Гид по санкциям. В отношении России

— Проведено более тысячи проверок конечного потребителя;

— Уточнена политика добровольного самораскрытия. Если компания знает о существенном потенциальном нарушении и не разглашает его, то отсутствие раскрытия информации будет отягчающим фактором, а сообщение о нарушении будет смягчающим;

Какие рекомендации дает регулятор США в части экспортного контроля?

— Выпущено совместное руководство FinCEN и BIS относительно уклонения России от экспортного контроля США: FinCEN and Bis Joint Alert for OCC-OGC-FO (doc.gov)

— Опубликовано руководство по лучшим практикам, связанное с 9 кодами высшего приоритета для проверки: Microsoft Word — BIS Guidance to Prevent Evasion of Prioritized Harmonized System Codes to Russia_FINAL.docx

— Обновлен список товаров, которые ведомство полагает приоритетными для экспортного контроля в отношении России. Всего 50 товаров, решение об экспорте которых должно приниматься только после тщательной проверки конечных получателей: Russia Export Controls — List of Common High-Priority Items (doc.gov)

— Опубликовано новое руководство для американских компаний-производителей и поставщиков промышленного оборудования для предотвращения обхода санкций:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3339-tent-final-best-practice-customer-certification-v4/file

— Опубликовано руководство Export Compliance Guidelines, которое помогает соблюдать правила экспортного контроля Export Administration Regulations, EAR: file (doc.gov)

— Опубликованы новые правила по ужесточению экспортного контроля в отношении товаров военного и двойного назначения: https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3355-2023-10-17-bis-press-release-acs-and-sme-rules-final-js/file

— Опубликовано постановление по вычислительным чипам (Advanced Computing Items), которое помогает определить, какое оборудование попадает под экспортный контроль США: file (doc.gov)

— Опубликовано постановление по продукции для производства полупроводников (Semiconductor Manufacturing Items Interim Final Rule), которое включает расширение номенклатуры товаров для экспортного контроля:

https://public-inspection.federalregister.gov/2023-23049.pdf

14 сентября 2023 года США совместно с Великобританией и Европейским союзом определили 50 приоритетных товарных позиций по экспортному контролю в отношении России Именно в отношении нарушения данных санкций возможно применение блокирующих ограничений. Товары разделены на пять категорий:

1. Категория 1. Товары, необходимые для высокоточных вооружений, которые Россия не может производить (электронные интегральные схемы, процессоры и контроллеры, т.д.);

2. Категория 2. Товары, которые Россия может производить, но предпочитает закупать за рубежом (аппаратура для передачи или приема голоса и изображений, радионавигационная аппаратура, т.д.);

3. Категория 3а. Более широкий набор электроники, производимый более широким набором поставщиков (транзисторы, фоточувствительные полупроводниковые приборы, т.д.);

4. Категория 3б. Механические и другие компоненты для вооружений (оптические приборы, приборы для воздушной и космической авиации, т.д.);

5. Категория 4. Оборудование для производства и тестирования электроники (аппаратура для производства полупроводниковых приборов и электронных интегральных схем, генераторы сигналов, т.д.).

Какие ограничения действуют на услуги со стороны США?

— Американским гражданам запрещается оказывать прямо или косвенно услуги по бухгалтерскому учету, аудиту, в том числе обязательному аудиту, бухгалтерские и налоговые консультационные услуги, а также консультационные услуги по вопросам бизнеса и управления или услуги по связям с общественностью российскому правительству, а также юридическим лицам, созданным в России;

— Определение Минфина США от 8 мая 2022 года к указу 14071 ввело запреты, относящиеся к определенным видам бухгалтерского учета, созданию трастов и корпораций, а также консультационным услугам по вопросам управления: download (treasury.gov)

— Определение Минфина США от 8 мая 2022 года к указу 14024: download (treasury.gov)

— Определение Минфина США от 5 февраля 2023 года к указу 14071 ввело запреты на отдельные услуги, связанные с морской транспортировкой нефтепродуктов российского происхождения: download (treasury.gov)

— Определение разрешает гражданам США предоставлять покрываемые услуги, если российская нефть или российские нефтепродукты приобретаются по соответствующей цене или ниже нее. Подробно будут описаны в следующем вопросе

