Гид по санкциям. В отношении России

BIS налагает приостановку действия Правила аффилированных лиц на один год. Правило будет реализовано в два этапа.

Первый этап, вступивший в силу 10 ноября 2025 года и заканчивающийся 9 ноября 2026 года, представляет собой приостановку действия Правила аффилированных лиц на один год. BIS временно приостанавливает все изменения, ранее внесенные в EAR в соответствии с Правилом аффилированных лиц в течение этого периода.

На втором этапе действия этого окончательного правила, которое вступит в силу 10 ноября 2026 года и будет продлено на неопределенный срок, изменения, включенные в Правило для аффилированных лиц, которые были удалены на первом этапе, будут добавлены обратно в EAR.

На наш взгляд, одной из причин приостановки является достаточно сложный механизм расчета, который позволял складывать санкционные доли из разных санкционных списков.

https://www.federalregister.gov/documents/2025/11/12/2025-19846/one-year-suspension-of-expansion-of-end-user-controls-for-affiliates-of-certain-listed-entities

Каким документом регулируется экспортный контроль в США?

Экспортный контроль США осуществляет Бюро безопасности и промышленности Минторга США (BIS) на основе закона об экспортном контроле США. Основной документ называется Правила экспортного контроля (Export Administration Regulations, EAR), который содержит раздел 15, статьи 730—774. Документы доступны по ссылке:

Правила экспортного контроля: Export Administration Regulations (EAR) (doc.gov)

Закон об экспортном контроле от 1979 года: Text – S.737 – 96th Congress (1979—1980): Export Administration Act of 1979 | Congress.gov | Library of Congress

Закон об экспортном контроле от 1979 года уполномочивает Президента США через Министерство торговли запрещать или ограничивать экспорт товаров или технологий, которые могут нанести ущерб национальной безопасности США, посредством экспортных лицензий. Закон устанавливает, чтобы Министр торговли поддерживал список товаров, подлежащих экспортному контролю в целях внешней политики, как часть перечня товаров для контроля за товарами, который должен периодически пересматриваться. Закон определяет порядок подачи заявок на получение лицензии на экспорт.

На какие товары распространяется экспортный контроль США в отношении России?

Экспортные ограничения США касались исключительно запрета на ввоз в Россию товаров двойного назначения. В США введется аналог списка товаров двойного назначения список коммерческого контроля (Commerce Control List, CCL), который содержит десять категорий товаров. Среди них: электроника, компьютеры, товары в области телекоммуникаций, лазеры и сенсоры, навигация и авионика, морское оборудование, аэрокосмические товары и двигатели.

За последние 4 года требования экспортного контроля сильно ужесточились. Было принято 8 решений BIS Минторга США, которые расширили списки товаров, запрещенных к ввозу в Россию из США, добавился список промышленных товаров (Industry Sector Sanction List) и список предметов роскоши (Luxury Goods List). Список санкционных товаров значительно расширился, в него стали входить новые категории товаров: предметы роскоши, промышленные товары и другие товары, поставки которых на территорию России запрещены.

Список товаров двойного назначения: Commerce Control List (CCL) (doc.gov)

На сайте BIS реализован поиск по товарам двойного назначения в интерактивном режиме: Interactive Commerce Control List | Bureau of Industry and Security

Список промышленных товаров Приложение 2: eCFR:: Supplement No. 2 to Part 746, Title 15 – Russian and Belarusian Industry Sector Sanction List Pursuant to §746.5 (a) (1) (i)

Список промышленных товаров Приложение 4: eCFR:: Supplement No. 4 to Part 746, Title 15 – Russian and Belarusian Industry Sector Sanctions Pursuant to §746.5 (a) (1) (ii)

Список предметов роскоши Приложение 5: eCFR:: Supplement No. 5 to Part 746, Title 15 – «Luxury Goods’ Sanctions for Russia and Belarus Pursuant to §746.10 (a) (1) and (2)

В перечень запрещенных к экспорту товаров и технологий были включены 39 единиц продукции для оборонного и военного секторов в список из Приложения 7 части 746 EAR.

Federal Register:: Export Control Measures Under the Export Administration Regulations (EAR) To Address Iranian Aggression Against Israel and Military Support for Russia

Сколько товаров находятся под санкциями США в отношении России?

На 22 октября 2025 года под экспортными ограничениями США на ввоз в Россию находятся 2850 товаров:

· Список промышленных товаров Приложение 2 =29 позиций;

· Список промышленных товаров Приложение 4 =2405 позиций;

· Список предметов роскоши Приложение 5 =363 позиции;

· Список военных товаров Приложение 7 =53 позиции.

