Гид по санкциям. В отношении России

Какие санкционные программы Минфина США вводят блокирующие санкции в отношении России?

На сайте Минфина США указаны 85 санкционных программ в зависимости от оснований включения в санкционный список.

Действующие санкционные программы в отношении России следующие:

[561-RELATED], [CAATSA – RUSSIA], [CYBER2], [MAGNIT], [UKRAINE-EO13660], [UKRAINE-EO13661], [UKRAINE-EO13662], [UKRAINE-EO13685], [ELECTION-EO13848], [BPI-RUSSIA-EO14024], [RUSSIA-EO14024], [PEESA-EO14039], [SSIDES].

Полный список доступен по ссылке:

Program Tag Definitions for OFAC Sanctions Lists | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Каждая санкционная программа действует на основании соответствующего законодательного акта:

– 561-RELATED: санкции в отношении корреспондентского счета, раздел 31, глава V, статья 561 eCFR:: 31 CFR Part 561 – Iranian Financial Sanctions Regulations

– CAATSA – RUSSIA: закон о противодействии противникам Америки посредством санкций 2017 года (CAATSA), раздел II по России: download (treasury.gov)

– CYBER2: исполнительный указ №13694 от 1 апреля 2015 года: download (treasury.gov); исполнительный указ №13757 от 28 декабря 2016 года: download (treasury.gov)

– ELECTION-EO13848: исполнительный указ №13848 от 12 сентября 2018 года: download (treasury.gov)

– MAGNIT: закон Сергея Магнитского об ответственности за верховенство права от 14 декабря 2012 года: PUBL208.PS (treasury.gov)

– UKRAINE-EO13660: исполнительный указ №13660 от 10 марта 2014 года, указ №13660 – Блокировка собственности определенных лиц, способствующих ситуации в Украине: download (treasury.gov)

– UKRAINE-EO13661: исполнительный указ №13661 от 19 марта 2014 года, указ №13661 – Блокировка имущества дополнительных лиц, способствующих ситуации в Украине: download (treasury.gov)

– UKRAINE-EO13662: исполнительный указ №13662 от 24 марта 2014 года, указ №13662 – Блокировка имущества дополнительных лиц, способствующих ситуации в Украине: download (treasury.gov); Директива 1 к указу 13662: download (treasury.gov); Директива 2 к указу 13662: download (treasury.gov); Директива 3 к указу 13662: download (treasury.gov); Директива 4 к указу 13662: download (treasury.gov);

– UKRAINE-EO13685: исполнительный указ №13685 от 19 декабря 2014 года, указ №13685 Блокирование имущества определенных лиц и запрет на отдельные операции в отношении Крымского региона: download (treasury.gov)

– RUSSIA-EO14024: положения о российских санкциях за вредоносную зарубежную деятельность, раздел 31, глава V, статья 587: eCFR:: 31 CFR Part 587 – Russian Harmful Foreign Activities Sanctions Regulations

– PEESA-EO14039: исполнительный указ №14039 от 20 августа 2021 года, указ 14039 – Блокирование собственности в отношении некоторых российских экспортных трубопроводов:

https://ofac.treasury.gov/media/912496/download?inline

– RUSSIA-EO14024:исполнительный указ №14024 от 15 апреля 2021 года, указ 14024: download (treasury.gov)

– SSIDES: закон о поддержке суверенитета, целостности, демократии и экономической стабильности Украины 2014 года (SSIDES): download (treasury.gov)

Как получить доступ к списку SDN?

Информация по санкционным списку SDN доступна на сайте: Specially Designated Nationals And Blocked Persons List (SDN) Human Readable Lists | U.S. Department of the Treasury

Поиск по списку санкций США в режиме онлайн по ссылке: Sanctions List Search (treas.gov)

Какое количество лиц находится под блокирующими санкциями США?

На 22 октября 2025 года в SDN листе под блокирующими санкциями США находятся 7278 физических и 9294 юридических лиц, 1370 морских и 336 воздушных судов.

На 22 октября 2025 года под блокирующими санкциями Минфина США в отношении России находятся 2148 физических и 4427 юридических лиц, 460 морских и 94 воздушных судов.

По сравнению с последним обновлением книги в апреле 2025 года, общее количество физических лиц под блокирующими санкциями Минфина США сократилось за счет того, что было снятие санкций в отношении Сирии, также сократилось количество воздушных судов, в том числе за счет снятия санкций с самой белорусской авиакомпании Белавиа и некоторых самолетов. Количество же юридических лиц и морских судов увеличилось в основном за счет пополнения списков в отношении Ирана, в октябре 2025 Минфин США расширил также санкции в отношении российских энергетических компаний.

