «О корпоративной прозрачности» требует от многих компаний ведущих бизнес в США отчитываться о физических лицах в конечном счете владеющих или контролирующих ими:

U.S. Beneficial Ownership Information Registry Now Accepting Reports | U.S. Department of the Treasury

11 января 2024 года Госдеп США ввел санкции в отношении трех российских компаний и одного физлица из-за предположительной передачи РФ ракет из КНДР:

Taking Action in Response to DPRK-Russia Ballistic Missile Transfers and Testing — United States Department of State

11 января 2024 года Минфин США внес поправку в нормативные акты, которая корректирует с учетом инфляции максимальную сумму гражданско-правовых денежных штрафов, которые могут быть начислены в соответствии с соответствующими правилами OFAC: download (treasury.gov)

11 января 2024 года Минфин США внес в санкционный список директора 224-го летного отряда (дочерняя структура Минобороны России) Владимира Михейчика, а также 3 самолета командования военно-транспортной авиации РФ — 2 Ил-76 (бортовые номера — RF-78757 и RF-86898) и один Ан-124 (RF-82011), следует из сообщения OFAC:

Russia-related Designations and Designations Updates; Cyber-related Designation Update; Implementation of the Federal Civil Penalties Inflation Adjustment Act | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

18 января 2024 года Минфин США продлил Генеральную лицензию №13H, которая позволяет американским гражданам и компаниям проводить транзакции для уплаты налогов, денежных сборов и торговых пошлин в России. Она будет действовать до 17 апреля 2024 года:

Russia-related Designations and Designation Update; Counter Terrorism Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses and Amended Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

18 января 2024 года Минфин США ввел санкции против судоходной компании Hennesea Holdings из ОАЭ и 17 танкеров, которые по мнению регулятора перевозили российскую нефть. Все суда ходят под флагом Либерии.

18 января 2024 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №86, разрешающую осуществление любых транзакций с компанией для обеспечения безопасности экипажа заблокированных судов и в случае аварийного ремонта: https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240118

19 января 2024 года Минфин США выпустил новое видео по использованию инструмента поиска санкционных списков: OFAC Basics Video Series — Sanctions List Search | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

23 января 2024 года Минфин США внес в санкционный список россиянина Александра Ермакова, его подозревают в причастности к кибератаке на австралийскую страховую компанию Medibank Private:

Cyber-related Designation | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Гражданина США и России Илью Кана обвиняют в нарушении экспортного контроля США за поставки полупроводников и микроэлектроники в Россию. Об этом сообщил Минюст США:

Office of Public Affairs | Businessman Arrested for Scheme to Illegally Export Semiconductors and Other Controlled Technology to Russia | United States Department of Justice

Суд в США приговорил гражданина России Владимира Дунаева к 5 годам и 4 месяцам заключения по делу о кибермошенничестве. Об этом сообщил Минюст США:

Office of Public Affairs | Russian National Sentenced for Involvement in Development and Deployment of Trickbot Malware | United States Department of Justice

31 января 2024 года Минфин США исключил из санкционного списка гражданина РФ Алексея Фисуна, предположительно связанного с Совкомбанком. Фисун был включен в санкционный список США в марте 2022 года:

https://ofac.treasury.gov/recent-actions/20240131

8 февраля 2024 года Минфин США внес в санкционные списки по РФ одно юридическое лицо из Либерии и три из ОАЭ за нарушение ценового потолка. Минфин США выдал генеральную лицензию №87 на разрешение ограниченных операций в области безопасности и охраны окружающей среды с участием определенных лиц или судов: download (treasury.gov)

8 февраля 2024 года Минфин США выдал 2 определения:

Первое определение о запретах, связанных с импортом ювелирных изделий с алмазами и несортированных алмазов российского происхождения, ювелирных изделий с алмазами и несортированных алмазов, экспортируемых из Российской Федерации.

Определение Минфина доступно по ссылке: download (treasury.gov)

Второе определение вводит запрет, связанный с импортом отдельных категорий алмазов. Введен запрет на импорт из России непромышленных алмазов весом от 1 карата с 1 марта 2024 года, а с 1 сентября 2024 года от 0,5 карата.

Определение Минфина доступно по ссылке: download (treasury.gov)

Russia-related Designations; Publication of Russia-related Determinations; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

23 февраля 2024 года Минфин США значительно пополнил блокирующий санкционный список SDN в отношении России. Под санкции было добавлено 57 физических лиц, 484 юридических лица (включая 32 юридических лица из других стран), а также 12 морских судов. В основном санкции были направлены на организации, связанные с ОПК и ВКП, также под санкции попало 9 банков.