— Определение Минфина США от 18 июня 2023 года к указу 14071 ввело запреты, относящиеся к архитектурным и инженерным услугам. Американским гражданам запрещается оказывать прямо или косвенно архитектурные и инженерные услуги российским компаниям: download (treasury.gov)

Определение Минфина США к указу 14071 от 12 апреля 2024 года запрещает оказание гарантийных услуг по приобретению российских металлов на мировых биржах металлов. Решение касается Лондонской биржи металлов (LME) и Чикагской товарной биржи (CME). Компаниям США запрещается предоставлять услуги, связанные с приобретением, экспортом и продажей металлов российского происхождения. download (treasury.gov)

12 июня 2024 года Минфин США публикует определение в соответствии с разделом 1 (a) (ii) Исполнительного указа 14071 «Запрет на определенные услуги в области информационных технологий и программного обеспечения». download (treasury.gov)

Определение к указу 14071 запрещает:

· предоставлять любому лицу в России услуги по консультированию и проектированию в области IT;

· услуги IT-поддержки и облачные услуги для программного обеспечения, предназначенного для управления предприятием, программного обеспечения для проектирования и производства

Минфин США публикует восемь новых часто задаваемых вопросов по ИТ (FAQs 1184 — 1188).

Часто задаваемые вопросы — Недавно добавленные | Управление по контролю за иностранными активами (treasury.gov)

Определение ИТ-услуг и программного обеспечения вступит в силу 12 сентября 2024 года.

Определение в отношении ИТ-услуг и программного обеспечения не запрещает следующие услуги в области ИТ и программного обеспечения, которые исключены из сферы его действия:

· любые услуги организации, расположенной в Российской Федерации, которая прямо или косвенно принадлежит, или контролируется гражданином Соединенных Штатов Америки;

· любые услуги, связанные с ликвидацией или отчуждением юридического лица, расположенного в Российской Федерации, которое прямо или косвенно не принадлежит или не контролируется российским лицом;

· любые услуги по программному обеспечению, которые подпадают под лицензионное исключение или иным образом разрешены для экспорта или реэкспорта в Россию Министерством торговли США

· не запрещают доступ в Интернет или предоставление услуг связи через Интернет.

· Исключения, предусмотренные генеральной лицензией 25D и 6D.

Генеральная лицензия 25D для России — «Авторизация операций, связанных с телекоммуникациями и некоторыми видами связи в сети Интернет» download (treasury.gov).

Генеральная лицензия 6D для России о разрешениях на операции, связанные с определенными видами сельскохозяйственной и медицинской деятельности, связанными с предоставлением информационных технологий и услуг download (treasury.gov)

12 июня 2024 года Минторг США принял решение о введение дополнительных санкциях против России в соответствии с Правилами экспортного контроля (EAR), которое вступило в силу с 12 июня 2024, а по некоторым вопросам вступит с 16 сентября 2024 года.

В приложение 2 части 746 запрета экспорта в Россию из США добавлено следующее программное обеспечение:

· ПО планирования ресурсов предприятия (ERP);

· ПО управления взаимоотношениями клиентов (CRM);

· Системы бизнес-аналитики (BI);

· Системы управления цепочками поставок (SCM);

· ПО для корпоративного хранения данных (EDW);

· Компьютеризированная система управления техническим обслуживанием (CMMS);

· Обновления имеющихся программ.

Ограничения вступят в силу 16 сентября 2024 года.

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

20 июня 2024 года Минторг США запретил группе компаний Касперского экспортировать свое ПО на территорию США. Группа компаний не сможет не только продавать свое программное обеспечение на территории США, но и предоставлять обновления уже используемого программного обеспечения. Основанием является Final Determination BIS к указу 13873 от 15 мая 2019 года об обеспечении безопасности цепочки поставок информационных и коммуникационных технологий и услуг.

Также BIS добавило три организации: АО «Лаборатория Касперского» и ООО «Группа Касперского» (Россия) и Kaspersky Labs Limited (Великобритания) в Entity list.

Физические и юридические лица, которые продолжают использовать существующие продукты и услуги «Лаборатории Касперского», не будут подвергаться юридическим санкциям в соответствии с Окончательным решением. Однако любое физическое или юридическое лицо, продолжающее использовать продукты и услуги «Лаборатории Касперского», принимает на себя связанные с этим риски.

