Гид по санкциям. В отношении России

Russia-related Designations; Publication of Maritime Oil Industry Advisory; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) расширило список компаний из Entity list экспортные ограничения на поставку американских товаров без лицензии. В него были добавлены 49 юридических лиц из Китая, Индии и других стран за предполагаемую поставку ряда товаров в Россию. Ограничения вступили в силу с 6 октября 2023 года, опубликованы 11 октября 2023 года.

Federal Register:: Addition of Entities to the Entity List

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) опубликовало Export Compliance Guidelines, руководство помогает соблюдать правила экспортного контроля EAR — Export Administration Regulations: file (doc.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) опубликовало 50 товарных наименований продукции, решение об экспорте которой должно приниматься только после тщательной проверки конечных пользователей.

Минфин США выдал Генеральную лицензию, разрешающую операции в российском энергетическом секторе. Она разрешает совершение сделок в энергетическом секторе с некоторыми российскими банками и их дочерними структурами. Генеральная лицензия №8H по сделкам в области энергетики действует в отношении 8 банков и ЦБ РФ:

Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

BIS опубликовал новые правила по ужесточению экспортного контроля в отношении товаров военного и двойного назначения:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3355-2023-10-17-bis-press-release-acs-and-sme-rules-final-js/file

Постановление по вычислительным чипам (Advanced Computing Items) помогает определить, подпадает ли оборудование под экспортный контроль США: file (doc.gov)

Постановление по продукции для производства полупроводников (Semiconductor Manufacturing Items Interim Final Rule) отражает расширение номенклатуры товаров, в отношении которых действуют правила экспортного контроля:

https://public-inspection.federalregister.gov/2023-23049.pdf

2 ноября 2023 года Минфин США значительно пополнил санкционные списки. Под санкции попало 37 физических и 192 юридических лица. В SDN-листе оказались граждане России, Швейцарии, Кипра, Швеции, Ирландии, ОАЭ, Латвии, а также Турции.

В санкционный список вошли 8 банков: Почта банк, банк Русский стандарт, Всероссийский банк развития регионов, Русский региональный банк, Хоум Банк, Абсолют банк и East West United bank.

Под санкции попали: «АФК-Система», «СПБ биржа», ФАУ «Роскапстрой», «НОВАТЭК», СПГ-завод «Арктик СПГ-2», Научно-технический центр «Газпром нефти», «Газпром нефть — каталитические системы» и МГТУ имени Н. Э. Баумана.

США ввели санкции против десятков компаний из Турции, ОАЭ и Китая за предположительную поставку товаров двойного назначения для российского ВПК.

Russia-related Designations, Updates and Removal; Counter Terrorism Designation Update; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США выдал 4 Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия №13G на разрешение определенных административных операций: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №74 разрешает завершение операций с участием East-West United Bank: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №75 на разрешение определенных сделок, связанных с долговыми обязательствами или акционерным капиталом или производными контрактами с участием определенных лиц, заблокированных 2 ноября 2023 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №76 разрешает завершение транзакций с участием определенных лиц, заблокированных 2 ноября 2023 года. Заявленный срок на сворачивание операций с СПБ Биржей до 31 января 2024 года: download (treasury.gov)

1 ноября 2023 года Минюст США сообщил, что были арестованы четыре человека за организацию схемы поставок электроники на более чем $7 млн в Россию в нарушение санкций:

Office of Public Affairs | Four Arrested and Multiple Russian Nationals Charged in Connection with Two Schemes to Evade Sanctions and Send U.S. Technology Used in Weapons Systems to Russia | United States Department of Justice

2 ноября 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения в отношении 12 юридических лиц из России и одного из Узбекистана:

Federal Register:: Entity List Additions

7 ноября 2023 года Минторг США ввел ограничения против 7 физлиц и 3 юрлиц за экспорт электроники в РФ. Американские власти сроком на 180 дней отказывают в экспортных привилегиях Николаю Гольцеву, Салимджону Насриддинову, Кристине Пузыревой, Владимиру Бочкареву, Павлу Черникову, Екатерине Ветошкиной, Олегу Зенченко, зарегистрированным в США фирмам SH Brothers Group и SN Electronics, а также компании из ОАЭ Suntronic F.Z.E: file (doc.gov)

16 ноября 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №77 на разрешение операций с ограниченной безопасностью и охраной окружающей среды, с участием определенных лиц или судов», Генеральную лицензию 2, связанную с Балканами на разрешение свертывания транзакций с участием Orka Holding AD и Генеральная лицензия №3, связанная с Балканами на разрешение определенных транзакций, связанных с сельскохозяйственной продукцией, лекарствами, медицинским оборудованием, запасными частями и компонентами, обновлениями программного обеспечения или медицинской профилактикой, диагностикой или лечением, или клиническими испытаниями с участием Orka Holding AD.

