Гид по санкциям. В отношении России

15 апреля 2021 года Минфин США значительно пополнил санкционный список:

Issuance of Executive Order Blocking Property With Respect To Specified Harmful Foreign Activities Of The Government Of The Russian Federation and related Frequently Asked Questions; Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 апреля 2021 года Госдепартамент США включил в санкционный список 5 российских юридических и 2 физических лица в соответствии с указом 13382:

Исполнительный указ 13382: Федеральный реестр:: Блокирование имущества распространителей оружия массового уничтожения и их сторонников (federalregister.gov)

Federal Register:: Designations of Russian Entities and Individuals

21 мая 2021 года Минфин США выдал Генеральную лицензию PEESA №1 разрешение на определенные виды деятельности с участием Федерального государственного бюджетного учреждения «Морская спасательная служба»:

Issuance of PEESA-related General License and Frequently Asked Questions; PEESA Designations; Ukraine-/Russia-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

9 августа 2021 года Президент США подписал указ 14038 о блокировке имущества дополнительных лиц, способствующих развитию ситуации в Белоруссии:

Исполнительный указ 14038 от 9 августа 2021 года: download (treasury.gov)

Issuance of Executive Order Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Belarus; Issuance of Belarus General License 4 and related Frequently Asked Questions; Belarus Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

10 августа 2021 года Госдепартамент США ввел санкции против 3 компаний из России в рамках запрета на передачу Ирану, КНДР и Сирии технологий по оружию массового уничтожения:

Federal Register:: Imposition of Nonproliferation Measures Against Foreign Persons, Including a Ban on U.S. Government Procurement

20 августа 2021 года Президент США подписал указ 14039 о блокировке имущества в отношении некоторых российских экспортных трубопроводов, устанавливающий средства реализации определенных санкций, предусмотренных в законе о защите европейской энергетической безопасности (Protecting Europe’s Energy Security Act, PEESA) от 20 декабря 2019 года в рамках Закона о полномочиях национальной обороны на 2020 финансовый год. В январе 2021 года Конгресс США внес поправки в PEESA, чтобы уточнить и расширить санкции, связанные с трубопроводами. Особое внимание будет уделяться экспортным трубопроводам энергоносителей, которые берут свое начало в РФ и транспортируют углеводороды через международную сухопутную или морскую границу для доставки в другую страну.

Исполнительный указ 14039 от 20 августа 2021 года: download (treasury.gov)

Законопроект о защите энергетической безопасности Европы от 2019 года: Text — S.1441 — 116th Congress (2019—2020): Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 | Congress.gov | Library of Congress

Применение санкций в соответствии с статьей 232 закона CAATSA сосредоточено на лицах, которые сознательно после 2 августа 2017 года осуществляли инвестиции прямо и значительно расширяющие возможности РФ по строительству экспортных трубопроводов энергоносителей или продавали, сдавали в аренду или предоставляли РФ товары или услуги, которые способствуют расширению, строительству или модернизации экспортных трубопроводов энергоносителей РФ. Применение санкций в соответствии с статьей 232 не касается инвестиций, связанных со стандартным ремонтом и техническим обслуживанием трубопроводов, по состоянию на 2 августа 2017 года на которых могут транспортироваться коммерческие объемы углеводородов.

Строительство российского газопровода «Северный поток 2» первоначально было приостановлено в декабре 2019 года, затем строительство возобновилось в конце 2020 года и было завершено в сентябре 2021 года. Одной из причин было возможное применение статья 232 CAATSA, которая разрешает санкции в отношении тех, кто инвестирует не менее 1 миллиона долларов США (или 5 миллионов долларов США в течение 12 месяцев) или предоставляет товары, услуги или поддержку на ту же сумму для строительства российских экспортных трубопроводов энергоносителей, включая «Северный поток-2».

Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций от 8 февраля 2017 года: Text — H.R.3364 — 115th Congress (2017—2018): Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act | Congress.gov | Library of Congress

Минфин США выдал Генеральную лицензию №1А разрешение на отдельные виды деятельности с участием федерального государственного бюджетного учреждения «Морспасательная служба»: download (treasury.gov)

Issuance of Executive Order Blocking Property with Respect to Certain Russian Energy Export Pipelines; Issuance of Russia-related General License and related Frequently Asked Questions; PEESA Designations; Non-Proliferation Designations Updates | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

7 сентября 2021 года Госдепартамент США ввел дополнительные санкции в отношении России в соответствии с Законом о контроле над химическим и биологическим оружием и его уничтожении 1991 года. Следующие меры:

— Правительство США запретило любому банку США предоставлять какой-либо заем или предоставлять какой-либо кредит Правительству РФ;