На 22 октября 2025 года под блокирующими санкциями в SDN листе по указу 14024 в отношении третьих лиц находятся более 1296 лиц: 963 юридических и 333 физических лиц. Лидерами остаются: Китай 294, ОАЭ -148, Турция 126 и Кипр 86 лиц.

Какие ограничения вводят секторальные санкции?

Секторальные санкции связаны с ограничением финансирования и распространяются на банки, компании нефтяной и обороной промышленности. Запрещается проводить операции с акциями ряда конкретных компаний энергетического, оборонного и финансового сектора России, а также с их долговыми обязательствами, выпущенными более чем на определенный срок.

На какие сектора распространяются секторальные санкции?

Эти ограничения распространяются на три сектора экономики:

– На банки: запрет на операции с вновь выпускаемыми акциями и долгами дольше 14 дней (до августа 2017 года было 30 дней).

– На оборонные компании: запрет на операции с новыми долгами свыше 30 дней;

– На нефтяные компании: запрет на операции с вновь выпускаемыми долгами свыше 60 дней (до августа 2017 года было 90 дней).

– Ограничения в нефтяной сфере: Согласно 4 Директивы указа 13362 американским гражданам запрещается продавать оборудование, оказывать услуги и передавать технологии, которые бы использовались для разведки и добычи нефти в глубоководных (свыше 500 футов, то есть около 150 метров), шельфовых арктических и сланцевых месторождениях на территории России и прилегающих к ней морских территориях крупнейшими российскими компаниями.

Каким законодательством регулируются секторальные санкции?

Секторальные санкции США направлены против юридических лиц, осуществляющих деятельность в отдельных секторах: энергетический сектор, финансовый сектор, оборонный сектор.

– Директива 1 указа 13662 применяется к банкам и запрещает финансирование свыше 14 дней: download (treasury.gov); download (treasury.gov)

– Директива 2 указа 13662 применяется к нефтяным компаниям и запрещает финансирование свыше 60 дней: download (treasury.gov); download (treasury.gov)

– Директива 3 указа 13662 применяется к оборонным компаниям и запрещает финансирование свыше 30 дней: download (treasury.gov);

– Директива 4 указа 13662 применяется к нефтяным компаниям и запрещает проекты к глубоководных водах: download (treasury.gov).

Директива 1 указа 14024: download (treasury.gov)

Директива 1 запрещает участие на первичном рынке рублевых и не рублёвых облигаций, выпущенных после 14 июня 2021 года Центральным банком РФ, Фондом национального благосостояния РФ или Министерства финансов РФ; и предоставление кредитов этим лицам в рублях или не рублёвых денежных средствах. Санкции на госдолг России начали действовать с 14 июня 2021 года. Американские компании и финансовые учреждения не имеют права напрямую приобретать российские долговые обязательства, выпущенные Минфином, ЦБ РФ или Фондом национального благосостояния после 14 июня 2021.

Директива 2 указа 14024 ввела запреты, связанные с корреспондентскими или расчетными счетами и проведением операций с участием некоторых иностранных финансовых учреждений: download (treasury.gov)

Директива 3 указа 14024 запрет на покупку новых облигаций для 13 компаний: Сбербанк, Газпромбанк, Россельхозбанк, «Газпром», «Газпром нефть», «Транснефть», «Ростелеком», «Русгидро», «Алроса», «Совкомфлот», РЖД, Альфа-банк и Московский кредитный банк.

Директива 3 указа 14024 ввела запреты в отношении нового долга и капитала некоторых организаций, связанных с Россией: Для нового долга или нового капитала предприятий, перечисленных в Приложении 1, или их имущества или долей в собственности, все операции, предоставление финансирования и другие операции с новым долгом со сроком погашения более 14 дней запрещены: download (treasury.gov)

Директива 4 указа 14024 ввела запреты, связанные с операциями с участием Центрального банка РФ, Фонд национального благосостояния РФ и Министерство финансов РФ. Директива 4 налагает на граждан США дополнительное требование по предоставлению отчетности для идентификации активов организаций, которыми могут владеть граждане США: download (treasury.gov)

Секторальные санкции США запрещают:

– Предоставлять банкам кредиты или транши дольше, чем 14 дней;

– Предоставлять нефтяным компаниям кредиты дольше, чем на 60 дней;

– Предоставлять кредиты оборонным компаниям дольше, чем на 30 дней;

Если компания находится под секторальными санкциями с ними можно работать, но нужно следить за выполнением условий по финансированию. Вместе с тем, большинство компаний находится под блокирующими и секторальными санкциями (SDN и SSI), в таком случае действуют блокирующие ограничения.

