Гид по санкциям. В отношении России

Какая санкционная политика США действовала в отношении России с 2015 по 2021 год?

За эти годы Минфин США неоднократно пополнял санкционные списки. При этом эти годы можно назвать умеренными. Санкции против России вводились в основном по причинам предполагаемого вмешательства в выборы и использование химического и биологического оружия. Санкции касались физических лиц и некоторых компаний. Санкционные риски ограничивались соблюдением блокирующих, секторальных и территориальных санкций.

Наибольшее санкционное давление в 2020 году испытали Иран, Россия и Китай. Лидером по количеству новых санкционных программ стал Иран. За 2020 год против Ирана США ввели новые санкционные программы: ICCP-EO13928, IRAN-EO13871, IRAN-EO13902, CAATSA – IRAN, IRAN-CON-ARMS-EO, NDAA.

В 2021 году фокус внимания перешел на Россию и Белоруссию. В 2021 году санкции против России вводились в отношении конкретных физических лиц и компаний, а также более жесткие ограничения, направленные против государственного долга, ограничения на первичном и вторичном рынке долговых бумаг России. Для американских инвесторов стал действовать прямой запрет на покупку российских долговых обязательств.

За последние годы Конгресс США рассматривал много законопроектов по расширению санкций против России, но многие законопроекты не были подписаны Президентом США.

Минфин США неоднократно пополнял санкционные списки:

11 марта 2015 года было пополнение блокирующего списка (15 физических и 2 юридического лица):

Ukraine-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 июля 2015 года было пополнение блокирующего и секторального списков. Минфин США выпустил рекомендацию по санкциям в отношении Крыма. К практикам уклонения относится отсутствие или запутывание ссылок в Крым в документации, лежащей в основе транзакций с участием граждан США:

Ukraine-related Designations; Sectoral Sanctions Identifications; Cote d’Ivoire Designation Removals; Issuance of an Important Crimea Sanctions Advisory | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

22 декабря 2015 года Минфин США значительно пополнил блокирующий и секторальный списки:

Russia/Ukraine-related Sanctions and Identifications | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1 сентября 2016 года Минфин США обновил список граждан особых категорий и список секторальных санкций. Минфин США выдал Генеральную лицензию №10 разрешение определенных транзакций, необходимых для продажи или передачи активов в определенных заблокированных организациях. Эта генеральная лицензия разрешает определенные операции, для передачи холдингов в ПАО «Мостотрест» лицу, не являющемуся гражданином США:

Russia/Ukraine-related Designations and Identifications; Publication of Russia/Ukraine-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

14 ноября 2016 года Минфин США пополнил блокирующий список:

Russia/Ukraine-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

20 декабря 2016 года Минфин США обновил список граждан особых категорий и список секторальных санкций. Минфин США выдал Генеральную лицензию №11 на разрешение определенных операций с ФАУ Главгосэкспертизы России:

Russia/Ukraine-related Designations and Identifications; Publication of Russia/Ukraine-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

29 декабря 2016 года Президент США принял указ №13757 принятие дополнительных мер по устранению чрезвычайной ситуации в стране в отношении значительной вредоносной деятельности с использованием киберпространства. Указ расширяет полномочия Президента США. В полномочия были внесены поправки, позволяющие также налагать санкции на физических и юридических лиц, признанных ответственными за фальсификацию, изменение или незаконное присвоение информации с целью вмешательства или подрыва избирательных процессов. Пять юридических и четыре физических лица добавлены в список граждан особой категории:

Issuance of Amended Executive Order 13694; Cyber-Related Sanctions Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

20 июня 2017 года Минфин США пополнил блокирующий список:

Russia/Ukraine-related Designations and Identifications | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

29 сентября 2017 года Минфин США вносит изменения в Директивы 1 и 2 указа №13662, ужесточив сроки:

Issuance of amended Ukraine-/Russia-related Directives 1 & 2; Updated FAQs | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

31 октября 2017 года Минфин США издал дополненную Директиву 4 в соответствии со статьей 223 (d) раздела II закона о противодействии противникам Америки посредством санкций (CAATSA):

Publication of Ukraine-/Russia-related CAATSA Guidance | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

28 ноября 2017 года Минфин США выдал Генеральная лицензия №1B и опубликовал обновленные ответы на часто задаваемые вопросы:

Issuance of Ukraine-/Russia-related General License 1B; Updated FAQs | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