— Был расширен запрет экспорта и реэкспорт товаров или технологий, контролируемых по причинам: химическое и биологическое оружие, ракетные технологии и ядерное распространение;

— Ограничения на ввоз: новые или находящиеся на рассмотрении заявки на получение разрешений на постоянный ввоз огнестрельного оружия или боеприпасов должны быть отклонены;

Federal Register:: Imposition of Additional Sanctions on Russia Under the Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991

Federal Register:: Imposition of Additional Sanctions on Russia Under the Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991; Correction

7 сентября 2021 Президент США продлил на 1 год действие исполнительного указа, предусматривающего применение односторонних санкций в отношении иностранных организаций и лиц за вмешательство в ход американских выборов. На основании указа 13848 Президент США несколько раз вводил санкции против российских физических и юридических лиц в связи с предполагаемым вмешательством в выборы.

Letter to the Speaker of the House and the President of the Senate on the Continuation of the National Emergency with Respect to Foreign Interference in or Undermining Public Confidence in United States Elections | The White House

Впервые санкции за вмешательство в выборы ввёл Президент США Дональд Трамп в 2018 году, затем действие данного указа еще 2 раза продлевалось.

Указ 13848 был введен 12 сентября 2018 году и служит правовой основой для введения санкций в отношении подозреваемых в попытках подорвать доверие к избирательной системе страны. Указ требует от Госдепартамента и Министерства финансов США предоставлять Президенту рекомендации по вопросу о введении санкций в отношении стран или лиц, которые могут быть причастны к вмешательству в выборы.

Federal Register:: Imposing Certain Sanctions in the Event of Foreign Interference in a United States Election

В 2019 году был опубликован доклад специального прокурора Мюллера по итогам двухлетнего расследования в связи с предполагаемым вмешательством в выборы США. Мюллер не нашел доказательств сговора Трампа с Россией, но не опроверг факт предполагаемого вмешательства в выборы США. Россия отрицает свое вмешательство в выборы Президента США. Официально не подтверждено.

Текст отчета на английском языке доступен по ссылке:

Report on the Investigation into Russian Interference in the 2016 Presidential Election (justice.gov)

8 ноября 2021 года Минфин США внес несколько физических лиц в блокирующий список по обвинению в киберпреступлениях:

Cyber-related Designations and Designations Updates | U.S. Department of the Treasury

22 ноября 2021 года Госдепартамент США ввел санкции в отношении 2 судов и одной связанной с Россией компании, которые участвуют в реализации проекта газопровода «Северный поток-2»:

Imposition of Further Sanctions in Connection with Nord Stream 2 — United States Department of State

24 ноября 2021 года Минторг США ввел санкции против 27 компаний, в том числе из Китая, в список «военных конечных пользователей» (MEU) для целей усиленного контроля:

Federal Register:: Addition of Entities and Revision of Entries on the Entity List; and Addition of Entity to the Military End-User (MEU) List

Как ужесточались санкции в отношении России с февраля 2022 по май 2026 года?

20 января 2022 года Минфин США ввел санкции против России:

Russian Harmful Foreign Activities Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

21 февраля 2022 года Байден подписал указ 14065 о санкциях в связи с признанием Россией ДНР и ЛНР:

Исполнительный указ 14065 от 21 февраля 2022 года: download (treasury.gov)

Данный указ запрещает новые инвестиции в регионы ДНР или ЛНР, ввоз в США, прямо или косвенно, любых товаров, услуг, или технологии из данных регионов, а также экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из США или лиц из США, где бы они ни находились, любых товаров, услуг или технологий в данные регионы. Любое одобрение, финансирование, содействие или гарантия со стороны лиц из США, где бы он ни находился, сделки иностранного лица, если сделка этого иностранного лицо было бы запрещено, если бы оно было совершено лицом из США или в пределах США.

21 февраля 2022 года Минфин США опубликовал Генеральные лицензии №17—22, позволяющие предоставлять гуманитарную помощь ЛНР и ДНР:

Генеральная лицензия №17: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №18: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №19: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №20: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №21: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №22: download (treasury.gov)

22 февраля 2022 года Минфин США ввел Директиву 1A, касающуюся суверенного долга России, в соответствии с Исполнительным указом 14024 и выдал Генеральную лицензию №2 и Генеральную лицензию №3, связанные с Россией.

Директиву 1A ввела запреты, связанные с некоторыми суверенными долгами Российской Федерации: download (treasury.gov)

Исполнительный указ 14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №2 на разрешение на совершение отдельных операций по обслуживанию Государственной корпорации Внешэкономбанк: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №3 на разрешение на прекращение сделок с Государственной корпорацией Внешэкономбанк: download (treasury.gov)

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related Directive 1A and General Licenses; Publication of new and updated Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

23 февраля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №4 разрешение на свертывание сделок с участием Северный поток 2 (Nord Stream 2 AG), связанную с Россией.