На 18 ноября 2025 года под секторальными санкциями в отношении России находятся 294 организаций, из них 208 организаций из оборонного и нефтяного сектора под NON SDN, a 87 компаний под SDN и NON SDN.

Как получить доступ к секторальным санкциям?

Список юридических лиц под секторальными санкциями доступен по ссылке:

Sectoral Sanctions Identifications (SSI) List | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Могут ли санкции распространяться на отдельные территории?

Территориальные санкции США – направлены в отношении полуострова Крым и города Севастополь, ЛНР И ДНР. Запрещаются любые сделки в отношении указанных территорий. Запрещены инвестиции в предприятия, расположенные на этих территориях, купля и продажа на этих территориях любых товаров, услуг, технологий и имущества. Под санкции так же попали многие крымские предприятия, с которыми запрещено проводить любые сделки.

Исполнительный указ №13685 от 19 декабря 2014 года о блокирование имущества определенных лиц и запрет на отдельные операции в отношении Крымского региона: download (treasury.gov)

21 февраля 2022 года Байден подписал указ 14065 от 21 февраля 2022 года: download (treasury.gov)

Данный указ запрещает новые инвестиции в регионы ДНР или ЛНР Украины или подобные другие областей Украины, ввоз в США, прямо или косвенно, любых товаров, услуг, или технологии из данных регионов, а также экспорт, реэкспорт, продажа или поставка, прямо или косвенно, из США или лиц из США, где бы они ни находились, любых товаров, услуг или технологий в данные регионы. Любое одобрение, финансирование, содействие или гарантия со стороны лиц из США, где бы он ни находился, сделки иностранного лица, если сделка этого иностранного лицо было бы запрещено, если бы оно было совершено лицом из США или в пределах США.

Как получить генеральную и специальную лицензию США?

Минфин США может выпустить генеральную или специальную лицензии в отношении конкретных лиц, которые позволяют проведение определенных операций при условии соблюдения установленных условий. Лицензии бывают двух видов: генеральные лицензии, которые выдаются для завершения определенных операций с санкционным лицами, либо специальные лицензии, которые запрашиваются для конкретной транзакции, в основном, чтобы получить разрешение на проведение операции с санкционными лицами или разблокировать санкционный платеж.

Список выданных генеральных лицензий можно найти по ссылкам:

Russian Harmful Foreign Activities Sanctions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Ukraine-/Russia-related Sanctions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Информация по лицензиям:

OFAC License Application Page | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Подать заявление на специальную лицензию можно, заполнив форму:

OFAC – Application – Introduction (treas.gov)

Проверить статус заявки на получении лицензии:

OFAC – Check Application Status (treas.gov)

Можно ли снять санкции США?

Санкции США могут быть сняты несколькими способами. Режим чрезвычайного положения вводится на основании указа Президента США и определяет возможность введения ограничительных мер на протяжении 12 месяцев. Пролонгация режима также осуществляется посредством подписания соответствующего указа Президента. Если указ не пролонгируется, то по истечению данного срока режим чрезвычайного положения и сопутствующие ему ограничительные меры прекращают свое действие. В зависимости от того, каким документом вводились санкции, санкции могут быть отменены соответствующим указом Президента США, либо резолюцией Конгресса США после подписания Президентом.

В США существует административный и судебный порядок снятия санкций. В судебном порядке санкции могут быть оспорены, только после завершения рассмотрения заявления в рамках административного производства.

Краткое описание административного пересмотра: лицо может ходатайствовать о пересмотре в административном порядке основания для нахождения в санкционным списке, если обстоятельства, приведшие к включению в санкционный список, более не применяются. Лицо может представить аргументы или доказательства, которые устанавливают отсутствие достаточных оснований для включения в санкционный список. Лицо, находящееся под санкциями, также может предложить корректирующие меры со своей стороны, такие как корпоративная реорганизация, отставка лиц с санкционным владением или аналогичные шаги, которые, по мнению лица, сведут на нет основание для включения в санкционный список. После того, как Управление по контролю за иностранными активами в Минфине США рассмотрит запрос на пересмотр, оно предоставит письменное решение заблокированному лицу.

Законодательный акт: eCFR:: 31 CFR 501.807 – Procedures governing delisting from the Specially Designated Nationals and Blocked Persons List.

