Гид по санкциям. В отношении России

– Был расширен запрет экспорта и реэкспорт товаров или технологий, контролируемых по причинам: химическое и биологическое оружие, ракетные технологии и ядерное распространение;

– Ограничения на ввоз: новые или находящиеся на рассмотрении заявки на получение разрешений на постоянный ввоз огнестрельного оружия или боеприпасов должны быть отклонены;

Federal Register:: Imposition of Additional Sanctions on Russia Under the Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991

Federal Register:: Imposition of Additional Sanctions on Russia Under the Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991; Correction

7 сентября 2021 Президент США продлил на 1 год действие исполнительного указа, предусматривающего применение односторонних санкций в отношении иностранных организаций и лиц за вмешательство в ход американских выборов. На основании указа 13848 Президент США несколько раз вводил санкции против российских физических и юридических лиц в связи с предполагаемым вмешательством в выборы.

Letter to the Speaker of the House and the President of the Senate on the Continuation of the National Emergency with Respect to Foreign Interference in or Undermining Public Confidence in United States Elections | The White House

Впервые санкции за вмешательство в выборы ввёл Президент США Дональд Трамп в 2018 году, затем действие данного указа еще 2 раза продлевалось.

Указ 13848 был введен 12 сентября 2018 году и служит правовой основой для введения санкций в отношении подозреваемых в попытках подорвать доверие к избирательной системе страны. Указ требует от Госдепартамента и Министерства финансов США предоставлять Президенту рекомендации по вопросу о введении санкций в отношении стран или лиц, которые могут быть причастны к вмешательству в выборы.

Federal Register:: Imposing Certain Sanctions in the Event of Foreign Interference in a United States Election

В 2019 году был опубликован доклад специального прокурора Мюллера по итогам двухлетнего расследования в связи с предполагаемым вмешательством в выборы США. Мюллер не нашел доказательств сговора Трампа с Россией, но не опроверг факт предполагаемого вмешательства в выборы США. Россия отрицает свое вмешательство в выборы Президента США. Официально не подтверждено.

Текст отчета на английском языке доступен по ссылке:

Report on the Investigation into Russian Interference in the 2016 Presidential Election (justice.gov)

8 ноября 2021 года Минфин США внес несколько физических лиц в блокирующий список по обвинению в киберпреступлениях:

Cyber-related Designations and Designations Updates | U.S. Department of the Treasury

22 ноября 2021 года Госдепартамент США ввел санкции в отношении 2 судов и одной связанной с Россией компании, которые участвуют в реализации проекта газопровода «Северный поток-2»:

Imposition of Further Sanctions in Connection with Nord Stream 2 – United States Department of State

24 ноября 2021 года Минторг США ввел санкции против 27 компаний, в том числе из Китая, в список «военных конечных пользователей» (MEU) для целей усиленного контроля:

Federal Register:: Addition of Entities and Revision of Entries on the Entity List; and Addition of Entity to the Military End-User (MEU) List

Как ужесточались санкции в отношении России с февраля 2022 по январь 2025 года?

20 января 2022 года Минфин США ввел санкции против России:

Russian Harmful Foreign Activities Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

21 февраля 2022 года Байден подписал указ 14065 о санкциях в связи с признанием Россией ДНР и ЛНР:

Исполнительный указ 14065 от 21 февраля 2022 года: download (treasury.gov)

Данный указ запрещает новые инвестиции в регионы ДНР или ЛНР, ввоз в США, прямо или косвенно, любых товаров, услуг, или технологии из данных регионов, а также экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из США или лиц из США, где бы они ни находились, любых товаров, услуг или технологий в данные регионы. Любое одобрение, финансирование, содействие или гарантия со стороны лиц из США, где бы он ни находился, сделки иностранного лица, если сделка этого иностранного лицо было бы запрещено, если бы оно было совершено лицом из США или в пределах США.

21 февраля 2022 года Минфин США опубликовал Генеральные лицензии №17—22, позволяющие предоставлять гуманитарную помощь ЛНР и ДНР:

Генеральная лицензия №17: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №18: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №19: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №20: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №21: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №22: download (treasury.gov)

22 февраля 2022 года Минфин США ввел Директиву 1A, касающуюся суверенного долга России, в соответствии с Исполнительным указом 14024 и выдал Генеральную лицензию №2 и Генеральную лицензию №3, связанные с Россией.