Полный запрет вступит в силу с 29 сентября 2024 года, сейчас обновление и ряд других операций существующим клиентам разрешен.

Пресс-релиз BIS: Commerce Department Prohibits Russian Kaspersky Software for U.S. Customers | Bureau of Industry and Security (bis.gov)

Определение BIS: Federal Register:: Final Determination: Case No. ICTS-2021-002, Kaspersky Lab, Inc.

Указ 13873 от 15 мая 2019 года: eo-13873.pdf (fas.org)

Дополнительная информация: Kaspersky Lab, Inc. Prohibition | Home (bis.gov)

Ответы на вопросы: Kaspersky Lab, Inc. Prohibition | FAQ (bis.gov)

Определение 14071 от 10 января 2025 года «Запрет на нефтяные услуги» запрещает экспорт, реэкспорт, продажу или поставку, напрямую или косвенно, из Соединенных Штатов или лицом Соединенных Штатов, где бы оно ни находилось, нефтяных услуг любому лицу, находящемуся в Российской Федерации.

Это определение исключает следующее:

(1) любые нефтяные услуги, связанные с изотопами, полученными при производстве нефти, которые используются в медицинских, сельскохозяйственных или экологических целях, таких как углерод-13;

(2) определенные услуги, связанные с морской транспортировкой сырой нефти и нефтепродуктов российского происхождения, при условии, что такая сырая нефть или нефтепродукты приобретаются по соответствующим установленным предельным ценам или ниже;

(3) любая услуга в связи с прекращением деятельности или продажей организации, расположенной в Российской Федерации, которая не принадлежит или не контролируется, прямо или косвенно, российским лицом.

Определение вступает в силу с 27 февраля 2025 года. download

Какие ограничения действуют в энергетике?

8 марта 2022 года Президент США подписал указ 14066 о запрете импорта российской нефти, ряда нефтепродуктов, сжиженного природного газа и угля:

Federal Register:: Prohibiting Certain Imports and New Investments With Respect to Continued Russian Federation Efforts To Undermine the Sovereignty and Territorial Integrity of Ukraine

22 ноября 2022 года Минфин США опубликовал определение в соответствии с указом Президента 14071 о введении политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения (oil cap). Минфин США опубликовал руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения. Минфин США выдал связанные с Россией Генеральную лицензию №55, Генеральную лицензию №56 и Генеральную лицензию №57:

Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil of Russian Federation Origin; Publication of Russia-related Determination; Issuance of Russia-related General Licenses | U.S. Department of the Treasury

Определение Минфина предписывает, что покрываемые услуги, связанные с морской транспортировкой сырой нефти из Российской Федерации, запрещены. Несмотря на этот запрет, покрываемые услуги настоящим разрешаются, когда цена на сырую нефть происхождения из Российской Федерации не превышает установленного ценового предела. К таким услугам относятся торговля и посредничество в торговле товарами, финансирование, страхование, перестрахование:

determination_11222022_eo14071.pdf (treasury.gov)

30 декабря 2022 года Минфин США выпустил руководство по ценовому порогу в отношении российских нефтепродуктов. Нефтепродукты должны быть существенно переработаны в третьей стране или использованы в ней, чтобы перестать быть российскими. Руководство прописывает методы переработки, которые считаются за существенную переработку:

Preliminary Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Petroleum Products of Russian Federation Origin | U.S. Department of the Treasury

Как только российские нефтепродукты или российская нефть существенно перерабатываются (подвергаются любому из процессов переработки) в юрисдикции, отличной от РФ, они больше не считаются происходящими из РФ, и, таким образом, ценовой предел прекращается. Предельная цена на российскую нефть (price cap) составляет 60 долларов за баррель: download (treasury.gov)

Введение потолка цен на российскую нефть не отменяет уже введенного запрета на ее ввоз в США. Потолок цен на нефть из РФ не будет применяться в случае существенной ее переработки за пределами страны. Руководство Минфина США по реализации политики ограничения цен на сырую нефть российского происхождения доступно по ссылке:

price_cap_policy_guidance_11222022.pdf (treasury.gov)

Генеральная лицензия №55 разрешает до 30 сентября 2023 года операции, связанные с морской перевозкой нефти, добытой в рамках проекта «Сахалин-2» и предназначенной для импорта в Японию:

russia_gl55.pdf (treasury.gov)