Какие функции выполняет Министерство торговли США?

Министерство торговли США (Минторг США) координирует ограничения в области экспорта и импорта, а также выдачу экспортных лицензий. Администрированием санкций занимается Бюро промышленной и международной безопасности (BIS) Минторга США.

Какие списки введет Минторг США?

Минторг США введет списки санкционных товаров и санкционных лиц:

– Списка запрещенных лиц (Denied Persons List), c которыми американским лицам запрещены экспортные сделки;

– Список организаций (Entity List), в отношении которых невозможны определенные экспортные операции без лицензии;

– Список непроверенных лиц (Unverified List): в него входят лица, по которым ведомство не может проверить информацию о сделках;

– Список конечных потребителей военной продукции (Military End Users List), касающийся поставок отдельных товаров зарубежным организациям, которые могут использовать американскую продукцию в оборонных целях.

Как получить доступ к спискам, которые введет Минторг США?

– Бюро промышленности и безопасности публикует список организаций Entity List. Экспортные операции с компаниями из этого списка требуют получения лицензии: eCFR:: Supplement No. 4 to Part 744, Title 15 – Entity List

– Бюро промышленности и безопасности публикует список лиц и компаний Denied Persons List, которым отказано в экспортных привилегиях: The Denied Persons List (doc.gov)

– Бюро промышленности и безопасности ведёт список военных конечных пользователей Military End User List, который требует усиленного экспортного контроля: eCFR:: Supplement No. 7 to Part 744, Title 15 – «Military End-User’ (MEU) List

Какую функцию выполняет Госдепартамент США?

Госдепартамент США (Госдеп США) курирует все вопросы, связанные с визовыми санкциями.

Госдепартамент вводит санкции в области оборонного экспорта. Госдепартамент во взаимодействии с другими ведомствами занимается отдельными санкционными программами по вопросам оружия массового уничтожения, борьбы с терроризмом, противодействия международной преступности и коррупции. По вопросам нарушения режима санкций США в области экспорта вооружений Госдепартамент также уполномочен использовать финансовые штрафы.

Подробная информация доступна по ссылке: Ukraine and Russia Sanctions – United States Department of State

Какую функцию выполняет Министерство Юстиции США?

Министерство Юстиции США (Минюст США) осуществляет уголовное преследование за нарушение режима санкций и экспортного контроля. Одно из известных дел в отношении российских лиц по делу о покупки в США турбины для российской компании, находящейся под экспортными ограничениями Минторга США в Entity List:

Office of Public Affairs | Department of Justice Announces Indictment Charging Russians, Italians and Others With Attempting to Evade Security Sanctions | United States Department of Justice

Какие последствия нарушения режима санкций?

Законодательство США предусматривает гражданскую и уголовную ответственность для нарушителей санкций. В рамках уголовной ответственности возможно лишение свободы до 20 лет и/или штраф в размере до 1 млн долларов за каждое нарушение. Окончательные размеры штрафов рассчитывается регулятор, исходя из обстоятельств конкретного дела (статья 1705 IEEPA Edit7*).

За нарушение санкционных ограничений возможны большие штрафы. В 2019 году американский банк Standard Chartered Bank оштрафовали на 639 млн. долларов за проведение платежей по операциям, в которых участвовали санкционные лица и страны.

На сайте Минфина США представлена статистика штрафов за 20 лет по ссылке:

Civil Penalties and Enforcement Information | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Почему важно соблюдать требования санкционных ограничений?

В качестве наказания за нарушение режима санкций Минфин США использует два ключевых инструмента:

Денежные штрафы против компаний-нарушителей;

Вторичные санкции, когда сама компания добавляется в SDN список, с которыми запрещены любые операции;

Вторичные санкции США являются существенным аргументом для российских компаний соблюдать санкционные требования и минимизировать свои санкционные риски, так как могут привести к существенным последствия. На 22 октября 2025 года под вторичными санкциями США по указу 14024 в отношении России находятся 1296 лиц из третьих стран.

Кто может попасть под вторичные санкции США?

Вторичные санкции США – это санкции за нарушение режима санкций. Вторичные санкции могут быть направлены против иностранных лиц, которые не являются гражданами США, если они работают с санкционными лицами. Статья 231 CAATSA устанавливает санкции против тех, кто участвует в «значительных сделках» с российским оборонным или разведывательным сектором, включая продажу оружия.

Вторичные санкции США могут быть применены к иностранной компании, если она содействует значительной сделке с лицом, на которое наложены санкции США, введенные в отношении России, или с его ребенком, супругом, родителем, родными братом или сестрой этого лиц.

