Арбитражное процессуальное право. Учебник для вузов

– специальный объект – то, на что направлено отдельное элементарное процессуальное правоотношение (например, при заявлении ходатайства об истребовании доказательств сторона имеет своей целью получение определенного доказательства в целях обоснования своей позиции по делу, соответственно, объектом данного элементарного правоотношения между стороной и арбитражным судом будет разрешение данного вопроса в соответствующем определении);

– общий объект – то, на что направлен весь арбитражный процесс, – разрешение конкретного спора о праве.

К субъектам арбитражных процессуальных правоотношений относятся следующие:

а) арбитражный суд;

б) лица, участвующие в деле;

в) лица, содействующие осуществлению правосудия;

г) иные субъекты арбитражных процессуальных правоотношений.

§ 2. Лица, участвующие в деле, и их состав

Лица, участвующие в деле, отличаются от иных субъектов процессуальных правоотношений наличием юридического интереса (материально-правового и/или процессуально-правового) в достижении определенного правового результата по итогам рассмотрения арбитражного дела.

В состав лиц, участвующих в деле, в соответствии с положениями ст. 40 АПК РФ, включаются:

– стороны;

– заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК РФ случаях;

– третьи лица;

– прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы по обращениям в защиту публичных интересов (в случаях, предусмотренных федеральным законом);

– иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов других лиц в случаях, предусмотренных АПК РФ и другими федеральными законами.

Процессуальные права для всех лиц, участвующих в деле, можно классифицировать по их содержанию следующим образом: 1) права, связанные с возбуждением процесса и его дальнейшим движением; 2) права, связанные с участием в судебном рассмотрении дела и при исполнении судебного решения; 3) права, связанные с возможностью указывать суду на необходимость совершения тех или иных действий, которые он обязан (может) совершить независимо от требования участвующих в деле лиц[103].

Очевидно, что объем и существо прав в рамках каждой разновидности внутри этой классификации, будут зависеть от конкретного лица, участвующего в деле. Соответственно, права, выражающие принцип диспозитивности (первая группа), присущи тем лицам, которые обладают специальными распорядительными правами относительно предмета спора, т. е. сторонам или третьим лицам с самостоятельными требованиями.

Права лиц, участвующих в деле, раскрывающие принцип состязательности (вторая группа), закреплены в ч. 2 ст. 9 АПК РФ и включают в себя:

– право знать об аргументах друг друга до начала судебного разбирательства;

– право представлять доказательства арбитражному суду и другой стороне по делу;

– право заявлять ходатайства, высказывать свои доводы и соображения, а также давать объяснения по всем возникшим в ходе рассмотрения дела вопросам, связанным с представлением доказательств.

К общим процессуальным правам лиц, участвующих в деле, в соответствии с положениями ч. 1 ст. 41 АПК РФ, относятся:

– право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии;

– право заявлять отводы;

– право представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства;

– участвовать в исследовании доказательств;

– задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам;

– знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле;

– знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле, знать о принятых по данному делу судебных актах и получать судебные акты, принимаемые в виде отдельных документов, и их копии в порядке, предусмотренном АПК РФ;

– знакомиться с особым мнением судьи по делу;

– обжаловать судебные акты.

Указанный перечень является не исчерпывающим, АПК РФ и другие федеральные законы могут предусматривать и иные права лиц, участвующих в деле. Например, ч. 2, 3 ст. 82 АПК РФ установлено право лиц на присутствие при проведении экспертизы с некоторыми исключениями, а также подробно регламентированы их права.

Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами (ч. 2 ст. 41 АПК РФ).

Научная дискуссия

В науке процессуального права по вопросу о процессуальных обязанностях участников процесса сложились следующие представления: 1) наличие процессуальных обязанностей у лиц, участвующих в деле, отрицается ввиду того, что конкретного государственного принуждения за их нарушение в законе не предусмотрено. Соответственно, к числу обязанностей может быть отнесена только обязанность добросовестно пользоваться своими правами и обязанность ответчика по делу о взыскании алиментов явиться в суд (М.А. Гурвич и др.); 2) стороны и другие участвующие в деле лица имеют различные процессуальные обязанности, исполнение которых обеспечено процессуальными санкциями и другими процессуальными средствами, в том числе: невыгодные процессуальные последствия (отказ в приеме заявления, оставление заявления без движения и т. д.), государственное принуждение, меры общественного воздействия (А.А. Мельников и др.).