Оборонные компании: АО АРЗАМАССКИЙ ПРИБОРНЫЙ ЗАВОД, АО ЗАВОД ЭЛЕКОН, ДАЛЬМОРНЕФТЕГЕОФИЗИКА АО, ИРКУТСКГЕОФИЗИКА АО, АО АРЗАМАССКИЙ МАШИНОСТРОИТЕЛЬНЫЙ ЗАВОД, АО БЫСТРИНСКАЯ ГОРНАЯ КОМПАНИЯ, АО ЧЕЛЯБИНСКИЙ ТРУБОПРОКАТНЫЙ ЗАВОД, АО КЛИНЦОВСКИЙ АВТОКРАНОВЫЙ ЗАВОД, АО КОММУНАРОВСКИЙ РУДНИК, АО КОВРОВСКИЙ ЭЛЕКТРОМЕХАНИЧЕСКИЙ ЗАВОД, АО НОВОСИБИРСКИЙ МЕХАНИЧЕСКИЙ ЗАВОД ИСКРА, АО ОРСКИЙ МАШИНОСТРОИТЕЛЬНЫЙ ЗАВОД, АО ПЕРВОУРАЛЬСКИЙ НОВОТРУБНЫЙ ЗАВОД, ЗАВОД№9, АО САМАРСКИЙ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ЗАВОД, АО СЕВЕРСКИЙ ТРУБНЫЙ ЗАВОД, АО СИНАРСКИЙ ТРУБНЫЙ ЗАВОД, АО ТАГАНРОГСКИЙ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКИЙ ЗАВОД, АО ТУЛЬСКИЙ МАШИНОСТРОИТЕЛЬНЫЙ ЗАВОД, АО ВЕРХНЕТУРИНСКИЙ МАШИНОСТРОИТЕЛЬНЫЙ ЗАВОД, АО ВЕРХНИЙ САЛДИНСКИЙ ЗАВОД ХИМИЧЕСКОЙ ТАРЫ, АО ВОЛЖСКИЙ ТРУБНЫЙ ЗАВОД, ООО СТАНКОСТРОИТЕЛЬНЫЙ ЗАВОД ФОРТ, ООО ЗАВОД ПОЛИМЕРНЫХ ТРУБ, ООО САСОВСКИЙ ЛИТЕЙНЫЙ ЗАВОД, ООО ТМК ЯРЦЕВСКИЙ МЕТЗАВОД, ООО ВЕЛИКОЛУКСКИЙ АККУМУЛЯТОРНЫЙ ЗАВОД ИМПУЛЬС, ПАО ЧЕЛЯБИНСКИЙ КУЗОННО-ПРЕССОВОЙ ЗАВОД, ПАО ИМПЕРАТОРСКИЙ ТУЛЬСКИЙ ОРУЖЕЙНЫЙ ЗАВОД;

Компании: АО «СУЭК», AO РОСГЕОЛОГИЯ, ООО КИБЕРСТАЛЬ, ООО КАМЧАТСКАЯ ГОРНАЯ КОМПАНИЯ, ООО НОВАТЭК МУРМАНСК, ПАО ПИК СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ЗАСТРОЙЩИК, ООО ТМК НЕФТЕГАЗСЕРВИС, ПАО ТРАНСКОНТЕЙНЕР, ПАО ТРУБНАЯ МЕТАЛЛУРГИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ, ПАО ЮЖУРАЛЗОЛОТО ГРУППА КОМПАНИЙ, ПАО МЕТЧЕЛ;

Банки и платежная организация: Авангард банк, банк Ростфинанс, Модульбанк, Датабанк, МФК Банк, Морской банк, Быстро банк, СПБ банк, Челиндбанк и АО Национальная система платежных карт;

23 февраля 2024 года Минфин США выдал 8 Генеральных лицензий:

Генеральная лицензия №88 разрешает завершение операций с участием 18 организаций, заблокированных 23 февраля 2024 года: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №88А дает разрешение на сворачивание операций с участием определенных организаций, заблокированных 23 февраля 2024 года: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №89 разрешает завершение операций с участием 8 финансовых организаций, заблокированных 23 февраля 2024 года: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №90 на разрешение определенных операций, связанных с долговыми обязательствами или акционерным капиталом, или производными контрактами с участием 6 организаций, заблокированных 23 февраля 2024 года: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №91 разрешает операции в области безопасности и охраны окружающей среды с участием определенных заблокированных лиц или судов: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №91А на разрешение ограниченных операций в области безопасности и охраны окружающей среды с участием определенных заблокированных лиц или судов: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №92 дает разрешение на выгрузку грузов с судов ПАО «Совкомфлот»: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №93 дает разрешение на совершение операций с участием некоторых судов ПАО «Совкомфлот», которые не запрещены: download (treasury.gov);

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General Licenses and new and amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Вторичные санкции на иностранные компании от 23 февраля 2024 года:

— ALPHA VISIT SHOP FOREIGN TRADE LIMITED COMPANY, MBK LOJISTIK MEDIKAL PAZARLAMA SANAYI IC VE DIS TICARET LIMITED SIRKETI — 3 компании из Турции;

— ASIA INTERNATIONAL TRADE PROVIDER LLC, CRYNOFIST AVIATION FZCO, GENERATION TRADING FZE, LINKER FZE, MIRAGE AIR CRAFT SERVICES SOLE PROPREITORSHIP LLC, POLARSTAR LOGISTICS LLC, SPS ME FZCO — 7 компаний из ОАЭ;

— AZORIA SHIPPING COMPANY LIMITED, ELIXON SHIPPING COMPANY LIMITED, GLORINA SHIPPING COMPANY LIMITED — 3 из Кипра;

— COREBAI MICROELECTRONICS BEIJING COMPANY LIMITED, GUANGZHOU AUSAY TECHNOLOGY CO, GUANGZHOU HESEN IMPORT AND EXPORT CO, JIANGXI LIANSHENG TECHNOLOGY CO, JOINT STOCK COMMERCIAL BANK CHELINDBANK, NEW IDEA GUANGZHOU TECHNOLOGY CO. LTD, SHENZHEN BIGUANG TRADING CO., LTD, WUHAN MAIWE COMMUNICATION CO LTD, YILUFA ELECTRONICS LIMITED, ZHEJIANG OULONG ELECTRIC CO LTD —10 компаний из Китая;

— CUBIT SEMICONDUCTOR LIMITED — 1 из Ирландии;

— ELIX ST LIMITED LIABILITY COMPANY, RHEINGOLD EDELMETALL GMBH —2 из Германии;

— GOLD SOLUTION OU —1 из Эстонии;

— RHEINGOLD EDELMETALL AG —1 из Лихтенштейна;

— GOODFORWARDING DOO BEOGRAD, RESEARCH AND DEVELOPMENT COMPANY TR INDUSTRIES, SOHA INFO DOO NOVI BANOVCI— 3 из Сербии;

— HD PARTS OY, Koivupuistontie — 2 из Финляндии;

— INAND INDUSTRIES COMPANY LIMITED — 1 из Вьетнама;

— LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP DA GROUP, LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP ELEM GROUP — 2 Казахстана.

Вторичные санкции на российские компании от 23 февраля 2024 года:

Лица были внесены в список за деятельность или ведение деятельности в секторе экономики РФ, предназначенном для поддержки российской военно-промышленной базы в соответствии с разделом 11 указа №14024 с поправками, внесенными указом №14114. Это первый случай применения на практике данного основания.

Исполнительный указ №14024 от 15 апреля 2021 года о блокировки имущества за вредоносную зарубежную деятельность Правительства РФ: download (treasury.gov)

Исполнительный указ 14114 от 22 декабря 2023 года о принятии дополнительных мер в отношении вредоносной деятельности РФ: Federal Register:: Taking Additional Steps With Respect to the Russian Federation’s Harmful Activities

В разделе 11 указа №14024 с поправками, внесенными указом №14114 указано, что по данному основанию Минфин США уполномочен вводить санкции исключительно на иностранное финансовое учреждение. Для целей настоящего раздела термин «иностранное финансовое учреждение» означает любое иностранное юридическое лицо, которое занимается бизнесом по приему депозитов; выдача, предоставление, передача, хранение или посредничество в займах или кредитах; покупка или продажа иностранной валюты, ценных бумаг, фьючерсов или опционов; или привлечение покупателей и продавцов в качестве принципала или агента. В его состав входят депозитарные учреждения; банков; сберегательные кассы; предприятия, предоставляющие финансовые услуги; операторы систем кредитных карт; трастовые компании; страховые компании; брокеры и дилеры по ценным бумагам; фьючерсные и опционные брокеры и дилеры; торговцы форвардными контрактами и иностранной валютой; фондовые и товарные биржи; клиринговые корпорации; инвестиционные компании; планы льгот для сотрудников; торговцы драгоценными металлами, камнями или драгоценностями; а также холдинговые компании, филиалы или дочерние компании любого из вышеперечисленного.

Дополнительную информацию и рекомендации по внесению поправок в указ 14024 смотрите в разделах часто задаваемых вопросов 1147, 1148, 1149, 1150, 1151, 1152 и 1153.

Минфин США в вопросе 1151 разъясняет, какие сделки можно назвать существенными. Существенная сделка: Минфин США может учитывать совокупность фактов и обстоятельств при определении того, является ли сделка или сделки «значительными». Как правило, могут быть приняты во внимание некоторые или все из следующих факторов: (а) размер, количество и частота транзакций; (b) характер сделки (сделок); (c) уровень осведомленности руководства и то, являются ли операции частью модели поведения; (d) связь сделки (сделок) с лицами, находящимися под санкциями в соответствии с указом 14024, или с лицами, действующими на военно-промышленной базе России; (e) связана ли сделка (сделки) с обманными действиями; (f) влияние сделки (сделок) на цели национальной безопасности США; и (g) другие соответствующие факторы, которые Минфин США сочтет относящимися к делу.