Что такое правило прямого иностранного продукта?

Экспортный контроль США распространяется не только на товары, произведенные США, сколько на товары с американскими компонентами (De Minimis Rule, DMR) или же произведенные по американским технологиям, на американском оборудовании (Foreign Direct Product Rule, FDPR). Статья 734 отвечает на вопросы, какие товары попадают под действие экспортного контроля США, из них статья 734,9 содержит определение FDP Rule для списка коммерческого контроля и статья 734.4 пояснения по американскому компоненту.

В США действует правило прямого иностранного продукта, которое распространяется на товары, произведенные по американских технологиям и программное обеспечение, а также на товары, созданные на заводах по технологиям США. Товар считается американским, если в его производстве есть более 25% объектов интеллектуальной собственности компании США. Экспорт товаров в Россию, произведенных по американских технологиям и программное обеспечение, а также на заводах, созданных по технологиям США требует лицензии BIS Минторга США.

Фактором, определяющим применимость экспортного контроля США, является стоимость контролируемого контента (например, компонентов американского происхождения, программного обеспечения) внутри объекта: если значение превышает применимый минимальный порог, на него распространяется действие экспортного контроля США. В большинстве случаев товар, не произведенный в США, подпадает под действие экспортного контроля США, если стоимость контролируемого контента, произведенного в США, превышает 25% от общей стоимости готового продукта. Для определенных направлений (например, Куба, Иран, Северная Корея, и Сирия), порог составляет 10%.

BIS Минторга США ввело многочисленные меры контроля FDPR в отношении некоторых оборонных предприятий в России и Белоруссии, а также некоторых товаров, предназначенных для России, Белоруссии и Ирана. Учитывая повсеместное распространение оборудования для производства полупроводников в США на зарубежных предприятиях по производству полупроводников, эти меры контроля обычно приводят к необходимости получения лицензии на любые полупроводники, предназначенные для конкретных предприятий или мест, подпадающих под действие FDPR. Это означает, что любой полупроводник, независимо от того, где он производится в мире, может подпадать под действие FDPR и его запрещено поставляться в Россию.

Какие ограничения действуют на ввоз из России в США?

– 8 марта 2022 года Президент США подписал указ 14066 о запрете импорта российской нефти, ряда нефтепродуктов, сжиженного природного газа и угля;

Исполнительный указ 14066 от 8 марта 2022 года: download (treasury.gov)

– 11 марта 2022 года Президент США подписал указ 14068, запрещающий ввоз в США рыбы, морепродуктов, спиртных напитков, непромышленных алмазов, а также вывоз из США предметов роскоши установленной стоимости;

Исполнительный указ 14068 от 11 марта 2022 года: download (treasury.gov)

– 24 июня 2022 года Минфин США опубликовал определение, которое запрещает ввоз в США золота из РФ;

Определение в соответствии с указом 14068 о запрете импорта золота из России: download (treasury.gov)

12 апреля 2024 года Минфин США выпустил определение, которое запрещает импорт алюминия, меди и никеля российского происхождения в США из России. Под ограничения попали 74—76 группы товаров. Запрет начал действовать после 13 апреля 2024 года. Запрет на импорт не распространяется на товары, которые были произведены из алюминия, меди или никеля в третьих странах или были существенно переработаны за пределами России. Под ограничения не попадут партии ресурсов, произведенные до 13 апреля 2024 года.download (treasury.gov)

Какие ограничения действуют на ввоз из США в Россию?

Важными документами в части экспортного контроля служат решения Бюро безопасности и промышленности Минторга США (BIS).

– Решение BIS от 3 марта 2022 года ввело запрет на экспорт товаров из списка коммерческого контроля (CCL). Среди них: электроника, компьютеры, товары в области телекоммуникаций, лазеры и сенсоры, навигация и авионика, морское оборудование, аэрокосмические товары и двигатели. Поставки таких товаров в Россию требуют лицензии:

Federal Register:: Implementation of Sanctions Against Russia Under the Export Administration Regulations (EAR)

– Решение BIS от 8 марта 2022 года расширило санкции против российского промышленного сектора:

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against the Russian Industry Sector Under the Export Administration Regulations (EAR)