В ч. 3 ст. 41 АПК РФ установлено, что лица, участвующие в деле, несут процессуальные обязанности, которые можно разделить на две группы:

а) процессуальные обязанности, предусмотренные АПК РФ и другими федеральными законами, например: обязанность ответчика представить отзыв на исковое заявление (ч. 1 ст. 131 АПК РФ);

б) процессуальные обязанности, возложенные на лицо арбитражным судом в соответствии с АПК РФ: в некоторых нормативно определенных случаях процессуальные действия, которые лицо, участвующее в деле могло бы совершить или отказаться от совершения по своему усмотрению, могут быть трансформированы арбитражным судом в его процессуальную обязанность(ч. 4 и 6 ст. 66, ч. 4 ст. 156 АПК РФ).

Судебная практика

В АПК РФ зафиксировано право арбитражного суда истребовать доказательства в том числе у лиц, участвующих в деле. Указанное право в аспекте, дозволяющем истребование доказательств у второй стороны по делу, – это новелла правоприменения в арбитражном судопроизводстве, которая в то же время является спорной, поскольку вступает в непосредственное противоречие с принципом состязательности по делу (механизм реализации данного права разъяснен в п. 18 Постановления Пленума ВС РФ от 4 июня 2024 г. № 12 «О подготовке дела к судебному разбирательству в арбитражном суде»).

В ч. 2 ст. 9 АПК РФ установлено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения (несовершения) ими процессуальных действий. С учетом этой основополагающей нормы в АПК РФ также можно выделить варианты неблагоприятных последствий, которые может претерпевать лицо, участвующие в деле, в результате злоупотребления процессуальными правами или невыполнения своих обязанностей:

– отнесение на лицо всех судебных расходов по делу, если злоупотребление правами или невыполнение им процессуальных обязанностей привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта (ч. 2 ст. 111 АПК РФ);

– отказ в совершении запрашиваемого лицом процессуального действия: арбитражный суд вправе отказать в удовлетворении заявления или ходатайства при установлении факта злоупотребления лицом своим процессуальным правом (ч. 5 ст. 159 АПК РФ), арбитражный суд оставит иск без движения при нарушении требований, установленных к его оформлению (ст. 128 АПК РФ) и т. д.;

– наложение судебного штрафа (ч. 5 ст. 154 АПК РФ, ч. 4 ст. 156 АПК РФ, ч. 3 ст. 225.10-1 АПК РФ и т. д.);

– удаление из зала судебного заседания или отключение от видео-конференц-связи либо веб-конференции (ч. 4 ст. 154 АПК РФ);

– ограничение выступления участника в судебном заседании (ч. 4.1 ст. 154 АПК РФ);

– принятие обстоятельств в качестве признанных другой стороной, если они ей прямо не оспорены (ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ);

– рассмотрение дела по имеющимся в деле доказательствам (ч. 4 ст. 131 АПК РФ);

– оставление искового заявления без рассмотрения (п. 9 ч. 1 ст. 148 АПК РФ);

– появление у другой стороны спора возможности пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам (п. 1 ч. 2 ст. 311 АПК РФ)[104].

Учитывая, что лица, входящие в состав участников дела, обладают своими специфическими особенностями, целесообразно рассмотреть их отдельно.

Стороны – основные лица, участвующие в деле. Сторонами в арбитражном процессе являются истец и ответчик.

В связи с тем, что предметом судебного разбирательства является спор о материальных правах и охраняемых законом интересах, возникает вопрос о соотношении таких понятий, как субъекты спорного материального правоотношения и стороны в арбитражном процессе.

Данный вопрос в доктрине цивилистического процесса является дискуссионным.

Под сторонами понимаются субъекты спорного материального правоотношения (К.И. Малышев, А.Х. Гольмстен и др.) либо предполагаемые участники спорного материального правоотношения в связи с тем, что совпадение участников спорного материального правоотношения и сторон должно быть установлено и проверено в ходе судебного разбирательства и «узаконено» судебным актом, вступившим в законную силу (М.А. Викут, Е.А. Трещева, Т.В. Сахнова и др.).

Если руководствоваться любой из предложенных точек зрения, закономерен вывод о том, что статус стороны в процессе обусловлен наличием материального правоотношения, в котором данная сторона играет определенную роль, в частности – кредитора или должника.

