Гид по санкциям. В отношении России

Генеральная лицензия №91 разрешает операции в области безопасности и охраны окружающей среды с участием определенных заблокированных лиц или судов: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №91А на разрешение ограниченных операций в области безопасности и охраны окружающей среды с участием определенных заблокированных лиц или судов: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №92 дает разрешение на выгрузку грузов с судов ПАО «Совкомфлот»: download (treasury.gov);

Генеральная лицензия №93 дает разрешение на совершение операций с участием некоторых судов ПАО «Совкомфлот», которые не запрещены: download (treasury.gov);

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General Licenses and new and amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Вторичные санкции на иностранные компании от 23 февраля 2024 года:

– ALPHA VISIT SHOP FOREIGN TRADE LIMITED COMPANY, MBK LOJISTIK MEDIKAL PAZARLAMA SANAYI IC VE DIS TICARET LIMITED SIRKETI – 3 компании из Турции;

– ASIA INTERNATIONAL TRADE PROVIDER LLC, CRYNOFIST AVIATION FZCO, GENERATION TRADING FZE, LINKER FZE, MIRAGE AIR CRAFT SERVICES SOLE PROPREITORSHIP LLC, POLARSTAR LOGISTICS LLC, SPS ME FZCO – 7 компаний из ОАЭ;

– AZORIA SHIPPING COMPANY LIMITED, ELIXON SHIPPING COMPANY LIMITED, GLORINA SHIPPING COMPANY LIMITED – 3 из Кипра;

– COREBAI MICROELECTRONICS BEIJING COMPANY LIMITED, GUANGZHOU AUSAY TECHNOLOGY CO, GUANGZHOU HESEN IMPORT AND EXPORT CO, JIANGXI LIANSHENG TECHNOLOGY CO, JOINT STOCK COMMERCIAL BANK CHELINDBANK, NEW IDEA GUANGZHOU TECHNOLOGY CO. LTD, SHENZHEN BIGUANG TRADING CO., LTD, WUHAN MAIWE COMMUNICATION CO LTD, YILUFA ELECTRONICS LIMITED, ZHEJIANG OULONG ELECTRIC CO LTD —10 компаний из Китая;

– CUBIT SEMICONDUCTOR LIMITED – 1 из Ирландии;

– ELIX ST LIMITED LIABILITY COMPANY, RHEINGOLD EDELMETALL GMBH —2 из Германии;

– GOLD SOLUTION OU —1 из Эстонии;

– RHEINGOLD EDELMETALL AG —1 из Лихтенштейна;

– GOODFORWARDING DOO BEOGRAD, RESEARCH AND DEVELOPMENT COMPANY TR INDUSTRIES, SOHA INFO DOO NOVI BANOVCI— 3 из Сербии;

– HD PARTS OY, Koivupuistontie – 2 из Финляндии;

– INAND INDUSTRIES COMPANY LIMITED – 1 из Вьетнама;

– LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP DA GROUP, LIMITED LIABILITY PARTNERSHIP ELEM GROUP – 2 Казахстана.

Вторичные санкции на российские компании от 23 февраля 2024 года:

Лица были внесены в список за деятельность или ведение деятельности в секторе экономики РФ, предназначенном для поддержки российской военно-промышленной базы в соответствии с разделом 11 указа №14024 с поправками, внесенными указом №14114. Это первый случай применения на практике данного основания.

Исполнительный указ №14024 от 15 апреля 2021 года о блокировки имущества за вредоносную зарубежную деятельность Правительства РФ: download (treasury.gov)

Исполнительный указ 14114 от 22 декабря 2023 года о принятии дополнительных мер в отношении вредоносной деятельности РФ: Federal Register:: Taking Additional Steps With Respect to the Russian Federation’s Harmful Activities

В разделе 11 указа №14024 с поправками, внесенными указом №14114 указано, что по данному основанию Минфин США уполномочен вводить санкции исключительно на иностранное финансовое учреждение. Для целей настоящего раздела термин «иностранное финансовое учреждение» означает любое иностранное юридическое лицо, которое занимается бизнесом по приему депозитов; выдача, предоставление, передача, хранение или посредничество в займах или кредитах; покупка или продажа иностранной валюты, ценных бумаг, фьючерсов или опционов; или привлечение покупателей и продавцов в качестве принципала или агента. В его состав входят депозитарные учреждения; банков; сберегательные кассы; предприятия, предоставляющие финансовые услуги; операторы систем кредитных карт; трастовые компании; страховые компании; брокеры и дилеры по ценным бумагам; фьючерсные и опционные брокеры и дилеры; торговцы форвардными контрактами и иностранной валютой; фондовые и товарные биржи; клиринговые корпорации; инвестиционные компании; планы льгот для сотрудников; торговцы драгоценными металлами, камнями или драгоценностями; а также холдинговые компании, филиалы или дочерние компании любого из вышеперечисленного.