Минфин США также дает определение термина «военно-промышленная база России» включает в себя технологический, оборонный и связанный с ними сектор материальной части, строительство, аэрокосмическую промышленность и обрабатывающую промышленность экономики Российской Федерации (и другие сектора, которые могут быть определены в соответствии с указом 14024). Военно-промышленная база России также может включать в себя физических и юридических лиц, которые поддерживают продажу, поставку или передачу критически важных предметов, указанных в определениях в соответствии с подразделом 11 (a) (ii) указа 14024.

1150. Данный вопрос дает дополнительную информацию о перечне критически важных предметов, предметов, указанных в определениях в соответствии с подразделом 11 (a) (ii) указа 14024. Мы подробно перечислили данные предметы при описании определения от 22 декабря 2023 года.

Для получения дополнительной информации и примеров видов деятельности, которые могут подвергнуть иностранные финансовые учреждения санкционным рискам, подробно описаны в рекомендациях Минфина США для иностранных банков по санкционным рискам в отношении России. Руководство для иностранных финансовых учреждений относительно санкций OFAC, направленных на поддержку российской военно-промышленной базы от 22 декабря 2023 года доступно по ссылке: download (treasury.gov)

1152. Могут ли иностранные финансовые учреждения, которые участвуют в операциях в валютах, отличных от долларов США, подвергаться санкциям в соответствии с разделом 11 Исполнительного указа 14024 с поправками, внесенными указом 14114?

Да. Запреты применяются к любой валюте. Например, иностранные финансовые учреждения, которое обрабатывает любую значительную транзакцию, выраженную в местной валюте, отличной от доллара США, от имени клиента, который экспортирует критически важные товары на российскую военно-промышленную базу, рискует подвергнуться санкциям OFAC.

1153. Как можно определить, какие лица из списка SDN работают в конкретном секторе, поддерживающем российскую военно-промышленную базу?

Иностранные финансовые учреждения могут быть привлечены к санкциям за проведение или содействие любой существенной сделке или сделкам с лицами, назначенными для деятельности или действовавшими в определенных секторах экономики Российской Федерации, включая технологии, оборону и связанные с ними материальные средства, строительство, аэрокосмическую промышленность, или обрабатывающие отрасли, или дополнительные отрасли, которые могут быть определены как часть военно-промышленной базы. На данный момент информацию можно найти в пресс-релизах на сайтах OFAC и Госдепа США. Кроме того, OFAC планирует обновить список SDN, чтобы добавить дополнительную информацию, отражающую сектор по каждому лицу.

Просим обратить особое внимание на вопрос 1026: 1126 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1126. В соответствии с указом 14024 может быть заблокировано любое лицо, осуществляющее деятельность в определенных отраслях экономики РФ, а именно в технологическом секторе или оборонном и связанном с ним материально-техническом секторе экономики Российской Федерации, или в любом другом секторе экономики Российской Федерации, который может быть определен Министром финансов. Давайте перечислим сектора:

— Технологический сектор РФ: основание указ 14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

— Оборонный и смежный материальный сектор РФ: основание указ 14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

— Финансовый сектор: основание определение Минфина от 22 февраля 2022 года: download (treasury.gov)

— Аэрокосмический, морской и электроника: основание определение Минфина от 31 марта 2022 года: download (treasury.gov)

— Бухгалтерский учет, услуги по созданию трастов и корпораций, управленческий консалтинг: основание определение Минфина от 8 мая 2022 года: download (treasury.gov)

— Квантовые вычисления: основание определение Минфина от 15 сентября 2022 года: download (treasury.gov)

— Металлургия и горнодобывающая промышленность: основание определение Минфина от 24 февраля 2023 года: download (treasury.gov)

— Архитектурный сектор, инжиниринговый сектор, строительный сектор, производственный сектор и транспортный сектор: основание определение Минфина от 24 февраля 2023 года: download (treasury.gov)

Также в этом вопросе 1026 Минфин США подробно разъясняет определение каждого сектора. Приведем некоторые из них:

Архитектурный сектор экономики РФ: термин «архитектурный сектор экономики РФ» включает в себя такие виды деятельности, как консультирование; предпроектные работы; проектирование; подготовка эскизов, отчетов, исследований, оценок, ситуационных планов, рабочих чертежей, спецификаций, смет, исполнительных чертежей или других материалов; администрирование договоров; выбор участка; а также инспекции по архитектурным и смежным вопросам, связанным с Российской Федерацией.