Юридическая техника. Juridical Techniques. Учебник

В настоящее время при определении документа используются различные подходы. Согласно одному из них первичным в определении документа является материальный носитель информации. В соответствии с другим первичной выступает сама информация, зафиксированная на материальном носителе. Если признать первичным сам носитель информации, то к числу документов нельзя будет отнести такие, в которых материальный носитель не связан неразрывно с записанной на нем информацией, и в силу этого информация не может существовать отдельно от материального носителя. Юридический документ может быть составлен в электронном виде, поэтому более правильным будет определять документ как информацию, зафиксированную на материальном носителе. Вместе с тем документ необходимо рассматривать в единстве формы и содержания и не отрывать информацию от материального носителя.

Во-вторых, юридический документ всегда содержит в себе правовую информацию. С. С. Москвин рассматривает правовую информацию как «используемые в общественной практике знания, сообщения, сведения о правовой сфере жизни общества, о явлениях и процессах, происходящих в этой сфере»[110]. Данный признак является общим для всех юридических документов, но должен ограничиваться иными признаками. Скажем, частное письмо может содержать правовую информацию о судебном разбирательстве, но не обязательно будет являться юридическим документом.

В-третьих, юридический документ имеет юридическое значение. Юридическое значение – это та роль, которую играет документ в юридической практике. Значение юридических документов разнообразно в зависимости от вида и может состоять в следующем:

• регулирование правовых отношений;

• закрепление правового статуса субъектов правовых отношений;

• фиксация действий и решений участников правовых отношений;

• разрешение спорных юридических ситуаций и др.

В-четвертых, юридический документ – это документ, вовлеченный в процесс правового регулирования. Под правовым регулированием понимается осуществляемое при помощи правовых средств воздействие на общественные отношения[111]. Как отмечает А. В. Поляков, «правовое регулирование осуществляется, прежде всего, через различные правовые тексты как первичные (текстуальные источники права), так и через тексты вторичные (тексты реализации права, юридической практики), а также через тексты правовой культуры (правовой идеологии, правовой политики и т. д.)»[112]. Данный признак позволяет отнести к юридическим документам в том числе и документы-доказательства. В соответствии с п. 37 ч. 1 ст. 12 Федерального закона 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции» сотрудники полиции обязаны изымать у граждан и должностных лиц документы, имеющие признаки подделки. Это могут быть имеющие признаки подделки документы, удостоверяющие личность, ценные бумаги и т. д.

В-пятых, юридические документы становятся таковыми в результате практической деятельности участников правовых отношений. Ряд юридических документов создается в результате собственно юридической деятельности как проявления воли субъекта права или обязанности, направленной на удовлетворение правовой цели[113]. Вместе с тем некоторые документы, изначально не являясь юридическими, к примеру личные, медицинские, экономические, становятся таковыми благодаря их вовлечению в процесс правового регулирования через юридическую деятельность участников правовых отношений, например частные письма, амбулаторная карта и др.

Синтезируя выделенные признаки, мы получим следующее определение: юридический документ – это имеющий юридическое значение и содержащий правовую информацию документ, вовлеченный в процесс правового регулирования посредством практической деятельности участников правовых отношений.

3.2. Функции юридических документов

При рассмотрении проблематики юридических документов важно применить функциональный подход, так как он позволяет взглянуть на юридический документ как на действующий феномен[114]. Функции отражают основные направления воздействия определенного явления, процесса на существующие общественные отношения. Большинство функций юридического документа проявляется именно в процессе его реализации, т. е. воплощения в жизнь или использования положений, зафиксированных в нем. Тем не менее юридические документы могут и не оказывать правового воздействия на общественные отношения, если их функционирование происходит в рамках сохранения накопленной правовой информации и историко-культурной функции. Например, утратившие силу нормативные правовые акты (Закон «О милиции»). Приведенные положения позволяют говорить о функциях юридического документа не только как о направлениях воздействия, но и как о внешних проявлениях его свойств в системе общественных отношений.