Сложности применения данной интерпретации наступают в ситуации предъявления иска о признании ничтожной сделки недействительной в силу отсутствия какого-либо материального правоотношения между лицами, указанными в качестве ее сторон. В этом же контексте речь может идти о предъявлении любого иного негативного иска о признании, предметом которого будет являться именно отсутствие материального правоотношения.

Помимо этого, в п. 2 ст. 166 ГК РФ предусмотрено право иного указанного в законе лица на подачу иска в отношении оспоримой сделки о ее признании недействительной, т. е. истец не будет являться стороной оспариваемой сделки (например, ст. 173 ГК РФ (лицо, в интересах которого в учредительных документах юридического лица установлено ограничение целей деятельности), ст. 173.1 ГК РФ (третье лицо, которое уполномочено законом на дачу согласия на совершение сделки) и др.).

Иск о применении последствий недействительности ничтожной сделки может быть предъявлен иным лицом, которое не является стороной материального правоотношения в случаях, указанных в законе (п. 3 ст. 166 ГК РФ).

Преобразовательный иск, направленный на создание правоотношения (например, о принуждении к заключению договора), также связан с отсутствием материального правоотношения на момент инициирования иска, который и будет направлен на его создание.

Примечательно, что во всех перечисленных случаях лицо, инициируя иск и вступая в спор, исходит из необходимости защиты своего законного интереса, а не субъективного права (например, в исках о признании и преобразовательных исках).

Научная дискуссия

Следовательно, целесообразно согласиться с позицией Т.Е. Абовой о том, что определение сторон как предполагаемых субъектов спорного правоотношения является не исчерпывающим, поскольку подразумевает под собой только спор о праве, однако не распространяется на случаи защиты законного интереса. Отсутствие прямой взаимозависимости между сторонами процесса и участниками материального правоотношения признавалось и М.С. Шакарян, в том числе и по вышеуказанной причине предъявления негативного иска о признании.

Понятие

Стороны – это лица, участвующие в деле, которые являются предполагаемыми субъектами спорного материального правоотношения либо вступают в спор по поводу защиты охраняемого законом интереса, направленного на признание (наличия или отсутствия) или преобразование правоотношения.

Признаками сторон в арбитражном процессе являются следующие:

– стороны обладают всей полнотой юридического интереса (как материально-, так и процессуально-правового[105]) в исходе судебного спора. При этом материально-правовой интерес опосредован целью конкретной стороны относительно предмета спора по итогам судебного разбирательства. Цель истца для каждого из видов исков будет, разумеется, своя: в иске о присуждении истцу необходимо добиться присуждения ему материально-правового требования с ответчика, в иске о признании – признать наличие (отсутствие) конкретного правоотношения с ответчиком, в иске о преобразовании – создать, изменить или прекратить конкретное материальное правоотношение с ответчиком. Напротив, процессуальный интерес состоит в достижении конкретного процессуального итога судебного разбирательства: истцу необходимо удовлетворение иска, ответчику – отказ в иске;

– стороны наделены диспозитивными (распорядительными) правами относительно предмета спора, т. е. только они вправе распоряжаться материальным правом (законным интересом), относительно которого возник спор, в том числе: отказаться от иска, признать иск, изменить предмет или основание иска, размер исковых требований, заключить мировое соглашение (ст. 49 АПК РФ). В свою очередь свобода распоряжения данными процессуальными правами ограничена полномочиями арбитражного суда не принимать отказ от иска, уменьшение размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждать мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц (ч. 5 ст. 49 АПК РФ);

– ответчик вправе предъявить встречный иск (ст. 132 АПК РФ);

– стороны обязаны нести судебные расходы по делу (ст. 110 АПК РФ);

– стороны пользуются равными процессуальными правами (ч. 3 ст. 44 АПК РФ);

– стороны должны обладать арбитражной процессуальной правоспособностью;

– стороны в арбитражном процессе должны являться субъектами предпринимательской или иной экономической деятельности либо являться участниками материальных правоотношений, установленных в ч. 6 ст. 27 АПК РФ;

– стороны ведут процесс от собственного имени (Е.В. Васьковский и др.).

Научная дискуссия

Кроме того, целесообразно также упомянуть важный признак сторон, который отмечался Е.В. Васьковским, о том, что «роли истца и ответчика не могут быть совмещаемы в одном лице», т. е. невозможна ситуация, при которой истец и ответчик совпадают в одном субъекте, равно как меняются процессуальными ролями, а просимое по иску в итоге взыскивается с истца, а не ответчика, несмотря на отсутствие встречного иска.