Директиву 1A ввела запреты, связанные с некоторыми суверенными долгами Российской Федерации: download (treasury.gov)

Исполнительный указ 14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №2 на разрешение на совершение отдельных операций по обслуживанию Государственной корпорации Внешэкономбанк: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №3 на разрешение на прекращение сделок с Государственной корпорацией Внешэкономбанк: download (treasury.gov)

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related Directive 1A and General Licenses; Publication of new and updated Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

23 февраля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №4 разрешение на свертывание сделок с участием Северный поток 2 (Nord Stream 2 AG), связанную с Россией.

Генеральная лицензия №4 дает разрешение на свертывание сделок с участием Северный поток 2 (Nord Stream 2 AG), связанную с Россией: download (treasury.gov)

PEESA Designations; Issuance of Russia-related General License 4 | U.S. Department of the Treasury

24 февраля 2022 года Минфин США пополнил списки блокируемых лиц. Среди основных банков в SDN попали: ВТБ, Открытие, Совкомбанк и Новикомбанк:

Russia-related Designations; Belarus Designations; Issuance of Russia-related Directive 2 and 3; Issuance of Russia-related and Belarus General Licenses; Publication of new and updated Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

24 февраля 2022 года Минфин США добавил в список NON SDN и CAPTA следующих юридических лиц:

Russia-related Designations; Belarus Designations; Issuance of Russia-related Directive 2 and 3; Issuance of Russia-related and Belarus General Licenses; Publication of new and updated Frequently Asked Questions | U.S. Department of the Treasury

24 февраля 2022 года Минфин США издал Директивы 2 и Директивы 3 в соответствии с Исполнительным указом 14024, а также Генеральную лицензию №5, Генеральную лицензию №6, Генеральную лицензию №7, Генеральную лицензию №8, Генеральную лицензию №9, Генеральная лицензия №10, Генеральная лицензия№11 и Генеральная лицензия №12.

Директива 2 предусматривает ограничения на корреспондентские счета. Эти счета должны быть закрыты в течение 30 дней, транзакции осуществляться не будут. В список вошли Сбербанк, а также ряд других российских банков, которые добавлены в список CAPTA.

Директива 3 вводит запрет на покупку новых облигаций для 13 компаний: Сбербанк, Газпромбанк, Россельхозбанк, «Газпром», «Газпром нефть», «Транснефть», «Ростелеком», «Русгидро», «Алроса», «Совкомфлот», РЖД, Альфа-Банк и Московский кредитный банк.

Директива 2 ввела запреты, связанные с корреспондентскими или расчетными счетами и проведением операций с участием некоторых иностранных финансовых учреждений: download (treasury.gov)

Директива 3 ввела запреты в отношении нового долга и капитала некоторых организаций, связанных с Россией: Для нового долга или нового капитала предприятий, перечисленных в Приложении 1, или их имущества или долей в собственности, все операции, предоставление финансирования и другие операции с новым долгом со сроком погашения более 14 дней запрещены: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №5 разрешена официальная деятельность некоторых международных организаций и образований: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №6 разрешены операции, связанные с экспортом или реэкспортом сельскохозяйственной продукции, лекарств, медицинских изделий, запасных частей и компонентов или обновлений программного обеспечения, а также с пандемией коронавирусной болезни 2019 (COVID-19): download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №7 на разрешение платежей за перелет, экстренную посадку и услуги скорой медицинской помощи: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №8 на разрешение транзакций, связанных с энергетикой: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №9 на разрешение транзакций, связанных со сделками с определенными долговыми обязательствами или капиталом: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №10 на разрешение определенных транзакций, связанных с производными контрактами: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №11 на разрешение на прекращение транзакций с участием определенных санкционных лиц: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №12 дает разрешение гражданам США отклонять определенные транзакции: download (treasury.gov)

24 февраля 2022 года Минфин США выдал в Белоруссии Генеральную лицензию №6 и Генеральную лицензию №7:

Генеральная лицензия №6: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №7: download (treasury.gov)

25 февраля 2022 года Минфин США добавляет политических лиц в SDN:

Russia-related Designations | U.S. Department of the Treasury

28 февраля 2022 года Минфин США издает связанную с Россией Директиву 4 в соответствии с Указом 14024 и Генеральную лицензию №8A, связанную с Россией.