Следует отметить, что функции юридического документа необходимо рассматривать не только как функции информации, которая зафиксирована на материальном носителе, но и как функции, свойственные самому материальному носителю. Функциями информации являются, например: правоустановительная, правореализационная, правоохранительная и др. Функциями, свойственными материальному носителю, являются функция сохранения информации и функция передачи информации.

Юридическому документу присущи функции различного характера. Это не только функции правовой направленности. В зависимости от того, присущи функции всем документам, их части (в том числе и юридическим документам) или только юридическим документам, функции делятся на общие, частные и собственно юридические.

Функции, которые выполняют все документы, в том числе юридические, так как они являются разновидностью документов, называются общими. К ним относятся следующие функции: 1) информационная; 2) историко-культурная; 3) коммуникативная; 4) социальная.

Информационная функция заключается в том, что юридический документ является источником юридически значимой информации. Он создается для накопления, сохранения, передачи информации во времени и пространстве, многократного обращения к ней.

Историко-культурная функция состоит в способности юридического документа, как действующего, так и утратившего силу, служить источником определенного опыта по его применению на практике.

Коммуникативная функция – проявление способности юридического документа являться средством общения участников правовых отношений. Например, при помощи различных заявлений, ходатайств, жалоб, запросов, повесток, постановлений, определений участники правовых отношений получают не только необходимую информацию, но и общаются с теми, кто данную информацию может предоставить, а также вовлекают некоторых из этих лиц в юридический процесс.

Социальная функция заключается в возможности юридических документов выступать в качестве средства удовлетворения социальных потребностей общества, а также отдельных его членов. Например, внесенная в ч. 6 ст. 75 Конституции РФ поправка установила, что в России формируется система пенсионного обеспечения граждан на основе принципов всеобщности, справедливости и солидарности поколений и поддерживается ее эффективное функционирование, а также осуществляется индексация пенсий не реже одного раза в год. Федеральный закон «О полиции» устанавливает гарантии социальной защиты сотрудника полиции (гл. 8).

Функции, которые выполняют не только юридические документы, носят название частных функций.

К частным функциям юридических документов относятся: 1) политическая; 2) идеологическая; 3) символическая; 4) воспитательная; 5) объяснительная; 6) управленческая; 7) доказательственная.

Политическая функция состоит в том, что юридические документы могут определять политическую структуру общества, организацию государственных и муниципальных органов власти, основы внутренней и внешней политики. Безусловно, данная функция, как и многие другие, свойственна не всем юридическим документам. О политической функции Конституции РФ пишет А. В. Петрова[115].

Многие юридические документы проводят в жизнь идеологические взгляды, убеждения, что позволяет говорить об идеологической функции. Идеология – это система взглядов и идей, в которых выражается отношение к той или иной действительности[116]. В ст. 67 Конституции РФ нашла отражение поправка, несущая важнейший идеологический смысл: «Российская Федерация чтит память защитников Отечества, обеспечивает защиту исторической правды. Умаление значения подвига народа при защите Отечества не допускается».

Символическая функция ряда юридических документов состоит в том, что им придается особая значимость, формируется уважение, обеспечиваемое правовой защитой. Она присуща, скажем, паспорту гражданина Российской Федерации, удостоверению сотрудника полиции и другим документам.

Воспитательная функция юридических документов заключается в формировании путем их реализации уважения к праву и закону, привития системы ценностей, нравственных качеств.

Объяснительная функция свойственна многим юридическим документам. Она проявляется не просто в предоставлении информации, а в разъяснении в них адресатам определенного вопроса. Так, когда следователь готовит постановление о назначении экспертизы, он указывает, в связи с чем возникла такая необходимость.

Управленческая функция, в свою очередь, заключается в том, что юридический документ выступает инструментом в управлении, способствует координации деятельности членов общества и оптимально ее организует. Например, приказ о зачислении гражданина в образовательное учреждение высшего образования по очной форме по результатам прохождения вступительных испытаний является управленческим актом и выполняет управленческую функцию.

Следующей является доказательственная функция юридического документа. Она состоит в том, что юридический документ может являться доказательством по делу либо фиксировать доказательства. Данная функция свойственна протоколам допроса, обыска, выемки, осмотра места происшествия, а также заключениям эксперта и иным документам.