Тем не менее нельзя не признать, что целый ряд материальных правоотношений предполагает особое правовое регулирование при инициировании иска, в котором истец должен предполагать удовлетворение иска не только в свою пользу, но и в пользу ответчика в отсутствие встречного иска с его стороны (например, иски о применении последствий недействительности сделки, иски о выделе в натуре доли в имуществе, находящемся в общей долевой собственности и др.)[106].

Как было указано выше, корреляция со спорным материальным правоотношением или охраняемым законом интересом является основой для определения понятий истец и ответчик.

В ч. 2 и 3 ст. 44 АПК РФ дается определение истцов (как организаций и граждан, предъявивших иск в защиту своих прав и законных интересов) и ответчиков (как организаций и граждан, к которым предъявлен иск).

Из указанного определения можно сделать вывод, что сторона – это всегда субъект права[107].

Вместе с тем недостаточная точность данного определения состоит в том, что на момент инициирования иска до разрешения спора по существу ни истец, ни ответчик не могут быть признаны таковыми в полном смысле слова, поскольку именно арбитражному суду предстоит установить предмет спора и фигуры лиц, которые обладают спорным правом требования (законным интересом) и которые обязаны отвечать по иску.

Таким образом, истцом будет являться предполагаемый субъект спорного материального права или законного интереса, в отношении которых возник спор либо посредством которых возникла необходимость преобразования либо признания (наличия или отсутствия) материального правоотношения.

Ответчик – вторая сторона в судебном споре, «привлекаемая к участию в деле в связи с предположением о том, что она нарушила или оспаривает права истца»[108] либо является предполагаемой стороной спорного материального правоотношения, на изменение (признание) которого направлен иск о преобразовании (признании).

Именно предположение об ответчике до момента разрешения спора по существу лежит в основе механизма замены ненадлежащего ответчика.

Если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, возможна замена ненадлежащего лица надлежащим (ч. 1 ст. 47 АПК РФ).

Указанная замена возможна только с согласия истца.

Если истец не согласен на подобную замену, арбитражный суд может привлечь лицо в качестве второго ответчика, но только с согласия истца (ч. 2 ст. 47 АПК РФ).

При замене ненадлежащего ответчика или вступлении в дело второго ответчика рассмотрение дела начинается с самого начала.

При отсутствии согласия истца на замену ответчика или привлечение лица в качестве второго ответчика арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску.

В арбитражном процессе отсутствует институт замены ненадлежащего истца.

В соответствии с положениями ст. 46 АПК РФ закреплен институт процессуального соучастия, под которым понимается участие в одном деле нескольких истцов и/или ответчиков.

Процессуальное соучастие, или субъективное соединение исков (litis consortium), представляет собой соединение в одном производстве нескольких исков между разными лицами.

Научная дискуссия

Дореволюционная наука гражданского процесса различала объективное соединение исков (соединение нескольких исков между одними и теми же сторонами, т. е. случаи предъявления истцом ответчику несколько исков, объединенных в один) и субъективное соединение исков (несколько разных субъектов, связанных между собой объектом спора, предъявляют свои требования (либо отвечают по предъявленному требованию) в одном процессе) (Е.В. Васьковский и др.).

Признаками арбитражного процессуального соучастия будут следующие:

– наличие нескольких истцов (соистцов) и/или ответчиков (соответчиков) в рамках одного судебного дела;

– каждый из соучастников самостоятелен друг по отношению к другу, т. е. каждый их них свободен в выборе стратегии и тактики реализации процессуальных прав и обязанностей;

Судебная практика

Например, заявление о применении исковой давности, сделанное одним из соответчиков, не распространяется на других соответчиков, в том числе и при солидарной обязанности (ответственности), тем не менее соучастники могут поручить ведение дел одному из них (абз. 2 п. 10 Постановления Пленума ВС РФ от 29 сентября 2015 г. № 43 «О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности»).