Минфин США внес больше 10 организаций в санкционный список. В список внесены компании: «АБС Электротехника», «Эссет Автоматизация», «Эссет Электро», «Доминион Никольский», «Доминион Тверская-Ярославская», «Всероссийский научно-исследовательский, проектно-конструкторский и технологический институт реле строения с опытным производством». Минфин США ввел санкции в отношении трех нефтяных танкеров: Kazan, Ligovsky Prospect и NS Century:

Balkans-related Designations; Russia-related Designations and Designation Update; Issuance of Russia-related General License, Balkans-related General Licenses, and Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

17 ноября 2023 года Минторг США ввел экспортные ограничения в отношении 4 компаний:

Federal Register:: Additions to the Entity List

1 декабря 2023 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №78, разрешающую операции с участием определенных лиц или судов, заблокированных 1 декабря 2023 года.

Минфин США обновил список санкционных лиц, добавив в него 3 нефтяных танкера и 3 организации:

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

5 декабря 2023 года Минфин США ввел санкции в отношении 13 физических и 20 юридических лиц из Белоруссии и России. В список внесены граждане и организации из Белоруссии: Александр Шакутин, Дмитрий Шевцов, Александр Мороз, Николай Гайчук, Вадим Бабарыкин; а также УК Холдинга» Белорусская цементная компания», «Беллесбумпром», «Белтаможсервис», «Табак Инвест», Научно-технический центр ЛЕМТ БелОМО, Минский механический завод имени С. И. Вавилова».

5 декабря 2023 года Минфин США совместно с Минторгом США ввел санкции в отношении бельгийского гражданина Ханса Де Гетере, который занимался закупками электроники военного назначения для российских конечных пользователей. Сеть состояла из девяти юридических и пяти физических лиц, базирующихся в России, Бельгии, Кипре, Швеции, Гонконге и Нидерландах:

Treasury Targets Russian Defense Procurement Network | U.S. Department of the Treasury

Russia-related Designations; Belarus Designations; Issuance of Belarus General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

6 декабря 2023 года Минторг США добавил в Entity List 42 организации в основном из дружественных стран за попытки обхода режима санкций, экспортного контроля США, за взаимодействие с российскими компаниями в области ВПК:

hFederal Register:: Addition of Entities to the Entity List

12 декабря 2023 года Минфин США значительно пополнил санкционные списки. Под санкции попало 23 физических и более 250 юридических лиц. В списке много компаний из Китая, ОАЭ, Сингапура и Кипра. В санкционный список внесены: Экспобанк; Золотодобывающая компания Highland Gold и ее владелец Владислав Свиблов; Расчетная небанковская кредитная организация «Металлург»; «Высочайший» и «Европейской подшипниковой корпорации»;

Компании российского ВПК: Пермский пороховой завод, Энгельское приборостроительное объединение «Сигнал», Чукотская горно-геологическая компания, Ижевский электромеханический завод «Купол». Три сухогруза «Аркадий Чернышев», «Капитан Якубович» и «Мария»;

Минфин США также опубликовал Генеральные лицензии на завершение операций:

Генеральная лицензия №79 разрешает завершение транзакций с участием определенных лиц, заблокированных 12 декабря 2023 года: https://ofac.treasury.gov/media/932396/download?inline

Генеральная лицензия №80 на разрешение определенных транзакций, связанных с долговыми обязательствами или акционерным капиталом или производными контрактами с участием Highland Gold Mining Limited:

https://ofac.treasury.gov/media/932401/download?inline

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

20 декабря 2023 года Минфин США опубликовал обновленное руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения:

ofac.treasury.gov/media/931036/download? inline

20 декабря 2023 года Минфин США опубликовал 2 Генеральные лицензии:

Генеральная лицензия №81 на разрешение ограниченных операций по безопасности и охране окружающей среды с участием определенных лиц или судов, заблокированных 20 декабря 2023 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №82 разрешает завершение сделок с участием SUN Ship Management: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия 55А продлевается до 28 июня 2024 года по проекту Сахалин-2 по импорту в Японию:

https://ofac.treasury.gov/media/932136/download?inline

20 декабря 2023 года Минфин США обновил санкционный список, добавив по 2 организации из Гонконга и ОАЭ и нефтяной танкер SANAR 15:

Publication of Updated Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin; Russia-related Designations; Counter Narcotics Designations Removals; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Президент США подписал оборонный бюджет страны на 2024 финансовый год, начавшийся 1 октября. Оборонный бюджет составит рекордные $886 млрд. Об этом говорится в заявлении, опубликованном на сайте Белого дома:

Statement from President Joe Biden on H.R. 2670, National Defense Authorization Act for Fiscal Year 2024 | The White House

22 декабря 2023 года Президент США подписал исполнительный указ 14114, который ужесточает противодействие обходу санкций и вносит поправки в указы 14024 и 14068:

Исполнительный указ 14114: Federal Register:: Taking Additional Steps With Respect to the Russian Federation’s Harmful Activities

Поправка в указ 14024 позволяет вводить санкции в отношении иностранных банков, осуществляющих значительные транзакции с российскими компаниями ВПК, деятельности в сфере технологий, обороны и связанных с ними материальных средств, строительства, аэрокосмической отрасли.

Исполнительный указ 14024: Federal Register:: Blocking Property With Respect To Specified Harmful Foreign Activities of the Government of the Russian Federation

22 декабря 2023 года Минфин США выпускает определение к указу 14024. Минфин может налагать санкции в отношении иностранного финансового учреждения, если иностранное финансовое учреждение провело или способствовало какой-либо значительной транзакции или предоставило какую-либо услугу с участием российской военно-промышленной базы, включая продажу, поставку или передачу, прямо или косвенно, Российской Федерации любого предмета, перечисленных в приложении к данному определению. Запрет вступил в силу 22 декабря 2023 года: https://ofac.treasury.gov/media/932446/download?inline

Предметы, перечисленные в определении к указу 14024 от 23 декабря 2023 года, запрещенные к ввозу в Россию из США следующие:

Определенные станки и производственное оборудование:

— Станки с числовым программным управлением (ЧПУ)

— Станки для аддитивного производства (АП)

— Оборудование для производства полупроводников

— Некоторые производственные материалы для полупроводников и сопутствующая электроника:

— Силиконовые були

— Кремниевые пластины

— Фоторезистные материалы

— Голые печатные платы

— Подложки печатных плат

— Определенное электронное испытательное оборудование:

— Осциллографы

— Автоматизированное испытательное оборудование

— Системы сбора данных

— Генераторы сигналов

— Генераторы импульсов

— Анализаторы спектра

— Некоторые виды топлива, химические прекурсоры для топлива и взрывчатые вещества:

— Нитроцеллюлоза

— Бездымный порох

— Отдел исследований взрывчатых веществ (также известный как циклонит, гексоген)

— Взрывоопасное вещество с высокой температурой плавления (октоген, также известный как высокомолекулярный гексоген, октоген, циклотетраметилентетранитрамин)

— Некоторые смазочные материалы и присадки к смазочным материалам:

— Турбинное масло

— Присадки к турбинному маслу

— Некоторые подшипники:

— Высокоточные шариковые и роликовые подшипники

— Радиально-упорные (шпиндельные) подшипники

— Некоторые передовые оптические системы:

— Тепловизионные прицелы

— Тепловизионные матрицы

— Инфракрасные матрицы в фокальной плоскости

— Электроннооптические преобразователи (ЭОП)

— Некоторые навигационные инструменты:

— Инерциальные навигационные системы (ИНС)

— Инерционные единицы измерения (ИЕИ)

— Волоконно-оптические гироскопы (ВОГ)

Поправка в указ 14068 расширяет сферу применения указа на продукты вне зависимости от страны производителя, если они добыты, извлечены, произведены полностью или частично в Российской Федерации либо добыты в водах, находящихся под юрисдикцией Российской Федерации, или судами под российским флагом, независимо от того, были ли такие продукты включены или существенно преобразованы в другую продукцию за пределами РФ.

Изначальный указ 14068 от 11 марта 2022 года запрещал только прямой ввоз в США следующих продуктов происхождения из Российской Федерации: рыба, морепродукты и продукты из них; алкогольные напитки; непромышленные бриллианты, и любые другие продукты российского происхождения, которые будут определены Министром финансов по согласованию с Государственным секретарем и Министром торговли.

Исполнительный указ 14068: Federal Register:: Prohibiting Certain Imports, Exports, and New Investment With Respect to Continued Russian Federation Aggression

Формулировка в разделе 3 указа 14114 касательно указа 14068 «любые другие продукты российского происхождения, которые могут быть определены Министром финансов по согласованию с Государственным секретарем и Министром торговли» вызывает вопросы. Она означает, что Минфин США отдельным документом может конкретизировать перечень товаров, запрещенных к ввозу в США.