Генеральная лицензия №4 дает разрешение на свертывание сделок с участием Северный поток 2 (Nord Stream 2 AG), связанную с Россией: download (treasury.gov)

PEESA Designations; Issuance of Russia-related General License 4 | U.S. Department of the Treasury

24 февраля 2022 года Минфин США пополнил списки блокируемых лиц. Среди основных банков в SDN попали: ВТБ, Открытие, Совкомбанк и Новикомбанк:

Russia-related Designations; Belarus Designations; Issuance of Russia-related Directive 2 and 3; Issuance of Russia-related and Belarus General Licenses; Publication of new and updated Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

24 февраля 2022 года Минфин США добавил в список NON SDN и CAPTA следующих юридических лиц:

Russia-related Designations; Belarus Designations; Issuance of Russia-related Directive 2 and 3; Issuance of Russia-related and Belarus General Licenses; Publication of new and updated Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

24 февраля 2022 года Минфин США издал Директивы 2 и Директивы 3 в соответствии с Исполнительным указом 14024, а также Генеральную лицензию №5, Генеральную лицензию №6, Генеральную лицензию №7, Генеральную лицензию №8, Генеральную лицензию №9, Генеральная лицензия №10, Генеральная лицензия№11 и Генеральная лицензия №12.

Директива 2 предусматривает ограничения на корреспондентские счета. Эти счета должны быть закрыты в течение 30 дней, транзакции осуществляться не будут. В список вошли Сбербанк, а также ряд других российских банков, которые добавлены в список CAPTA.

Директива 3 вводит запрет на покупку новых облигаций для 13 компаний: Сбербанк, Газпромбанк, Россельхозбанк, «Газпром», «Газпром нефть», «Транснефть», «Ростелеком», «Русгидро», «Алроса», «Совкомфлот», РЖД, Альфа-Банк и Московский кредитный банк.

Директива 2 ввела запреты, связанные с корреспондентскими или расчетными счетами и проведением операций с участием некоторых иностранных финансовых учреждений: download (treasury.gov)

Директива 3 ввела запреты в отношении нового долга и капитала некоторых организаций, связанных с Россией: Для нового долга или нового капитала предприятий, перечисленных в Приложении 1, или их имущества или долей в собственности, все операции, предоставление финансирования и другие операции с новым долгом со сроком погашения более 14 дней запрещены: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №5 разрешена официальная деятельность некоторых международных организаций и образований: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №6 разрешены операции, связанные с экспортом или реэкспортом сельскохозяйственной продукции, лекарств, медицинских изделий, запасных частей и компонентов или обновлений программного обеспечения, а также с пандемией коронавирусной болезни 2019 (COVID-19): download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №7 на разрешение платежей за перелет, экстренную посадку и услуги скорой медицинской помощи: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №8 на разрешение транзакций, связанных с энергетикой: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №9 на разрешение транзакций, связанных со сделками с определенными долговыми обязательствами или капиталом: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №10 на разрешение определенных транзакций, связанных с производными контрактами: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №11 на разрешение на прекращение транзакций с участием определенных санкционных лиц: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №12 дает разрешение гражданам США отклонять определенные транзакции: download (treasury.gov)

24 февраля 2022 года Минфин США выдал в Белоруссии Генеральную лицензию №6 и Генеральную лицензию №7:

Генеральная лицензия №6: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №7: download (treasury.gov)

25 февраля 2022 года Минфин США добавляет политических лиц в SDN:

Russia-related Designations | U.S. Department of the Treasury

28 февраля 2022 года Минфин США издает связанную с Россией Директиву 4 в соответствии с Указом 14024 и Генеральную лицензию №8A, связанную с Россией.

Директива 4 ввела запреты на операции с участием Центрального банка РФ, Фонда национального благосостояния РФ и Министерства финансов РФ: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №8А продлила лицензию на операции в энергетике: download (treasury.gov)

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related Directive 4 and Russia-related General License 8A | U.S. Department of the Treasury

2 марта 2022 года Минфин США выдал связанные с Россией Генеральную лицензию №9A, Генеральную лицензию №10A, Генеральную лицензию №13 и Генеральную лицензию №14 на разрешение определенных клиринговых и расчетных операций, запрещенных Директивой 4 Исполнительного указа 14024.

Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of new and amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №9А на разрешение транзакций, связанных со сделками с определенными долговыми обязательствами или капиталом: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №10А на разрешение определенных транзакций, связанных с производными контрактами: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №13 разрешает определенные административные операции, запрещенные Директивой 4 Исполнительного указа 14024: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №14 разрешает определенные клиринговые и расчетные операции, запрещенные Директивой 4 Исполнительного указа 14024: download (treasury.gov)

OFAC опубликовал новые часто задаваемые вопросы:

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

3 марта 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №15:

Генеральная лицензия №15 отозвана: download (treasury.gov)

Был обновлен список особо обозначенных граждан OFAC (список SDN):

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License | U.S. Department of the Treasury

4 марта 2022 года OFAC опубликовал новые часто задаваемые вопросы:

Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

8 марта 2022 года Президент США подписал указ 14066 о запрете некоторых видов импорта и новых инвестиций:

Исполнительный указ 14066 от 8 марта 2022 года: download (treasury.gov)

Issuance of new Russia-related Executive Order and related General License 16; Publication of new and amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США выдал Генеральную лицензию №16, связанную с Россией на разрешение сделок, связанных с определенными видами импорта, запрещенными указом от 8 марта 2022 года:

Генеральная лицензия №16: download (treasury.gov)

OFAC опубликовало новые часто задаваемые вопросы и обновило несколько часто задаваемых вопросов:

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

8 марта 2022 года Минторг США расширил санкции против российского промышленного сектора, добавил запрет в соответствии с Правилами экспортного контроля (EAR), который касается нефтеперерабатывающего сектора в России:

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against the Russian Industry Sector Under the Export Administration Regulations (EAR)

9 марта 2022 года Минторг США внес поправки в Правила экспортного контроля (EAR), добавляя 91 юридическое лицо в список Entity List. Экспортные операции с компаниями из этого списка требуют получения лицензий BIS Монторга США:

Federal Register:: Further Imposition of Sanctions Against Russia With the Addition of Certain Entities to the Entity List

11 марта 2022 года Президент США подписал исполнительный указ 14068, касающийся России, запрещающий определенные виды импорта, экспорта и новых инвестиций:

Issuance of new Russia-related Executive Order and related General Licenses; Publication of new and amended Frequently Asked Questions; Russia-related Designations; North Korea Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Исполнительный указ 14068 от 11 марта 2022 года: download (treasury.gov)

11 марта 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №17, Генеральную лицензию №18 и Генеральную лицензию №19 и Генеральную лицензию №23;

Генеральная лицензия №17 на разрешение операций, связанных с определенными импортными товарами, запрещенными указом от 11 марта 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №18 на разрешение некоммерческих, личных денежных переводов банкнот, номинированных в долларах США: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №19 на разрешение операций, связанных с личным обслуживанием физических лиц США: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №23 на разрешение отдельных сделок в поддержку деятельности неправительственных организаций: download (treasury.gov)

OFAC также опубликовало новые ответы на часто задаваемые вопросы и внесло поправки в них:

Frequently Asked Questions — Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Следующие имена были добавлены или обновлены в список блокируемых лиц:

Issuance of new Russia-related Executive Order and related General Licenses; Publication of new and amended Frequently Asked Questions; Russia-related Designations; North Korea Designations | U.S. Department of the Treasury

15 марта 2022 года Минфин США дополнил списки SDN по физическим лицам, связанные с Россией и Белоруссией:

Russia-related Designations and Designation Update; Belarus Designation and Designation Update; Magnitsky-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 марта 2022 года Госдепартамент США дополнил списки санкций в отношении 11 ключевых сотрудников российского оборонного бизнеса:

U.S. Announces Sanctions on Key Members of Russia’s Defense Enterprise — United States Department of State

16 марта 2022 года Минторг США расширил перечень предметов роскоши. Под ограничения экспорта из США в РФ попадает: алкоголь, табачные изделия, парфюмерия и косметика, саквояжи и сумки, шкуры и мех, одежда, ювелирная продукция, судовые двигатели, снегоходы, мотоциклы, некоторые автомобили, рояли, часы, предметы искусства:

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against the Russian Industry Sector Under the Export Administration Regulations (EAR)

18 марта 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №24, связанную с Украиной и Россией:

Issuance of Russia-related General License 24; Publication of amended Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №24 дает разрешение на сделки, связанные с оказанием морских услуг: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 марта 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №6A, Генеральную лицензию №17A, Генеральную лицензию №20 и Генеральную лицензию №25, связанную с Украиной/Россией;

Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №6А разрешает операции, связанные с экспортом или реэкспортом сельскохозяйственных товаров: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №17А на разрешение транзакций, связанных с определенным импортом товаров указа 14068: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №20 разрешает дипломатические и консульские переводы денежных средств в третьи страны: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №25 разрешает журналистскую деятельность и создание бюро новостей в отдельных регионах Украины: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions — Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations; Publication of new Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1029 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)