– привлечение в качестве соответчиков лиц в отсутствие сформулированного искового требования по отношению к каждому из них недопустимо. Согласно ч. 2 ст. 175 АПК РФ, при принятии решения против нескольких ответчиков арбитражный суд указывает, в какой части (доле) каждый из ответчиков должен выполнить решение, или указывает, что их ответственность является солидарной;

– досудебный порядок урегулирования спора должен соблюдаться, по общему правилу, к каждому из соответчиков;

Судебная практика

Если требование предъявляется к нескольким ответчикам, то обязательный досудебный порядок урегулирования спора должен быть соблюден истцом в отношении каждого из них (п. 8 Постановления Пленума ВС РФ от 22 июня 2021 г. № 18 «О некоторых вопросах досудебного урегулирования споров, рассматриваемых в порядке гражданского и арбитражного судопроизводства»).

– новое лицо в качестве соистца может вступить в арбитражный процесс только по собственной воле, напротив, соответчик может быть привлечен стороной или арбитражным судом.

Судебная практика

Если поручитель частично исполнил основное обязательство при замене кредитора поручителем в части заявленных требований оба лица, являясь истцами, выступают в процессе самостоятельно и независимо друг от друга (п. 50 Постановления Пленума ВС РФ от 24 декабря 2020 г. № 45 «О некоторых вопросах разрешения споров о поручительстве»).

Таким образом, обязательными признаками соучастия будут самостоятельные фигуры истцов и/или ответчиков в одном и том же арбитражном деле, каждый из которых, по общему правилу, заявляет собственное исковое требование либо отвечает по предъявленному в его адрес иску. Это отличает процессуальное соучастие от ситуаций, когда в интересах истца при рассмотрении дела выступают несколько представителей. Аналогично нельзя усматривать процессуальное соучастие в случае предъявления корпоративного иска несколькими участниками коммерческой организации к его контрагенту о признании сделки недействительной (в данном случае участники считаются представителями истца – коммерческой организации).

Судебная практика

Процессуальное соучастие необходимо отличать и от групповых исков: групповые иски позволяют защитить интересы соответствующего гражданско-правового сообщества, связанные единым предметом и основаниями иска, тогда как режим процессуального соучастия (соистцы) является индивидуальным способом защиты нарушенных прав (комментарий Арбитражного суда Уральского округа по вопросам практики применения ст. 61.19 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

В силу ч. 2 ст. 46 АПК РФ в зависимости от оснований процессуального соучастия, его можно классифицировать на материальное и формальное.

Материальное соучастие характеризуется следующим образом:

– предметом спора являются общие права и/или обязанности нескольких истцов либо ответчиков (п. 1 ч. 2 ст. 46 АПК РФ) (в данном случае подразумевается множественность лиц в материальном правоотношении, например: солидарная множественность на стороне истца закреплена в силу абз. 2 п. 1 ст. 670 ГК РФ для лизингодателя и лизингополучателя в отношениях с продавцом, солидарная множественность на стороне ответчика возможна в требованиях кредитора к его должнику и поручителю, долевая множественность на стороне истца или ответчика может возникать в правоотношениях долевых сособственников);

– права и/или обязанности нескольких истцов либо ответчиков имеют одно основание (п. 2 ч. 2 ст. 46 АПК РФ) (требования возникают не из одного материального правоотношения со множественностью лиц, а из совокупности материальных правоотношений, имеющих между собой непосредственную связь – одно фактическое и/или юридическое основание, например иск кредитора к поручителям должника.

Формальное соучастие отличает следующее:

– предметом спора являются однородные права и обязанности (п. 3 ч. 2 ст. 46 АПК РФ).

Отнесение данной разновидности оснований возникновения соучастия к формальной группе поддерживается не всеми учеными (Д.Б. Абушенко и др.) в связи с очевидным противоречием в формулировках норм ч. 1 и п. 3 ч. 2 ст. 46 АПК РФ. Как следует из ч. 1 ст. 46 АПК РФ, процессуальное соучастие возникает при предъявлении иска (а не исков) совместно несколькими истцами и/или к нескольким ответчикам. Это означает, что, по мысли законодателя, любое из оснований возникновения соучастия (п. 1–3 ч. 2 ст. 46 АПК РФ) касается исключительно связи субъектов в одном многосубъектном материальном правоотношении и является материально-правовым, а не формальным (процессуальным).

Соответственно, если толковать положения ч. 1 ст. 46 АПК РФ и п. 3 ч. 2 ст. 46 АПК РФ как допускающие процессуальное соучастие по признаку однородности прав и обязанностей в двух и более материальных правоотношениях, т. е. в широком смысле, то следует признать, что отдельным основанием процессуального соучастия также будет объединение нескольких однородных дел в одно производство арбитражным судом (ч. 2 ст. 130 АПК РФ).