Директива 4 ввела запреты на операции с участием Центрального банка РФ, Фонда национального благосостояния РФ и Министерства финансов РФ: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №8А продлила лицензию на операции в энергетике: download (treasury.gov)

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related Directive 4 and Russia-related General License 8A | U.S. Department of the Treasury

2 марта 2022 года Минфин США выдал связанные с Россией Генеральную лицензию №9A, Генеральную лицензию №10A, Генеральную лицензию №13 и Генеральную лицензию №14 на разрешение определенных клиринговых и расчетных операций, запрещенных Директивой 4 Исполнительного указа 14024.

Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of new and amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №9А на разрешение транзакций, связанных со сделками с определенными долговыми обязательствами или капиталом: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №10А на разрешение определенных транзакций, связанных с производными контрактами: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №13 разрешает определенные административные операции, запрещенные Директивой 4 Исполнительного указа 14024: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №14 разрешает определенные клиринговые и расчетные операции, запрещенные Директивой 4 Исполнительного указа 14024: download (treasury.gov)

OFAC опубликовал новые часто задаваемые вопросы:

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

3 марта 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №15:

Генеральная лицензия №15 отозвана: download (treasury.gov)

Был обновлен список особо обозначенных граждан OFAC (список SDN):

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License | U.S. Department of the Treasury

4 марта 2022 года OFAC опубликовал новые часто задаваемые вопросы:

Publication of Russia-related Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

8 марта 2022 года Президент США подписал указ 14066 о запрете некоторых видов импорта и новых инвестиций:

Исполнительный указ 14066 от 8 марта 2022 года: download (treasury.gov)

Issuance of new Russia-related Executive Order and related General License 16; Publication of new and amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США выдал Генеральную лицензию №16, связанную с Россией на разрешение сделок, связанных с определенными видами импорта, запрещенными указом от 8 марта 2022 года:

Генеральная лицензия №16: download (treasury.gov)

OFAC опубликовало новые часто задаваемые вопросы и обновило несколько часто задаваемых вопросов:

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

8 марта 2022 года Минторг США расширил санкции против российского промышленного сектора, добавил запрет в соответствии с Правилами экспортного контроля (EAR), который касается нефтеперерабатывающего сектора в России:

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against the Russian Industry Sector Under the Export Administration Regulations (EAR)

9 марта 2022 года Минторг США внес поправки в Правила экспортного контроля (EAR), добавляя 91 юридическое лицо в список Entity List. Экспортные операции с компаниями из этого списка требуют получения лицензий BIS Монторга США:

Federal Register:: Further Imposition of Sanctions Against Russia With the Addition of Certain Entities to the Entity List

11 марта 2022 года Президент США подписал исполнительный указ 14068, касающийся России, запрещающий определенные виды импорта, экспорта и новых инвестиций:

Issuance of new Russia-related Executive Order and related General Licenses; Publication of new and amended Frequently Asked Questions; Russia-related Designations; North Korea Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Исполнительный указ 14068 от 11 марта 2022 года: download (treasury.gov)

11 марта 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №17, Генеральную лицензию №18 и Генеральную лицензию №19 и Генеральную лицензию №23;

Генеральная лицензия №17 на разрешение операций, связанных с определенными импортными товарами, запрещенными указом от 11 марта 2022 года: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №18 на разрешение некоммерческих, личных денежных переводов банкнот, номинированных в долларах США: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №19 на разрешение операций, связанных с личным обслуживанием физических лиц США: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №23 на разрешение отдельных сделок в поддержку деятельности неправительственных организаций: download (treasury.gov)

OFAC также опубликовало новые ответы на часто задаваемые вопросы и внесло поправки в них:

Frequently Asked Questions – Newly Added | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Следующие имена были добавлены или обновлены в список блокируемых лиц:

Issuance of new Russia-related Executive Order and related General Licenses; Publication of new and amended Frequently Asked Questions; Russia-related Designations; North Korea Designations | U.S. Department of the Treasury

15 марта 2022 года Минфин США дополнил списки SDN по физическим лицам, связанные с Россией и Белоруссией:

Russia-related Designations and Designation Update; Belarus Designation and Designation Update; Magnitsky-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 марта 2022 года Госдепартамент США дополнил списки санкций в отношении 11 ключевых сотрудников российского оборонного бизнеса:

U.S. Announces Sanctions on Key Members of Russia’s Defense Enterprise – United States Department of State

16 марта 2022 года Минторг США расширил перечень предметов роскоши. Под ограничения экспорта из США в РФ попадает: алкоголь, табачные изделия, парфюмерия и косметика, саквояжи и сумки, шкуры и мех, одежда, ювелирная продукция, судовые двигатели, снегоходы, мотоциклы, некоторые автомобили, рояли, часы, предметы искусства:

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against the Russian Industry Sector Under the Export Administration Regulations (EAR)

18 марта 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №24, связанную с Украиной и Россией:

Issuance of Russia-related General License 24; Publication of amended Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №24 дает разрешение на сделки, связанные с оказанием морских услуг: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 марта 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №6A, Генеральную лицензию №17A, Генеральную лицензию №20 и Генеральную лицензию №25, связанную с Украиной/Россией;

Issuance of Russia-related General Licenses; Publication of amended Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Генеральная лицензия №6А разрешает операции, связанные с экспортом или реэкспортом сельскохозяйственных товаров: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №17А на разрешение транзакций, связанных с определенным импортом товаров указа 14068: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №20 разрешает дипломатические и консульские переводы денежных средств в третьи страны: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №25 разрешает журналистскую деятельность и создание бюро новостей в отдельных регионах Украины: download (treasury.gov)

Frequently Asked Questions – Recently Updated | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations; Publication of new Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1029 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

24 марта 2022 года Госдепартамент США ввел санкции по нераспространению в отношении нескольких российских лиц, включая запрет на государственные закупки в США:

Federal Register:: Imposition of Nonproliferation Measures Against Foreign Persons, Including a Ban on U.S. Government Procurement

31 марта 2022 года Минфин США пополнил списки SDN по физическим и юридическим лицам, связанные с Россией. Минфин США внес в санкционный список 13 лиц и 21 организацию:

Russia-related Designations and Designation Removal; Cyber-related Designation; CAATSA – Russia-related Designations; Issuance of Russia-related Determination pursuant to Executive Order 14024 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США издал определение в соответствии с указом 14024, которое дает полномочия налагать санкции на любое лицо и будет применяться к аэрокосмическому, электронному и морскому секторам экономики РФ:

Определение от 31 марта 2022 года к указу 14024: download (treasury.gov)

Минфин США внес в санкционный список: «Сертал», «Серния Инжиниринг», НИИ «Вектор», АО «Микрон» и «Т-Платформы». Минфин США исключил Ozon Bank из санкционного списка. Минфин США заявил о готовности вводить санкции против аэрокосмического сектора, производителей электроники и ряда других отраслей экономики РФ.

7 апреля 2022 года Минторг США ввел меры экспортного контроля в отношении 120 оборонных предприятий РФ и Белоруссии. В список попали: Московский научно-исследовательский институт связи, Центральный аэрогидродинамический институт имени профессора Н. Е. Жуковского, Специальное конструкторско-технологическое бюро по релейной технике, Инжиниринговый центр Мосэлектронпроект. Из белорусских компаний: МЗКТ, «БелОМО», «Пеленг»:

https://public-inspection.federalregister.gov/2022-07284.pdf

5 апреля 2022 года Минфин США внес в санкционный список компанию HYDRA MARKET за кибердеятельность:

Russia-related Designation; Cyber-related Designation | U.S. Department of the Treasury

6 апреля 2022 года Минфин США пополнил SDN список в отношении официальных лиц России. Среди компаний в SDN список попали Сбербанк и Альфа-Банк. Блокирующие санкции означают замораживание активов, затрагивающие финансовую систему США, и запрет граждан США осуществлять с ними какие-либо операции.