Генеральная лицензия №56 разрешает операции, связанные с импортом сырой нефти в Болгарию, Хорватию и другие страны ЕС, не имеющие выхода к морю, как описано в Регламент Совета (ЕС) 2022/879 от 3 июня 2022 года разрешен:

russia_gl56.pdf (treasury.gov)

Генеральная лицензия №57 допускает проведение операций, необходимых для устранения аварийных ситуаций на судне (аварийный ремонт):

russia_gl57.pdf (treasury.gov)

5 февраля 2023 года Минфин США опубликовал обновленное руководство по реализации политики ограничения цен на сырую нефть и нефтепродукты российского происхождения. Руководство Минфина предписывает, что покрываемые услуги Covered Services связанные с морской транспортировкой сырой нефти из Российской Федерации, запрещены. Несмотря на этот запрет, покрываемые услуги настоящим разрешаются, когда цена на сырую нефть происхождения из Российской Федерации не превышает установленного ценового предела. К таким услугам относятся торговля и посредничество в торговле товарами, финансирование, страхование, перестрахование.

Определение разрешает гражданам США предоставлять покрываемые услуги, если российская нефть или российские нефтепродукты приобретаются по соответствующей цене или ниже нее: download (treasury.gov)

Guidance on Implementation of the Price Cap Policy for Crude Oil and Petroleum Products of Russian Federation Origin; Publication of Russia-related Determinations; Issuance of Russia-related General Licenses | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

12 октября 2023 года Минфин США обновил рекомендации по oil cap с анализом лучших практик Advisory for the Maritime Oil Industry and Related Sectors: download (treasury.gov)

25 октября 2023 года Минфин США принял Генеральную лицензию №8H, которая дает разрешение на операции, связанные с энергетикой для некоторых банков: download (treasury.gov)

16 ноября 2023 года Минфин США ввел санкции в отношении нескольких компаний и трех танкеров:

Balkans-related Designations; Russia-related Designations and Designation Update; Issuance of Russia-related General License, Balkans-related General Licenses, and Frequently Asked Question | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

1 декабря 2023 года Минфин США ввел санкции в отношении трех танкеров из Либерии Atlantica, Champion и Victor Bakaev. Под санкции попали компании HS Atlantica Limited (Либерия), Sterling Shipping Incorporated и Streymoy Shipping Limited (из ОАЭ):

Russia-related Designations; Issuance of Russia-related General License | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфин США усилил контроль в отношении судоходных компаний и танкеров, которые перевозят российскую нефть по цене выше установленного ценового порога:

Treasury Imposes Additional Price Cap-Related Sanctions | U.S. Department of the Treasury

10 января 2025 года Минфин США значительно расширил список санкций SDN в отношении лиц, связанных с энергетическим сектором России. Под санкции были добавлено 37 физических лиц, 220 российских и иностранных организаций и 187 морских судов.

10 января 2025 года Минфин США выдает 2 Определения, связанные с Россией.

Определение в соответствии с разделом 1 (a) (i) Исполнительного указа 14024 «Энергетический сектор экономики Российской Федерации» и Определение в соответствии с разделом 1 (a) (ii) Исполнительного указа 14071 «Запрет на нефтяные услуги».

Определение 14024 «Энергетический сектор экономики Российской Федерации» позволяет Минфину США ввести санкции в отношении любого лица из энергетического сектора.

Определение вступило в силу с 10 января 2025 года. download

Определение 14071 «Запрет на нефтяные услуги» запрещает экспорт, реэкспорт, продажу или поставку, напрямую или косвенно, из Соединенных Штатов или лицом Соединенных Штатов, где бы оно ни находилось, нефтяных услуг любому лицу, находящемуся в Российской Федерации.

Это определение исключает следующее:

(1) любые нефтяные услуги, связанные с изотопами, полученными при производстве нефти, которые используются в медицинских, сельскохозяйственных или экологических целях, таких как углерод-13;

(2) определенные услуги, связанные с морской транспортировкой сырой нефти и нефтепродуктов российского происхождения, при условии, что такая сырая нефть или нефтепродукты приобретаются по соответствующим установленным предельным ценам или ниже;

(3) любая услуга в связи с прекращением деятельности или продажей организации, расположенной в Российской Федерации, которая не принадлежит или не контролируется, прямо или косвенно, российским лицом.