– Решение BIS от 16 марта 2022 года ввело запрет на экспорт предметов роскоши, под ограничения попадает большой перечень товаров: алкоголь, табачные изделия, парфюмерия и косметика, саквояжи и сумки, шкуры и мех, одежда, ювелирная продукция, судовые двигатели, снегоходы, мотоциклы, некоторые автомобили, рояли, часы, предметы искусства:

Federal Register:: Imposition of Sanctions on `Luxury Goods’ Destined for Russia and Belarus and for Russian and Belarusian Oligarchs and Malign Actors Under the Export Administration Regulations (EAR)

– Решение BIS от 11 мая 2022 года значительно расширило список товаров промышленного сектора от холодильников до подшипников и электродвигателей:

Federal Register:: Expansion of Sanctions Against Russian Industry Sectors Under the Export Administration Regulations (EAR)

– Решение BIS от 16 сентября 2022 года добавило товары потенциально полезные для российских мощностей по производству химического и биологического оружия, и товары, необходимые для передовых технологий:

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

– Решение BIS от 24 февраля 2023 года ввело ограничения в отношении поставок Россию промышленных товаров (было добавлено 322 позиции) и предметы роскоши пополнились на 276 позиций (смартфоны, фены, микроволновые печи свыше 300 долларов):

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

– Решение BIS от 19 мая 2023 года санкции в отношении 1224 позиций, которые относятся к категории промышленных товаров (ТН ВЭД группы 84, 85 и 90):

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

– 15 сентября 2022 года Минфин США опубликовал определение, которое запрещает поставку в РФ услуг вычислений с помощью квантовых компьютеров.

Определение к указу 14071 запрещает экспорт, реэкспорт, продажу или поставку в РФ или российским лицам услуг вычислений с помощью квантовых компьютеров. Вступило в силу с 15 октября 2022 года: download (treasury.gov)

18 июня 2024 года решением Минторга США были добавлены более 600 товаров, запрещенных к поставкам из США в Россию.

Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to Existing Controls

Federal Register:: Implementation of Additional Sanctions Against Russia and Belarus Under the Export Administration Regulations (EAR) and Refinements to ExistingControls

Существуют ли попытки обхода санкций и нарушения экспортного контроля?

Попытки обхода санкций США существуют. Одной из наиболее распространенных схем является использование сторонних посредников, а также попытки скрыть подлинную личность российских конечных пользователей. Направление покупок через определенные перевалочные пункты, которые обычно используются для незаконного перенаправления санкционных товаров в Россию через Китай (включая Гонконг и Макао) или страны СНГ:

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минфином США выделяются следующие правонарушения:

– Сокрытие участия санкционных лиц в финансовых операциях с гражданами США;

– Предоставление ложной информации американским физическим и юридическим лицам с целью нарушения экспортного контроля США;

– Осуществление незаконных транзакций через американские финансовые учреждения.

Минторг США ужесточает контроль за нарушением экспортного контроля США:

– Поставок между третьими странами товаров, на которые распространяются правила американского экспортного контроля;

– Экспорта и реэкспорта товаров с американскими компонентами (Di Minimis Rule);

– Импорта, экспорта и реэкспорта товаров, произведенных в третьих странах с использованием американских технологий, программного обеспечения и оборудования (FDPR).

Office of Public Affairs | Departments of Justice, Commerce and Treasury Issue Joint Advisory on Compliance of Foreign-Based Persons with Sanctions and Export Laws | United States Department of Justice

Какие предупреждающие сигналы для предотвращения обхода санкций?

2 марта 2023 года Бюро промышленности и безопасности Минторга США (BIS), Минюст США (DOJ) и Минфин США (OFAC) выпустили совместное комплаенс руководство по противодействию обходу санкций. Одной из наиболее распространенных тактик является использование сторонних посредников, а также попытки скрыть подлинную личность российских конечных пользователей. Существуют предупреждающие сигналы, которые могут указывать на то, что сторонний посредник может быть вовлечен в попытки уклониться от санкций.

К таким сигналам относятся: нежелание клиента делиться информацией о конечном использовании продукта, в том числе нежелание заполнять форму конечного пользователя. Использование подставных компаний для осуществления международных электронных переводов, часто с участием финансовых учреждений в юрисдикциях, отличных от регистрации компании. IP-адреса, которые не соответствуют указанным клиентом данным о местоположении. Платеж, поступающий из сторонней страны или компании, не указанной в документах, использование личных учетных записей электронной почты вместо адресов электронной почты компании.

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Какие рекомендации дает регулятор США для предотвращения обхода санкций?