26 января 2018 года Минфин США обновил список блокирующих и секторальных санкций:

Russia/Ukraine-related Designations and Identifications | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 января 2018 года Минфин США обновил часто задаваемые вопросы относительно отчета Минфина США об олигархах и полугосударственных организациях РФ, как того требует статья 241 закона о противодействии противникам Америки посредством санкций (CAATSA):

Publication of new Ukraine-/Russia-related CAATSA Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 марта 2018 года Минфин США внес поправки в Генеральную лицензию №1 разрешение определенных транзакций с Федеральной службой безопасности выпустил обновленную лицензию в соответствии со статьей 224 Закона о противодействии противникам Америки посредством санкций (CAATSA):

CAATSA – Russia-related Designations; Cyber-related Designations and Designations Updates; Russia/Ukraine-related Designations Updates; Issuance of Cyber-related General License 1A; Updated FAQs | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

6 апреля 2018 года Минфин США включил в блокирующий список несколько чиновников и бизнесменов, выдал Генеральные лицензии №12 и №13 разрешение на завершение операций с лицами, ранее внесенными в санкционный список:

Ukraine-/Russia-related Designations and Identification Update; Syria Designations; Kingpin Act Designations; Issuance of Ukraine-/Russia-related General Licenses 12 and 13; Publication of New FAQs and Updated FAQ | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

23 апреля 2018 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №14 разрешение на завершение операций с компанией United Company RUSAL PLC и изменил Генеральную лицензию №12А:

Issuance of Ukraine-/Russia-related General Licenses; Publication of New FAQs | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1 мая 2018 года были изменены генеральные лицензии на №12В и №13А. Генеральная лицензия №12B позволяет финансовым учреждениям США и посредникам обрабатывать переводы средств, которые в противном случае были бы заблокированы, на счет, принадлежащий заблокированному гражданину США в финансовом учреждении США. Генеральная лицензия №13А разрешает операции и деятельность, необходимые для отчуждения или передачи долговых обязательств, акций или других активов в EN+ Group, GAZ Group или United Company RUSAL PLC:

Issuance of Ukraine-/Russia-related General Licenses; Publication of New FAQs and Updated FAQs | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

22 мая 2018 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №15, которая разрешала гражданам США участвовать в определенных сделках, связанных с прекращением или поддержанием бизнеса с «Группой ГАЗ» и ее дочерними компаниями до 23 октября 2018 года и изменил Генеральную лицензию №12В на №12С:

Issuance of Ukraine-/Russia-related General Licenses; Publication of New FAQs and Updated FAQs | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

31 мая 2018 года Минфин США изменил Генеральную лицензию №13А на №13В. Генеральная лицензия №13B продлевала срок действия Генеральной лицензии до 5 августа 2018 года:

Issuance of Ukraine-/Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

4 июня 2018 года Минфин США выдал Генеральную лицензию №16, которая разрешала гражданам США участвовать в определенных сделках, связанных с прекращением или поддержанием бизнеса с участием EN+ Group PLC, АО «ЕвроСибЭнерго» до 23 октября 2018 года:

Issuance of Ukraine-/Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

31 июля 2018 года Минфин США изменил Генеральную лицензию №13В на №13С. Генеральная лицензия №13С продлевала срок действия генеральной лицензии 23 октября 2018 года:

Issuance of Ukraine-/Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

20 сентября 2018 года Президент США издал указ, связанный с CAATSA на применение определенных санкций, изложенных в Законе о противодействии противникам Америки посредством санкций:

Исполнительный указ 13849 от 20 сентября 2018 года: download (treasury.gov)

Issuance of CAATSA-related Executive Order; Publication of new CAATSA – Russia-related Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act-Related Sanctions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

8 ноября 2018 года Минфин США пополнил блокирующие санкционные списки в отношении России:

Ukraine-/Russia-related Designations; CAATSA – Russia-related Designations; Iran-related Administrative Updates | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

19 декабря 2018 года Минфин США добавил несколько физических лиц в санкционные списки в отношении России. Минфин США направил в Конгресс уведомление о намерении прекратить действие санкций, наложенных на En+ Group plc («En+»), UC Rusal plc («Русал») и АО «ЕвроСибЭнерго» («ESE») в течение 30 дней: download (treasury.gov)

Notice of Intended Removals; Ukraine-/Russia-related Designations; Cyber-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

27 января 2019 года Минфин США снял санкции с компаний: En+ Group plc («En+»), UC Rusal plc («Русал») и АО «ЕвроСибЭнерго» («ESE»), в связи со снижением доли владения санкционного владельца Олега Дерипаски:

Ukraine-/Russia-related Designations Removals | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 марта 2019 года Минфин США пополнил блокирующие санкционные списки в отношении России:

Ukraine-/Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

3 августа 2019 года Президент США издал указ 13883 применение санкций в связи с распространением оружия массового уничтожения и внесение поправок в указ 12851.