Функции, которые выполняются только юридическими и никакими другими документами, носят название собственно юридических функций. К ним относятся функции: 1) правоустановительная; 2) правореализационная; 3) правоохранительная; 4) удостоверительная; 5) учредительная; 6) контрольно-надзорная.

Правоустановительная функция юридических документов свойственна нормативным правовым актам. Она заключается в том, что их положения становятся общеобязательными для их реализации. Никакие юридические документы, кроме тех, которые являются источниками права, не могут содержать нормы права, т. е. быть правоустанавливающими.

Основной функцией, присущей юридическому документу, является правореализационная функция. Юридические документы составляются во исполнение положений, которые закреплены в нормативных правовых актах. Тем самым происходит реализация правовых норм. Реализация правовых норм – это практическое осуществление их предписаний в правомерном поведении людей (граждан и их объединений), должностных лиц и других субъектов права[117].

Правоохранительная функция юридических документов заключается в том, что они призваны обеспечивать нормальный режим действия права, его независимость от внешних воздействий. При этом ряд юридических документов имеет превентивное значение (направлены на недопущение правонарушений), а ряд определяет наказание за такие деяния. Например, представление прокурора и приговор суда.

Удостоверительная функция заключается в том, что юридический документ подтверждает личность или статус какого-либо лица, удостоверяет определенные события. Такими документами являются паспорт, свидетельства о рождении, о вступлении в брак, о смерти, удостоверения, военный билет, аттестаты, дипломы, свидетельства и др.

В результате юридической деятельности учреждаются различные организации, поэтому некоторые юридические документы выполняют учредительную функцию. К ним относятся уставы, учредительные договоры, положения о деятельности юридических лиц. Данные юридические документы наделяют субъектов права правами и определяют круг их обязанностей, ответственность.

Контрольно-надзорная функция юридических документов имеет различные проявления. Документы в деятельности ОВД обеспечивают возможность контроля законности и эффективности их деятельности, т. е. служат источником контроля[118]. Например, акты прокурорского надзора направлены в том числе на предупреждение правонарушений, их устранение.

Юридические документы полифункциональны. Они выполняют не одну, а несколько различных функций.

3.3. Классификация юридических документов

Повышение роли права на современном этапе развития общества привело к увеличению количества юридических документов. Чтобы не потеряться в их огромном массиве, необходимо прибегнуть к их классификации как одному из видов деления понятий. В основе классификации юридических документов по определенным критериям лежат методы наблюдения, сравнения и обобщения. Под классификацией юридических документов необходимо понимать прием юридической техники, состоящий в делении юридических документов на отдельные классы по наиболее общим признакам их сходства и различия.

Существует множество классификаций как юридических документов в целом, так и их видов. С определенной долей условности Е. С. Шугрина делит все юридические документы на четыре большие группы: 1) нормативные акты; 2) акты правоприменения; 3) договоры; 4) иные виды юридических документов[119]. Недостаток данной классификации – отсутствие критерия деления.

По мнению Е. В. Романовой, юридические документы можно разделить на четыре группы: 1) нормативные документы; 2) правоприменительные документы; 3) документы-подтверждения; 4) деньги и ценные бумаги[120].

Все множество документов, составляемых в ОВД, А. Г. Маркушин классифицирует по следующим признакам: 1) по направлениям деятельности ОВД; 2) по участию заинтересованных лиц; 3) по количеству отражаемых вопросов; 4) по степени ограничения доступа; 5) по месту возникновения[121].

Основными критериями классификации юридических документов являются: 1) характер правовой информации; 2) отраслевая принадлежность; 3) характер официальности; 4) соответствие закону; 5) срок действия; 6) территория действия; 7) круг лиц; 8) вид носителя информации; 9) категория доступа; 10) название.

По характеру правовой информации юридические документы одним из первых классифицировал А. Ф. Черданцев. Он делит их на нормативные документы; документы, содержащие решения индивидуального характера; документы, фиксирующие юридические факты; деньги и ценные бумаги; документы, фиксирующие факты-доказательства[122]. Кроме предложенных пяти групп юридических документов, полагаем, можно выделить еще несколько самостоятельных групп юридических документов.