22 декабря 2023 года во исполнение указа 14068 Минфин США выпускает определение, которое конкретизирует перечень товаров, которые попали под расширения действия указа 14068. Запрет распространяется на следующие категории рыбы, морепродуктов и продуктов из них, а именно: лосось, треску, минтай и краб, которые были произведены полностью или частично на территории Российской Федерации или добыты в водах под юрисдикции Российской Федерации или судов под российским флагом, независимо от того, такая рыба, морепродукты и продукты из них были включены или существенно преобразованы в другую продукцию за пределами РФ:

https://ofac.treasury.gov/media/932451/download?inline

В указах 14068 и 14114 коды ТНВЭД не указаны, коды указаны в ответе на вопрос 1157. Таким образом, запрет не только на ввоз в США из РФ указанных категорий рыб, но и на ввоз в США, существенно преобразованных за пределами РФ. Речь идет только об указанных в определении категориях рыбы: лососе, минтае, треске и крабе. Запрет вступил в силу 22 декабря 2023 года.

22 декабря 2023 года Минфин США продлевает определение к указу 14068 по запрету ввоза российского золота в США. Есть исключение по золоту российского происхождения, находившееся за пределами Российской Федерации до 28 июня 2022 года (28 июня 2022 года было принято изначальное определение):

https://ofac.treasury.gov/media/923986/download?inline

8 февраля 2024 года Минфин США издал 2 определения к указу 14068:

Первое определение вводит запрет, связанный с импортом в США ювелирных изделий с бриллиантами и несортированных бриллиантов российского происхождения, ювелирных изделий с бриллиантами и несортированных бриллиантов из России в США:

https://ofac.treasury.gov/media/932606/download?inline

Второе определение вводит запрет, связанный с импортом отдельных категорий алмазов. Введен запрет на импорт из России в США:

(1) с 1 марта 2024 года — непромышленных алмазов весом 1,0 карат или более;

(2) с 1 сентября 2024 года — непромышленных алмазов весом 0,5 карата и более;

https://ofac.treasury.gov/media/932611/download?inline

По указу 14114 термин «алмаз» включает любые алмазы под кодами 7102.10, 7102.31 и 7102.39. А именно: 7102.10 — несортированные, 7102.31 — непромышленные, необработанные или просто распиленные, расколотые или подвергнутые черновой обработке, 7102.39 — непромышленные прочие.

Минфин США обновил раздел вопросов и ответов на своем сайте. Добавили следующие ответы:

Вопрос 1019 для целей указов 14066 и 14068 с поправками, внесенными указом 14114, что подразумевается под термином «происхождение из Российской Федерации».

Термин «происхождение Российской Федерации», будет включать товары, произведенные, изготовленные, извлеченные или переработанные в Российской Федерации, за исключением любых товаров происхождения из Российской Федерации, которые были включены или существенно преобразованы в товары иностранного производства.

Вопрос 1022, что запрещает Указ 14068 «О запрете определенных видов импорта, экспорта и новых инвестиций в связи с продолжающейся агрессией Российской Федерации»?

Указ 14068 запрещает следующие виды деятельности:

— ввоз в США следующих продуктов российского происхождения: рыба, морепродукты и продукты из них; алкогольные напитки; непромышленные алмазы и любые другие продукты российского происхождения, которые могут быть определены Министром финансов по согласованию с Государственным секретарем и Министром торговли;

— экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из США или лицом США, где бы они ни находились, предметов роскоши и любых других предметов, которые могут быть определены Министром торговли по согласованию с Государственным секретарем и Министром финансов, любому лицу, находящемуся в Российской Федерации;

— новые инвестиции в любой сектор экономики Российской Федерации, которые могут быть определены Министром финансов по согласованию с Государственным секретарем, лицом США, где бы они ни находились;

— экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из США или физическим лицом США, где бы они ни находились, банкнот, номинированных в долларах США, Правительству Российской Федерации или любому лицу, находящемуся в Российской Федерации; и

— любое одобрение, финансирование, содействие или гарантия гражданином США, где бы оно ни находилось, сделки иностранного лица, если сделка этого иностранного лица была бы запрещена указом 14068, если бы она была совершена резидентом США или на территории США;

22 декабря 2023 года в указ 14068 были внесены поправки, предусматривающие дополнительные запреты на ввоз и ввоз в США определенных категорий продукции.