Определение вступает в силу с 27 февраля 2025 года. download

Какие шаги были приняты Россией, чтобы минимизировать последствия экспортных ограничений?

Если говорить о последствиях экспортных ограничений, то благодаря импортозамещению и легализации параллельного импорта в России, значительных последствий удалось избежать. Остаются сложности в поставках электроники, высокотехнологической техники (чипы, сервера, станки), авиатехники, газового и нефтедобывающего оборудования. Ужесточение контроля за обходом санкций со стороны США и ЕС также увеличивает риски вторичных санкций для посредников России из дружественных стран.

Есть ли риск попасть под санкции США за обход санкционных ограничений в отношении России?

За последние 4 года Минфин США активно вводит санкции в отношении турецких, иранских, китайских лиц, которых считает причастными к обходу санкций в отношении России.

Какие товары являются приоритетными для экспортного контроля?

Бюро промышленности и безопасности Минторга США обновило список товаров, которые ведомство полагает приоритетными для экспортного контроля в отношении России. Эти 45 товарных наименований продукции, решение об экспорте которой должно приниматься только после тщательной проверки конечных пользователей:

Russia Export Controls — List of Common High-Priority Items (doc.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) опубликовало руководство для американских компаний-производителей и поставщиков промышленного оборудования для предотвращения обхода санкций:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3339-tent-final-best-practice-customer-certification-v4/file

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) опубликовало Export Compliance Guidelines, руководство помогает соблюдать правила экспортного контроля EAR — Export Administration Regulations: file (doc.gov)

Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS) опубликовало новые правила по ужесточению экспортного контроля в отношении товаров военного и двойного назначения:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3355-2023-10-17-bis-press-release-acs-and-sme-rules-final-js/file

Постановление по вычислительным чипам (Advanced Computing Items) помогает определить, подпадает ли оборудование под экспортный контроль США: file (doc.gov)

Постановление по продукции для производства полупроводников (Semiconductor Manufacturing Items Interim Final Rule) отражает расширение номенклатуры товаров, в отношении которых действуют правила экспортного контроля:

https://public-inspection.federalregister.gov/2023-23049.pdf

Federal Register Notices (doc.gov)

Приоритетными товарами являются:

Категория 1. Товары, необходимые для высокоточных вооружений, которая Россия не может производить (электронные интегральные схемы, процессоры и контроллеры и тд.);

Категория 2. Товары, которые Россия может производить, но предпочитает закупать за рубежом (аппаратура для передачи или приема голоса и изображений, радионавигационная аппаратура и тд);

Категория 3а. Набор электроники (транзисторы, фоточувствительные полупроводниковые приборы и тд);

Категория 3б. Механические компоненты (оптические приборы, приборы для космической и воздушной авиации и тд);

Категория 4. Оборудование для производства и тестирования электроники (аппаратура для производства полупроводниковых приборов и электронных интегральных схем, генераторы сигналов).

Обзор санкционного законодательства США за 10 лет с 2014 по май 2026 года

Какие санкционные ограничения были введены в 2014 году?

Основанием являются указы Президента США 13660, 13661, 13662, 13685 от 2014 года:

Исполнительный указ 13660 от 10 марта 2014 года: download (treasury.gov)

Исполнительный указ №13660 уполномочивает Министра финансов по согласованию с государственным секретарем вводить санкции в отношении лиц, которые, как установлено, подрывают демократические процессы или угрожают миру, безопасности, стабильности, суверенитета и территориальной целостности Украины.

Указ 13660 от 10 марта 2014 года о блокировании имущества определенных лиц, способствующих ситуации на Украине. Все имущество и собственность, находящиеся в США лиц, определенных указом, заблокированы и не могут быть переданы, оплачены, вывезены, изъяты или иным образом использованы.

Исполнительный указ 13661 от 19 марта 2014 года: download (treasury.gov)

Указ 13661 от 19 марта 2014 года о блокировании имущества определённых лиц, способствующих ситуации на Украине. Данный указ предоставляет возможность внести под санкции представителей Правительства РФ, любых физических или юридических лиц, которые работают в секторе вооружений или связанных с ними материалов в РФ, а также любого физического или юридического лица, которое находится в собственности или под контролем Правительства РФ или любого лица, определенного в соответствии с настоящим указом.