Группу нормативных документов составляют документы, содержащие нормы права или разъяснения норм права: нормативные правовые акты; договоры нормативного содержания; документы, фиксирующие административные и судебные прецеденты; документы, принятые на референдуме; другие источники права, имеющие форму юридического документа; акты толкования норм права.

Более объемную группу составляют документы, содержащие решения индивидуального характера. К ним относятся решения, постановления и определения судов, приказы руководителей различных организаций, постановления и определения должностных лиц, в том числе должностных лиц органов внутренних дел, и другие документы.

Наиболее многочисленной группой юридических документов являются документы, фиксирующие юридические факты. К ним относятся: паспорт гражданина Российской Федерации, удостоверение сотрудника полиции, свидетельства о регистрации актов гражданского состояния (рождения, смерти, заключения и расторжения брака), товарно-транспортные накладные и т. д.

Документами, фиксирующими факты-доказательства, являются: протоколы, составляемые в процессе следствия и дознания (допроса свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого; очной ставки; следственного эксперимента; проверки показаний на месте; осмотра места происшествия), заключения эксперта, протоколы судебных заседаний.

Самостоятельную крупную группу юридических документов образуют деньги и ценные бумаги. Разновидностями ценных бумаг являются облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, коносамент, акции, приватизационные ценные бумаги и др.

Отдельную группу юридических документов составляют документы, фиксирующие обращения правового характера. Это могут быть обращения в форме предложений, заявлений и жалоб, составляемых в соответствии с Федеральным законом от 2 мая 2006 г. № 59-ФЗ «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации», исковые и иные заявления, ходатайства, жалобы, подаваемые в порядке, предусмотренном процессуальным законодательством РФ (ГПК РФ, АПК РФ, УПК РФ и т. д.).

Документами, фиксирующими правовые договоренности ненормативного характера, являются многочисленные правовые договоры: гражданско-правовые договоры, брачные контракты, трудовые договоры и т. д.

Юридическими документами-доказательствами являются поддельная кредитная карточка, поддельный паспорт, предсмертная записка, рукопись, авторство которой оспаривается, и др.

Юридические документы можно классифицировать по отраслям права. Каждой отрасли права присущ свой круг юридических документов. Гражданскому праву свойственны договоры купли-продажи, подряда, аренды, поставки, хранения, страхования и т. д. В семейном праве это брачный договор, свидетельства о рождении, смерти, регистрации брака. Для трудового права характерны трудовой договор, трудовая книжка, должностная инструкция. Уголовное процессуальное право располагает такими документами, как протоколы следственных действий, обвинительные акты, заключения, приговоры суда и т. д. Вместе с тем одни и те же документы могут быть присущи разным отраслям права.

По характеру официальности юридические документы могут быть классифицированы на официальные и неофициальные документы. По мнению Е. Ю. Жаровой, официальными будут являться три группы документов: 1) те, которые исходят от официальных органов; 2) те, которые удостоверены в соответствии с установленным порядком; 3) те, обеспечение исполнения которых осуществляется официальным органом[123]. Неофициальным будет, к примеру, договор физических лиц, не нуждающийся в государственной регистрации или нотариальном заверении.

С точки зрения соответствия закону юридические документы можно разделить на законные и незаконные. Законные документы соответствуют всем требованиям, которые зафиксированы по отношению к ним в нормативных правовых актах, а незаконные – это такие документы, содержание и форма которых не соответствуют закону. Они могут быть поддельными и подложными.