Вопрос 1154. Какие поправки указ 14114 вносит в указ 14068 «Запрет на определенный импорт, экспорт и новые инвестиции»?

Указ 14114 от 22 декабря 2023 года вносит поправки в указ 14068, предусматривающие дополнительные запреты на ввоз в США определенных продуктов.

Подраздел 1 (a) (i) (B) разрешает введение запретов на ввоз категорий рыбы, морепродуктов и продуктов из них, бриллиантов и других продуктов, которые были добыты, добыты, произведены или изготовлены полностью, или частично в РФ или добыты в водах, находящихся под юрисдикцией РФ, или судами под российским флагом, даже если такие продукты были включены или существенно преобразованы в другие продукты за пределами РФ.

Вопрос 1155. Что запрещает определение от 22 декабря 2023 года «Запреты, связанные с импортом определенных категорий рыбы, морепродуктов и продуктов из них» в соответствии с Исполнительным указом 14068 с поправками, внесенными указом 14114 от 22 декабря 2023 года (определение морепродуктов)

Определение по морепродуктам, выданное в соответствии с подразделом 1 (a) (i) (B) указа 14068, с поправками, запрещает ввоз и ввоз в США, включая ввоз для допуска во внешнюю торговую зону, расположенную в США, лосося, трески, минтая или краба, которые были произведены полностью или частично в Российской Федерации или выловлены в водах, находящихся под юрисдикцией Российской Федерации, или судами под российским флагом, даже если такой лосось, треска, минтай или краб были включены или существенно преобразованы в другой продукт за пределами Российской Федерации.

Соответственно, Определение морепродуктов (Seafood determination) расширяет запреты на импорт в указе 14068, чтобы включить в него лосося, треску, минтай или краба российского происхождения, которые были переработаны в третьей стране в новый продукт.

Вопрос 1157. Для целей определения морепродуктов Минфин США называет следующие коды:

• Лосось: коды 0302.13.0013, 0302.13.0014, 0302.13.0022, 0302.13.0032, 0302.13.0042, 0302.13.0053, 0302.13.0054, 0302.13.0062, 0302.14.0003, 0302.14.0004, 0302.14.0062, 0303.11.0000, 0303.12.0012, 0303.12.0022, 0303.12. 0032, 0303.12.0052, 0303.12.0062, 0303.13.0000, 0303.91.4040, 0304.41.00, 0304.41.0010, 0304.41.0020, 0304.41.0090, 0304.52.00, 0304.52.0010, 0304.52.0015, 0304.52.0020, 0304.52.0090, 0304.81.1000, 0304.81.5010, 0304.81.5090, 0305.20.4020, 0305.41.0000, 0305.69.4000, 1604.11.2020, 1604.11.2030, 1604.11.2090, 1604.11.4010, 1604.11.4020, 1604.11.4030, 1604.11.4040, 1604.11.4050;

• Треска: коды 0302.51.0010, 0302.51.0090, 0303.63.0010, 0303.63.0090, 0304.44.0010, 0304.44.0015, 0304.53.0010, 0304.53.0015, 0304.71.1000, 0304.71.5000, 0304.95.1010, 0304.95.1015, 0304.95.1020, 0305.32.0010, 0305.32.0090, 0305.51.0000, 0305.62.0010, 0305.62.0025, 0305.62.0030, 0305.62.0045, 0305.62.0050, 0305.62.0060, 0305.62.0070, 0305.62.0080;

• Минтай: коды 0302.55.1100, 0302.55.5000, 0302.59.5010, 0303.67.0000, 0304.44.0025, 0304.53.0025, 0304.75.1000, 0304.75.5000, 0304.79.1010, 0304.94.1005, 0304.94.1010, 0304.94.1090, 0304.94.9000, 0304.95.1030, 0305.69.1022, 0305.69.1042, 1604.19.1000, 1604.19.2500;

• Краб: коды 0306.14.2000, 0306.14.40, 0306.14.4003, 0306.14.4006, 0306.14.4009, 0306.14.4012, 0306.14.4015, 0306.14.4020, 0306.14.4030, 0306.14.4090, 0306.33.2000, 0306.33.4000, 0306.93.2000, 0306.93.4000, 1605.10.0510, 1605.10.0590, 1605.10.2010, 1605.10.2022, 1605.10.2025, 1605.10.2030, 1605.10.2051, 1605.10.2059, 1605.10.2090, 1605.10.4002, 1605.10.4005, 1605.10.4010, 1605.10.4015, 1605.10.4025, 1605.10.4030, 1605.10.4035, 1605.10.4040, 1605.10.6010, 1605.10.6090;