Russia-related Designations and Designations Updates; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

6 апреля 2022 года были выпущены 6 Генеральных лицензий, которые разрешают определенные транзакции и устанавливают сроки для завершения операций для санкционных лиц:

– Генеральная лицензия №8B предписывает свернуть к 24 июня все транзакции, связанные с энергетическим сектором, включающие ВЭБ, Сбербанк, Альфа-Банк, ЦБ РФ и некоторые другие банки: download (treasury.gov)

– Генеральные лицензии №9B и №10B предписывают свернуть к 25 мая сделки, связанные с госдолгом и деривативами, включающие ВЭБ, ВТБ, Сбербанк, Совкомбанк и некоторые другие банки: russia_gl9b. pdf (treasury.gov) и download (treasury.gov)

– Генеральная лицензия №21 позволяет до 7 июня 2022 года проводить любые операции, необходимые для закрытия Sberbank CIB USA, Inc. и его дочерних предприятий: download (treasury.gov)

– Транзакции с российским юридическим лицом Сбербанка необходимо завершить до 13 апреля в соответствии с Генеральной лицензией №22: download (treasury.gov)

– Генеральная лицензия №23 касается сворачивания отношений с Альфа-Банком, который попал в SDN. Сделки должны прекратиться к 6 мая 2022 года: russia_gl23.pdf (treasury.gov)

6 апреля 2022 года Президент США принял указ 14071, который ввел запрет на новые инвестиции в РФ и предоставление ей определенных услуг. Указ ввёл запрет на новые инвестиции в Россию и на осуществление Россией выплат по долгу средствами, находящимися в юрисдикции США:

Исполнительный указ 14071 от 6 апреля 2022 года: download (treasury.gov)

https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/04/06/fact-sheet-united-states-g7-and-eu-impose-severe-and-immediate-costs-on-russia/

7 апреля 2022 года Минторг США ввел экспортные санкции против многих российских компаний:

Federal Register:: Additions of Entities to the Entity List

7 апреля 2022 года Минфин США пополнил SDN список в отношении России. В санкционный список вошли 8 физических и 29 юридических лиц.

7 апреля 2022 года были выпущены 5 генеральных лицензий, которые разрешают определенные транзакции и устанавливают сроки для проведения данных операций:

Генеральная лицензия №9С на разрешение сделок, связанных с определенными долговыми обязательствами или акциями: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №10С на разрешение определенных сделок, связанных с производными договорами (диревативами): download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №21А на санкционирование ликвидации Sberbank CIB USA, Inc. и Alrosa USA, Inc: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №24 разрешает завершение сделок с участием Публичного акционерного общества «АЛРОСА». Минфин США установил срок завершения сделок с российской группой алмазодобывающих компаний «Алроса» до 7 мая, с ее подразделением в США Alrosa USA, Inc. – до 7 июня: download (treasury.gov)

Генеральная лицензия №25 дает разрешение на операции, связанные с телекоммуникациями и некоторые интернет-коммуникации: download (treasury.gov)

19 апреля 2022 года Минфин США опубликовал информационный бюллетень «Сохранение торговли сельскохозяйственной продукцией, доступа к коммуникациям и другой поддержки тех, кто пострадал от военных действий».

Основные сферы, охваченные генеральными лицензиями США, включают:

– Сельскохозяйственные товары, лекарства и медицинские приборы

– Телекоммуникации и интернет-коммуникации

– Деятельность НПО

– Журналистская деятельность

– Денежные переводы для нужд граждан США, находящихся в России

– Экстренная медицинская и гуманитарная помощь

download (treasury.gov)

12 апреля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №26. Генеральная лицензия №26 разрешает завершение сделок с участием Акционерного общества ДБ Сбербанк Казахстан или Sberbank Europe AG: download (treasury.gov)

Issuance of Russia-related General License 26 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

19 апреля 2022 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №27 на определенные операции в поддержку деятельности неправительственных организаций: download (treasury.gov)