Крайне важно, чтобы финансовые учреждения США и ЕС проявляли должную осмотрительность, чтобы избежать попыток обхода санкций. В эффективных программах комплаенса используется риск-ориентированный подход к соблюдению санкций и экспортного контроля путем разработки, внедрения, и регулярного обновления программы комплаенса в зависимости от размера и сложности организации, товаров и услуг, клиентов и контрагентов, а также географического местоположения. Производителям и дистрибьюторам следует проявлять повышенную осторожность и проводить дополнительные проверки, если они обнаружили предупреждающие сигналы обхода санкций или экспортных нарушений.

Рекомендации на сайте Минфина США доступны по ссылке: download (treasury.gov)

Какие примеры борьбы с обходом санкций со стороны разных ведомств США?

Одним из примеров борьбы с обходом санкций в микроэлектроники были санкции Минфина США против АО ПКК Миландр в ноябре 2022 года. По мнению американского регулятора, компания использовала подставную организацию для перевода средств на другое подставное лицо в третью страну, закупавшая микрочипы для перенаправления в Россию. Другим примером стал штраф Минторга США в размере 497 000 долларов на компанию Vorago Technologies за поставку компонентов интегральных схем в Россию через болгарскую подставную компанию: download (treasury.gov)

Минюст США возбудил несколько уголовных дел против тех, кто использовал подставные компании и промежуточные перевалочные пункты для уклонения от санкций США и экспортного контроля, связанных с Россией. В октябре 2022 года Минюст США обнародовал обвинительный акт, обвиняющий шесть граждан России и одного гражданина Испании в многочисленных правонарушениях, связанных с предполагаемой деятельностью в сети подставных компаний, созданных для того, чтобы они могли незаконно экспортировать предметы двойного назначения в Россию. В декабре 2022 Минюст США обнародовал обвинительный акт, в котором пяти гражданам России и двум гражданам США было предъявлено обвинение в нарушении санкций США и экспортного контроля и отмыванию денег. В обоих случаях Минюст США утверждает, что ответчики использовали подставные компании и перевалочные пункты в других странах для обхода санкций.

24 февраля 2023 года Минюст США и ФБР опубликовали совместный обзор своей деятельности по аресту и конфискации активов российских санкционных лиц. В своем докладе Минюст США отчитался об успешном завершении 2022 года. За прошлый год были арестованы, конфискованы или иным образом ограничены активы на сумму более 500 миллионов долларов, принадлежащие российским бизнесменам и другим лицам, которые уклонялись от экономических контрмер США. Среди арестованного имущества было 10 объектов недвижимости на общую сумму более 100 миллионов долларов, связанных с российскими лицами. В совокупности они включают 2 кондоминиума в Калифорнии, 3 роскошных дома в Нью-Йорке, квартиру на Парк-авеню в Нью-Йорке, поместье в Саутгемптоне, квартиру и пентхаус во Флориде.

Были арестованы 2 яхты: яхта Tango, стоимостью 90 миллионов долларов, принадлежавшая находящемуся под санкциями Виктору Вексельбергу и яхта Amadea, стоимостью 300 миллионов долларов, принадлежащая Сулейману Керимову и возвращенная с Фиджи. Был наложен арест на 4 зарубежных самолета: Boeing 737—7EM стоимостью 45 миллионов долларов, принадлежащий ПАО «Российская энергетическая компания», 2 самолета стоимостью более 400 миллионов долларов, принадлежащие Роману Абрамовичу и Airbus A319—100 стоимостью 90 миллионов долларов, принадлежащий находящемуся под санкциями Андрею Скочу. Обзор доступен по ссылке: download (justice.gov)

С участием США была создана многосторонняя целевая группа, которая объединяет союзников по всему миру для сбора и обмена информацией и принятия конкретных мер. Одним из первых дел в США по конфискации российских активов стало дело о конфискации 5,4 миллионов долларов, принадлежащих Константину Малофееву. Средства были изъяты со счета в денверском Sunflower Bank, где Константин Малофеев пытался перевести их своему деловому партнеру. В конце 2022 года Минюст США ходатайствовал перед федеральным судом Нью-Йорка о конфискации. Суд возбудил производство по делу. Средства были конфискованы в доход государства.

FACT SHEET: Disrupting and Degrading – One Year of U.S. Sanctions on Russia and Its Enablers | U.S. Department of the Treasury

В 2022 году власти США предъявили обвинения 30 физическим и 2 юридическим лицам, обвиняемым в уклонении от санкций, нарушениях экспортного контроля и отмывании денег. В нарушении закона США об экспорте, пытаясь незаконно ввезти в Россию высокоточный шлифовальный станок с компьютерным управлением были предъявили обвинения четырем лицам и двум компаниям из России.