Дополнительную информацию и рекомендации по внесению поправок в указ 14024 смотрите в разделах часто задаваемых вопросов 1147, 1148, 1149, 1150, 1151, 1152 и 1153.

Минфин США в вопросе 1151 разъясняет, какие сделки можно назвать существенными. Существенная сделка: Минфин США может учитывать совокупность фактов и обстоятельств при определении того, является ли сделка или сделки «значительными». Как правило, могут быть приняты во внимание некоторые или все из следующих факторов: (а) размер, количество и частота транзакций; (b) характер сделки (сделок); (c) уровень осведомленности руководства и то, являются ли операции частью модели поведения; (d) связь сделки (сделок) с лицами, находящимися под санкциями в соответствии с указом 14024, или с лицами, действующими на военно-промышленной базе России; (e) связана ли сделка (сделки) с обманными действиями; (f) влияние сделки (сделок) на цели национальной безопасности США; и (g) другие соответствующие факторы, которые Минфин США сочтет относящимися к делу.

Минфин США также дает определение термина «военно-промышленная база России» включает в себя технологический, оборонный и связанный с ними сектор материальной части, строительство, аэрокосмическую промышленность и обрабатывающую промышленность экономики Российской Федерации (и другие сектора, которые могут быть определены в соответствии с указом 14024). Военно-промышленная база России также может включать в себя физических и юридических лиц, которые поддерживают продажу, поставку или передачу критически важных предметов, указанных в определениях в соответствии с подразделом 11 (a) (ii) указа 14024.

1150. Данный вопрос дает дополнительную информацию о перечне критически важных предметов, предметов, указанных в определениях в соответствии с подразделом 11 (a) (ii) указа 14024. Мы подробно перечислили данные предметы при описании определения от 22 декабря 2023 года.

Для получения дополнительной информации и примеров видов деятельности, которые могут подвергнуть иностранные финансовые учреждения санкционным рискам, подробно описаны в рекомендациях Минфина США для иностранных банков по санкционным рискам в отношении России. Руководство для иностранных финансовых учреждений относительно санкций OFAC, направленных на поддержку российской военно-промышленной базы от 22 декабря 2023 года доступно по ссылке: download (treasury.gov)

1152. Могут ли иностранные финансовые учреждения, которые участвуют в операциях в валютах, отличных от долларов США, подвергаться санкциям в соответствии с разделом 11 Исполнительного указа 14024 с поправками, внесенными указом 14114?

Да. Запреты применяются к любой валюте. Например, иностранные финансовые учреждения, которое обрабатывает любую значительную транзакцию, выраженную в местной валюте, отличной от доллара США, от имени клиента, который экспортирует критически важные товары на российскую военно-промышленную базу, рискует подвергнуться санкциям OFAC.

1153. Как можно определить, какие лица из списка SDN работают в конкретном секторе, поддерживающем российскую военно-промышленную базу?

Иностранные финансовые учреждения могут быть привлечены к санкциям за проведение или содействие любой существенной сделке или сделкам с лицами, назначенными для деятельности или действовавшими в определенных секторах экономики Российской Федерации, включая технологии, оборону и связанные с ними материальные средства, строительство, аэрокосмическую промышленность, или обрабатывающие отрасли, или дополнительные отрасли, которые могут быть определены как часть военно-промышленной базы. На данный момент информацию можно найти в пресс-релизах на сайтах OFAC и Госдепа США. Кроме того, OFAC планирует обновить список SDN, чтобы добавить дополнительную информацию, отражающую сектор по каждому лицу.