Исполнительный указ 13383 от 3 августа 2019 года: download (treasury.gov)

Исполнительный указ 12851: download (treasury.gov)

Указ относится к закону о контроле над химическим и биологическим оружием и его уничтожении 1991 года с поправками. Минфин США издал директиву по закону о контроле над химическим и биологическим оружием и его уничтожении, которая вступила в силу 26 августа 2019 года. Директива доступна по ссылке: download (treasury.gov)

Issuance of CBW Act-related Executive Order; Publication of CBW Act Directive and Frequently Asked Questions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

26 сентября 2019 года Минфин США ввел санкции на лиц, предполагаемо способствующих поставкам авиационного топлива вооруженным силам в Сирии:

Ukraine-/Russia-related Designations; Syria Designation | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

30 сентября 2019 года Минфин США ввел санкции за предполагаемое вмешательство в выборы США:

Foreign Interference in a U.S. Election Designations; Cyber-Related Designations; Ukraine-/Russia-Related Designations; North Korea Designations Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

29 января 2020 года Минфин США ввел санкции в отношении физических лиц, крымских чиновников и железнодорожной компании, связывающей Крым с Россией:

Ukraine-/Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

14 февраля 2020 года Госдеп США ввел санкции против 3 российских предприятий в рамках закона о нераспространении оружия массового поражения: Кумертауское авиационное производственное предприятие, Конструкторское бюро приборостроения в Туле, НПО Машиностроения:

Federal Register:: Imposition of Nonproliferation Measures Against Foreign Persons, Including a Ban on U.S. Government Procurement

15 июля 2020 года под санкции Минфина США попали организации, связанные с бизнесменом Евгением Пригожиным. В список вошли 3 физических и 5 юридических лиц:

Cyber-related Designations; Foreign Interference in U.S. Election Designations; Ukraine-/Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

27 августа 2020 года Минторг США включил в Entity List в экспортные ограничения 5 научных организаций из России:

Federal Register:: Addition of Entities to the Entity List, and Revision of Entries on the Entity List

23 сентября 2020 года Минфином США был пополнен список физических лиц, связанных с предполагаемым вмешательством в выборы США:

Cyber-related Designations; Foreign Interference in U.S. Election Designations; Ukraine-/Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

5 октября 2020 года Госдеп США ввел меры по нераспространению в отношении иностранных лиц, включая запрет на государственные закупки в США на АО «Рособоронэкспорт» (Россия) и любые его правопреемники, подразделения или дочерние компании:

Federal Register:: Imposition of Nonproliferation Measures Against Foreign Persons, Including a Ban on U.S. Government Procurement

23 октября 2020 года Минфин США ввел санкции против российского государственного научно-исследовательского института, связанного с вредоносным ПО Triton:

CAATSA – Russia-related Designation | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

25 ноября 2020 года Госдеп США в рамках закона о нераспространении оружия массового поражения под американские санкции добавил 3 организации: Nilco Group, Авиазапчасть и АО Элекон:

Federal Register:: Imposition of Nonproliferation Measures Against Foreign Persons, Including a Ban on U.S. Government Procurement

10 декабря 2020 года были введены санкции Минфина США в отношении трех россиян и шести российских компаний:

Global Magnitsky Designations; Yemen-related Designation; Magnitsky Act-related Designation Update | U.S. Department of the Treasury

18 декабря 2020 года Минторг США включил 2 организации в Entity List, которым требуется лицензия на совершение экспортных операций:

Federal Register:: Addition of Entities to the Entity List, Revision of Entry on the Entity List, and Removal of Entities From the Entity List

23 декабря 2020 года Минторг США добавил 45 российских и 58 китайских компаний в список «военных конечных пользователей» (MEU) для целей усиленного контроля. В список вошли Рособоронэкспорт, госкорпорация «Ростех», корпорация «МиГ», «Гражданские самолеты Сухого», «Туполев», Объединенная авиастроительная корпорация, Всероссийский научно-исследовательский институт автоматики (ВНИИА) имени Духова, Научно-исследовательский технологический институт (НИТИ) имени Александрова, РКЦ «Прогресс»:

Federal Register:: Addition of `Military End User’ (MEU) List to the Export Administration Regulations and Addition of Entities to the MEU List

В декабре 2020 года представители обеих палат Конгресса США включили расширенные санкции против «Северного потока – 2» в бюджет Министерства обороны США Закон о национальной обороне (NDAA). В расширенные санкции включены страховые и сертификационные компании, обслуживающие российские суда, которые достраивают газопровод. Ограничения в отношении баржи «Фортуна», строящей газопровод «Северный поток-2», и ее компании-владельца «КВТ-Рус»;

11 января 2021 года были введены санкции Минфина США за предполагаемое вмешательство в выборы США:

Foreign Interference in U.S. Election Designations | U.S. Department of the Treasury

22 февраля 2021 года Минфин США пополнил санкционные списки:

CAATSA – Russia-related Designations Updates | U.S. Department of the Treasury

2 марта 2021 года Минфин США ввел санкции в отношении 7 должностных лиц РФ и 3 организации;

4 марта 2021 года Минторг США добавил 14 организаций в Entity list, которым требуется лицензия на совершение экспортных операций:

Federal Register:: Addition of Certain Entities to the Entity List; Correction of Existing Entries on the Entity List

18 марта 2021 года Госдеп США ввел санкции за применение Россией химического оружия в соответствии с Законом о контроле над химическим и биологическим оружием и его уничтожении 1991 года. Закон включает:

– Прекращение помощи России, за исключением срочной гуманитарной помощи и продовольствия или других сельскохозяйственных товаров или продуктов;

– Прекращение (а) продажи России в соответствии с Законом о контроле за экспортом вооружений любых оборонных изделий, оборонных услуг или услуг по проектированию и строительству, и (б) лицензий на экспорт в Россию любого товара, включенного в Список боеприпасов США;

– Прекращение любого иностранного военного финансирования России в соответствии с Законом о контроле за экспортом оружия;

– Отказ России в предоставлении каких-либо кредитов, кредитных гарантий или иной финансовой помощи со стороны любого департамента, агентства США;

– Запрет на экспорт в Россию любых товаров или технологий, включенных в ту часть контрольного перечня, который установлен в соответствии с разделом 50 U.S.C. 4813 (a) (1);

Federal Register:: Determinations Regarding Use of Chemical Weapons by Russia Under the Chemical and Biological Weapons Control and Warfare Elimination Act of 1991

15 апреля 2021 года Президент США подписал указ 14024 о блокировке имущества в связи с указанной вредоносной зарубежной деятельностью Правительства РФ. В связи с этим указом издана новая директива.

Исполнительный указ 14024 от 15 апреля 2021 года: download (treasury.gov)

Директива 1 указа 14024: download (treasury.gov)

Директива 1 запрещает участие на первичном рынке рублевых и не рублёвых облигаций, выпущенных после 14 июня 2021 года Центральным банком РФ, Фондом национального благосостояния РФ или Министерства финансов РФ; и предоставление кредитов этим лицам в рублях или не рублёвых денежных средствах. Санкции на госдолг России начали действовать с 14 июня 2021 года. Американские компании и финансовые учреждения не имеют права напрямую приобретать российские долговые обязательства, выпущенные Минфином, ЦБ РФ или Фондом национального благосостояния после 14 июня 2021.

Санкции США на вторичный рынок долговых бумаг России начали действовать с 1 октября 2021 года. Палата представителей США поддержала поправку к оборонному бюджету на следующий финансовый год, которая запрещает покупать российские гособлигации на вторичном рынке.