По заявлению Минюста США Константину Малофееву, Андрею Деркачу и Олегу Дерипаске, а также российскому политику Александру Бабакову были предъявлены обвинения в уклонении от санкций. Были предъявлены многочисленные обвинения пособникам, которые пытались помочь российским лицам уклониться от санкций, в том числе американскому телепродюсеру Джеку Хэнику (предположительно за помощь Малофееву в его телесети) и британскому бизнесмену Грэму Бонэм-Картеру (предположительно за помощь Дерипаске). Регуляторы США принимают существенные меры, чтобы предотвратить попытки обхода санкций в отношении России.

Publication of Tri-Seal Compliance Note: Cracking Down on Third-Party Intermediaries Used to Evade Russia-Related Sanctions and Export Controls | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Минторг США опубликовал отчет о своей деятельности в 2023 году, результаты деятельности ведомства и отчет по штрафам доступен по ссылке: file (doc.gov)

В отчете указано, что совместно с Минюстом США была создана Ударная группа по подрывным технологиям для защиты передовых технологий США от незаконного использования Россией, Китаем и Ираном. Результатами работы группы были следующие:

– Многочисленные приказы о временном отказе в экспортных операциях (Temporary denial orders);

– Рост числа компаний, которым нужна лицензия: 465 лиц добавлено (Entity list);

– Выдвинуто 8 обвинительных заключений в отношении 14 человек за участие в закупках товаров для российской армии и российской службы безопасности;

– Проведено более тысячи проверок конечного потребителя;

– Уточнена политика добровольного самораскрытия. Если компания знает о существенном потенциальном нарушении и не разглашает его, то отсутствие раскрытия информации будет отягчающим фактором, а сообщение о нарушении будет смягчающим;

Какие рекомендации дает регулятор США в части экспортного контроля?

– Выпущено совместное руководство FinCEN и BIS относительно уклонения России от экспортного контроля США: FinCEN and Bis Joint Alert for OCC-OGC-FO (doc.gov)

– Опубликовано руководство по лучшим практикам, связанное с 9 кодами высшего приоритета для проверки: Microsoft Word – BIS Guidance to Prevent Evasion of Prioritized Harmonized System Codes to Russia_FINAL.docx

– Обновлен список товаров, которые ведомство полагает приоритетными для экспортного контроля в отношении России. Всего 50 товаров, решение об экспорте которых должно приниматься только после тщательной проверки конечных получателей: Russia Export Controls – List of Common High-Priority Items (doc.gov)

– Опубликовано новое руководство для американских компаний-производителей и поставщиков промышленного оборудования для предотвращения обхода санкций:

https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/policy-guidance/3339-tent-final-best-practice-customer-certification-v4/file

– Опубликовано руководство Export Compliance Guidelines, которое помогает соблюдать правила экспортного контроля Export Administration Regulations, EAR: file (doc.gov)

– Опубликованы новые правила по ужесточению экспортного контроля в отношении товаров военного и двойного назначения: https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3355-2023-10-17-bis-press-release-acs-and-sme-rules-final-js/file

– Опубликовано постановление по вычислительным чипам (Advanced Computing Items), которое помогает определить, какое оборудование попадает под экспортный контроль США: file (doc.gov)

– Опубликовано постановление по продукции для производства полупроводников (Semiconductor Manufacturing Items Interim Final Rule), которое включает расширение номенклатуры товаров для экспортного контроля:

https://public-inspection.federalregister.gov/2023-23049.pdf

14 сентября 2023 года США совместно с Великобританией и Европейским союзом определили 50 приоритетных товарных позиций по экспортному контролю в отношении России Именно в отношении нарушения данных санкций возможно применение блокирующих ограничений. Товары разделены на пять категорий:

1. Категория 1. Товары, необходимые для высокоточных вооружений, которые Россия не может производить (электронные интегральные схемы, процессоры и контроллеры, т.д.);

2. Категория 2. Товары, которые Россия может производить, но предпочитает закупать за рубежом (аппаратура для передачи или приема голоса и изображений, радионавигационная аппаратура, т.д.);

3. Категория 3а. Более широкий набор электроники, производимый более широким набором поставщиков (транзисторы, фоточувствительные полупроводниковые приборы, т.д.);