Просим обратить особое внимание на вопрос 1026: 1126 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1126. В соответствии с указом 14024 может быть заблокировано любое лицо, осуществляющее деятельность в определенных отраслях экономики РФ, а именно в технологическом секторе или оборонном и связанном с ним материально-техническом секторе экономики Российской Федерации, или в любом другом секторе экономики Российской Федерации, который может быть определен Министром финансов. Давайте перечислим сектора:

– Технологический сектор РФ: основание указ 14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

– Оборонный и смежный материальный сектор РФ: основание указ 14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

– Финансовый сектор: основание определение Минфина от 22 февраля 2022 года: download (treasury.gov)

– Аэрокосмический, морской и электроника: основание определение Минфина от 31 марта 2022 года: download (treasury.gov)

– Бухгалтерский учет, услуги по созданию трастов и корпораций, управленческий консалтинг: основание определение Минфина от 8 мая 2022 года: download (treasury.gov)

– Квантовые вычисления: основание определение Минфина от 15 сентября 2022 года: download (treasury.gov)

– Металлургия и горнодобывающая промышленность: основание определение Минфина от 24 февраля 2023 года: download (treasury.gov)

– Архитектурный сектор, инжиниринговый сектор, строительный сектор, производственный сектор и транспортный сектор: основание определение Минфина от 24 февраля 2023 года: download (treasury.gov)

Также в этом вопросе 1026 Минфин США подробно разъясняет определение каждого сектора. Приведем некоторые из них:

Архитектурный сектор экономики РФ: термин «архитектурный сектор экономики РФ» включает в себя такие виды деятельности, как консультирование; предпроектные работы; проектирование; подготовка эскизов, отчетов, исследований, оценок, ситуационных планов, рабочих чертежей, спецификаций, смет, исполнительных чертежей или других материалов; администрирование договоров; выбор участка; а также инспекции по архитектурным и смежным вопросам, связанным с Российской Федерацией.

Инжиниринговый сектор экономики РФ: термин «инжиниринговый сектор экономики РФ» включает в себя такие виды деятельности, как консультирование; проектирование; построения; монтаж, геодезические работы; подготовка исследований, спецификаций, смет, рабочих чертежей, технологических схем, компоновочных чертежей или других материалов; составление карт; планирование; тестирование; анализ; а также инспектирование по инженерным и смежным вопросам, связанным с РФ. Такая деятельность может осуществляться на любом этапе инженерного проекта любого типа и не обязательно может относиться к новому строительству или проекту развития.

Строительный сектор экономики РФ: термин «строительный сектор экономики РФ» включает в себя такие виды деятельности, как производство, закупка, разработка, изготовление каркасов, проектирование, тестирование, финансирование, распределение или транспортировка с участием РФ товаров, услуг или технологий для изготовления, формирования, изменения, обслуживания или формирования любых зданий или сооружений, включая разработку, сборку или строительство жилых, коммерческих или институциональных зданий.

Производственный сектор экономики РФ: термин «производственный сектор экономики РФ» включает в себя такие виды деятельности, как создание, модификация, ремонт, испытание или финансирование товаров с использованием ручного труда или машин с участием РФ, а также любые связанные с этим виды деятельности, включая предоставление или получение товаров, услуг или технологий для производственного сектора экономики РФ, из него или с его участием.

Транспортный сектор экономики РФ: термин «транспортный сектор экономики РФ» включает в себя такие виды деятельности, как производство, изготовление, испытания, финансирование, распределение или транспортировка в РФ, из РФ или с участием любого вида транспорта или любых товаров, услуг или технологий для перемещения или транспортировки людей или имущества, а также погрузка, разгрузка или хранение, связанные с перемещением таких лиц или имущества; и любая связанная с этим деятельность, включая предоставление или получение товаров, услуг или технологий для транспортного сектора экономики РФ, из него или с его участием.

27 февраля 2024 года вступили в силу экспортные ограничения Минторга США против 93 компаний, из них 63 российские, а остальные компании попали под санкции за обход российских санкций. В списке 8 компаний из Китая, 16 – из Турции, 4 – из ОАЭ, две – из Киргизии, по одной из Индии и Южной Кореи. Данные компании добавлены в Entity list, которым потребуется лицензия на экспортные операции с США.

Federal Register:: Public Inspection: Additions of Entities to the Entity List

6 марта 2024 года Министерство юстиции США, Министерство торговли США и Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США выпустили совместное руководство для иностранных лиц по соблюдению экспортного контроля США.

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Obligations of foreign-based persons to comply with U.S. sanctions and export control laws | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)