В зависимости от срока действия юридические документы могут быть:

1) бессрочные, т. е. документы, в отношении которых срок действия не установлен. К ним относятся нормативные правовые акты, например: Конституция РФ, деньги, брачный договор;

2) срочные, т. е. документы, в которых установлен срок их действия либо этот срок установлен в нормативном правовом акте для всей группы этих документов. К таким документам относятся нормативные правовые акты, в которых установлен срок их действия, индивидуальные правовые акты срочного характера, гражданско-правовые договоры, удостоверения сотрудников правоохранительных органов;

3) срочно-бессрочные юридические документы, т. е. документы, для которых срок может устанавливаться, а может и не устанавливаться, например трудовые договоры;

4) разовые юридические документы. Это документы, которые исполняются сразу же после их составления и не имеют никаких сроков: разовая доверенность, приказ о приеме на работу, приказ о приостановлении действия лицензии.

В зависимости от территории, на которой действует тот или иной юридический документ, их можно разделить: 1) на действующие на территории Российской Федерации; 2) действующие за пределами территории Российской Федерации. Юридические документы, действующие на территории России, можно классифицировать так: действующие на всей территории страны; действующие на территории региона; действующие на территории субъекта Российской Федерации; действующие в масштабах муниципального образования; локальные юридические документы.

Юридические документы можно делить на группы по кругу лиц, в отношении которых принят тот или иной документ. В связи с этим критерием классификации юридические документы делятся: 1) на документы, действующие в отношении неопределенного круга лиц (документы общего действия); 2) документы, действующие в отношении определенного круга лиц (специальные юридические документы).

Юридические документы содержатся на разных носителях и, соответственно, могут различаться по виду носителя. Наибольшее количество юридических документов зафиксировано на бумажном носителе при помощи естественного языка. Но есть и документы на электронных носителях, созданные машинописным путем.

По категории доступа юридические документы можно классифицировать: 1) на общедоступные документы; 2) документы с ограниченным доступом. Документы с ограниченным доступом подразделяются на отнесенные к государственной тайне и конфиденциальные юридические документы.

Наиболее объемной является классификация юридических документов по названию. По данному критерию можно выделить: законы, указы, постановления, решения, распоряжения, представления, протесты, уставы, положения, протоколы, определения, доверенности, договоры, инструкции, приказы, исковые заявления, исполнительные листы и другие юридические документы. Каждому названию юридического документа соответствует определенный смысл. Так, приказ – это юридический документ, издаваемый руководителем организации, действующим в целях разрешения задач, стоящих перед этой организацией[124].

3.4. Технология работы с юридическими документами

Юридический документ – это результат деятельности участников правовых отношений; он создается по определенной технологии. Ей соответствуют следующие стадии: 1) создание юридического документа; 2) исполнение; 3) контроль за исполнением юридического документа; 4) хранение юридического документа.

Под технологией работы с юридическим документом следует понимать основанный на определенных принципах, планах, прогнозах и рекомендациях процесс создания юридического документа, его исполнения, контроля за исполнением и хранения, в ходе которых используются необходимые средства, приемы, способы и методы юридической деятельности.

В зависимости от разновидности юридических документов процедура создания может быть различной. Несмотря на это, есть общие для большинства юридических документов стадии работы по созданию юридического документа, есть и такие, которые присущи отдельным разновидностям юридических документов.

Первая стадия работы с юридическим документом – это его создание.

Два этапа создания юридического документа называет Е. С. Шугрина: подготовительный этап и этап оформления юридического документа[125]. На наш взгляд, следует выделять три этапа: подготовительный этап, этап оформления юридического документа и этап введения юридического документа в действие.

На подготовительном этапе юридический документ еще не создается. В силу каких-либо факторов возникает необходимость в создании юридического документа. В результате в сознании участника правовых отношений формируется замысел по составлению юридического документа и представление о том, какой документ необходим и как он должен быть оформлен. Затем определяется цель его создания. После определения целей создания юридического документа начинается сбор информации самого различного характера. Деятельность по сбору информации сопровождается ее последовательным анализом. Отбрасывается ненужная и устаревшая информация. По итогам подготовительного этапа в сознании разработчика юридического документа формируется модель будущего юридического документа.

Второй этап – это непосредственно этап оформления юридического документа. Та модель, которая существует в сознании у разработчика юридического документа, становится формально закрепленной, наполняется определенным содержанием. Юридический документ создается на бумажном или электронном носителе. Реже юридические документы составляются на иных носителях.