Данный документ опубликован на сайте Конгресса США:

H.Amdt.107 to H.R.4350 – 117th Congress (2021—2022) | Congress.gov | Library of Congress

15 апреля 2021 года Минфин США значительно пополнил санкционный список:

Issuance of Executive Order Blocking Property With Respect To Specified Harmful Foreign Activities Of The Government Of The Russian Federation and related Frequently Asked Questions; Russia-related Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

15 апреля 2021 года Госдепартамент США включил в санкционный список 5 российских юридических и 2 физических лица в соответствии с указом 13382:

Исполнительный указ 13382: Федеральный реестр:: Блокирование имущества распространителей оружия массового уничтожения и их сторонников (federalregister.gov)

Federal Register:: Designations of Russian Entities and Individuals

21 мая 2021 года Минфин США выдал Генеральную лицензию PEESA №1 разрешение на определенные виды деятельности с участием Федерального государственного бюджетного учреждения «Морская спасательная служба»:

Issuance of PEESA-related General License and Frequently Asked Questions; PEESA Designations; Ukraine-/Russia-related Designation Update | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

9 августа 2021 года Президент США подписал указ 14038 о блокировке имущества дополнительных лиц, способствующих развитию ситуации в Белоруссии:

Исполнительный указ 14038 от 9 августа 2021 года: download (treasury.gov)

Issuance of Executive Order Blocking Property of Additional Persons Contributing to the Situation in Belarus; Issuance of Belarus General License 4 and related Frequently Asked Questions; Belarus Designations | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

10 августа 2021 года Госдепартамент США ввел санкции против 3 компаний из России в рамках запрета на передачу Ирану, КНДР и Сирии технологий по оружию массового уничтожения:

Federal Register:: Imposition of Nonproliferation Measures Against Foreign Persons, Including a Ban on U.S. Government Procurement

20 августа 2021 года Президент США подписал указ 14039 о блокировке имущества в отношении некоторых российских экспортных трубопроводов, устанавливающий средства реализации определенных санкций, предусмотренных в законе о защите европейской энергетической безопасности (Protecting Europe’s Energy Security Act, PEESA) от 20 декабря 2019 года в рамках Закона о полномочиях национальной обороны на 2020 финансовый год. В январе 2021 года Конгресс США внес поправки в PEESA, чтобы уточнить и расширить санкции, связанные с трубопроводами. Особое внимание будет уделяться экспортным трубопроводам энергоносителей, которые берут свое начало в РФ и транспортируют углеводороды через международную сухопутную или морскую границу для доставки в другую страну.

Исполнительный указ 14039 от 20 августа 2021 года: download (treasury.gov)

Законопроект о защите энергетической безопасности Европы от 2019 года: Text – S.1441 – 116th Congress (2019—2020): Protecting Europe’s Energy Security Act of 2019 | Congress.gov | Library of Congress

Применение санкций в соответствии с статьей 232 закона CAATSA сосредоточено на лицах, которые сознательно после 2 августа 2017 года осуществляли инвестиции прямо и значительно расширяющие возможности РФ по строительству экспортных трубопроводов энергоносителей или продавали, сдавали в аренду или предоставляли РФ товары или услуги, которые способствуют расширению, строительству или модернизации экспортных трубопроводов энергоносителей РФ. Применение санкций в соответствии с статьей 232 не касается инвестиций, связанных со стандартным ремонтом и техническим обслуживанием трубопроводов, по состоянию на 2 августа 2017 года на которых могут транспортироваться коммерческие объемы углеводородов.

Строительство российского газопровода «Северный поток 2» первоначально было приостановлено в декабре 2019 года, затем строительство возобновилось в конце 2020 года и было завершено в сентябре 2021 года. Одной из причин было возможное применение статья 232 CAATSA, которая разрешает санкции в отношении тех, кто инвестирует не менее 1 миллиона долларов США (или 5 миллионов долларов США в течение 12 месяцев) или предоставляет товары, услуги или поддержку на ту же сумму для строительства российских экспортных трубопроводов энергоносителей, включая «Северный поток-2».

Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций от 8 февраля 2017 года: Text – H.R.3364 – 115th Congress (2017—2018): Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act | Congress.gov | Library of Congress

Минфин США выдал Генеральную лицензию №1А разрешение на отдельные виды деятельности с участием федерального государственного бюджетного учреждения «Морспасательная служба»: download (treasury.gov)

Issuance of Executive Order Blocking Property with Respect to Certain Russian Energy Export Pipelines; Issuance of Russia-related General License and related Frequently Asked Questions; PEESA Designations; Non-Proliferation Designations Updates | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

7 сентября 2021 года Госдепартамент США ввел дополнительные санкции в отношении России в соответствии с Законом о контроле над химическим и биологическим оружием и его уничтожении 1991 года. Следующие меры:

– Правительство США запретило любому банку США предоставлять какой-либо заем или предоставлять какой-либо кредит Правительству РФ;