Countering America’s Adversaries Through Sanctions Act-Related Sanctions | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Что нужно сделать, чтобы избежать штрафов и минимизировать риски при проверке третьих сторон?

При проверке третьих лиц на санкции можно воспользоваться санкционными списками, которые опубликованы на сайте регуляторов. На сайте Минфина США доступен поиск онлайн. Данный инструмент хорошо подходит, чтобы понять находится лицо под санкциями или нет, но он не является достаточным при массовой проверке.

Компании, которые действительно обеспокоены соблюдением санкционных требований, предпочитают минимизировать свои санкционные риски осуществляя более качественную проверку при помощи специализированных средств. Программные решения позволяют получить информацию по запрошенному лицу на предмет совпадения со всеми санкционными списками. По результатам проверки формируется отчет, который обычно содержит ссылки на законодательство на основании, которого данное лицо попало в список.

Что такое правило 50%?

Правило 50% требует от граждан США применять санкции к любой организации, если она на 50% и более принадлежит лицам, находящимся под санкциями. Доли можно суммировать.

Правило 50% в трактовке регулятора США требует применять санкции к любой организации, которая на 50% или более владеет компаниям, находящимися под санкциями.

Основной сложностью для комплаенс специалистов является не только сама проверка на санкционные риски, а правильная трактовка санкционных ограничений, чтобы принять такое решение, которое учитывало бы все возможные риски для компании.

Ссылка на законодательные требования США по правилу 50%:

licensing_guidance. pdf (treasury.gov)

На сайте OFAC приведены основные вопросы:

398. Правило 50 процентов OFAC говорит только о владении, а не о контроле:

398 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

399. Доли санкционных лиц суммируются:

399 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

401. Правило 50 процентов учитывает косвенное владение: 401 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

402. Уменьшение доли санкционного владения нужно контролировать: 402 | Office of Foreign Assets Control (treasury.gov)

Изначально требование Правила 50% Минфина США распространялось на блокирующие санкционные списки Минфина США. Если компания принадлежит на 50% и более санкционному лицо, то она также считается санкционной. Список SDN содержит физических и юридических лиц, с которыми запрещены любые транзакции, активы заморожены, действует запрет на въезд на территорию США. Законодательство Минфина США по ссылке:

https://ofac.treasury.gov/media/6186/download?inline

Правило 50% Минфина США распространяется также на действие SSI списков. Список SSI содержит юридических лиц под секторальными ограничениями на основании Директив 1—4 Указа 13662. https://ofac.treasury.gov/faqs/373

В конце сентября 2025 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) Минторга США расширило действие Правила 50% на списки Минторга Entity List и MEU List. Новые требования вступили в силу 29 сентября 2025 года.

Список Entity List содержит организации под экспортными ограничениями, внешнеэкономические операции с которыми требуют получения лицензии.

Список MEU-List содержит организации, конечными получателями которых являются компании ВПК.

Теперь если компания попадает в Entity List или MEU List, то все принадлежащие ей на 50% и более компании автоматически попадают под соответствующие ограничения.

Законодательство Минторга США по ссылке:

https://www.federalregister.gov/documents/2025/09/30/2025-19001/expansion-of-end-user-controls-to-cover-affiliates-of-certain-listed-entities

Минторг США даёт пояснения на вопросы по ссылке:

https://www.bis.gov/media/documents/entity-list-faqs.pdf

43 вопрос: Правило 50% распространяется только на владение, контроль не учитывается.

44 вопрос: Санкционные доли владения можно складывать между 3 списками SDN, Entity list и MEU list.

Вопрос 44 может изменить подход к сложению санкционных долей, который подразумевает сложение между списками Минфина и Минторга.

12 ноября 2025 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) Минторга США приостановило введенное в сентябре требование по Правилу об аффилированных лицах сроком на один год.

С 10 ноября 2025 года поправки к частям 732, 734, 736, 744 и 748 раздела 15 CFR в временном окончательном правиле, опубликованном в 90 FR 47201, 30 сентября 2025 года, приостанавливаются до 9 ноября 2026 года.

30 сентября 2025 года Бюро промышленности и безопасности (BIS) опубликовало временное окончательное правило «Расширение контроля конечных пользователей для охвата аффилированных лиц определенных организаций». В соответствии с Правилом аффилированных лиц, любая организация, которая на 50 процентов или более принадлежит прямо или косвенно, по отдельности или в совокупности, одной или нескольким организациям из списка Entity List, автоматически подпадает под ограничения Entity List.