Искусство уголовной защиты от первых рисков до обжалования

Поэтому довод «руководитель хороший человек и давно работает» почти не объясняет незаконность постановления. Довод о том, что решение принято неуполномоченным лицом, относится к иной плоскости. Указание на несоответствие описанного события самим материалам проверки должно сопровождаться точной ссылкой и объяснением. Чем меньше в жалобе взаимозаменяемых лозунгов, тем яснее требуемая проверка.

Результат судебного рассмотрения также следует формулировать точно. Статья 125 УПК РФ предусматривает признание решения незаконным или необоснованным и обязанность устранить нарушение либо оставление жалобы без удовлетворения. Суд не выносит вместо следователя постановление об отказе в возбуждении. Пленум отдельно разграничивает признание незаконности и отмену решения самим органом расследования. [13] [11]

При наличии основания для жалобы её подготовка не отменяет текущую защиту. Само обращение в порядке статьи 125 не приостанавливает производство обжалуемого действия или исполнение решения; вопрос о приостановлении разрешается в установленном этой статьёй порядке. [13] Пока жалоба рассматривается, могут требовать внимания вызов доверителя, сохранение документов и подготовка к конкретному следственному действию.

Неудача при обжаловании тоже нуждается в разборе. Отказ суда удовлетворить жалобу на возбуждение нельзя представлять доверителю как установленную виновность. Нужно прочитать мотивы: суд не увидел нарушения процедуры, признал первоначальные данные достаточными либо счёл доводы относящимися к будущему разрешению дела. Эти выводы имеют разное значение для дальнейшей работы.

После первого решения

После возбуждения у доверителя может появиться убеждение, что всё уже решено. Тогда он перестаёт сообщать подробности, а адвокат рискует заменить исследование однотипными жалобами. Вопросы, которые проверка оставила открытыми, по-прежнему требуют ответа.

Обсуждая постановление, адвокат не обещает директору его немедленной отмены. Он объясняет, что удалось установить: платежи по двум договорам сложены; поставка имеет самостоятельные подтверждения; условия монтажа требуют исследования. Затем определяет, какие материалы следует сохранить сейчас и какие обстоятельства необходимо поставить перед следствием. Доверитель понимает, что уже установлено и что ещё предстоит выяснить.

Теперь необходимо готовиться к ближайшим следственным действиям. Что директор может сообщить лично? Какие документы уже получил защитник? Кто будет участвовать в допросе и с кем предстоит обсуждать вопросы об исполнении? Ответы определяют организацию защиты на предварительном следствии.

Глава 3 Доверитель и начало предварительного следствия

Вступление в дело

В начале предварительного следствия адвокат должен установить не только содержание подозрения, но и собственное процессуальное положение. Соглашение об оказании помощи, ордер, участие при получении объяснений и вступление в дело в качестве защитника имеют разное правовое значение. От этого зависит, какие полномочия можно реализовать в конкретный момент.

Статья 49 УПК РФ предусматривает несколько моментов начала участия защитника, включая возбуждение дела в отношении конкретного лица, фактическое задержание и определённые действия, затрагивающие права подозреваемого. Адвокат вступает в дело по предъявлении удостоверения и ордера. При необходимости получить согласие подозреваемого или обвиняемого предусмотрено предварительное свидание. [14]

На практике необходимо добиться ясности в документах и организации связи. Кому предъявлен ордер, какое действие назначено, как защитника будут извещать, где содержится доверитель, предоставлена ли возможность конфиденциального обсуждения? Если возникает препятствие, нужно фиксировать его содержание: отказано в свидании, не принят документ, действие начато без возможности реализовать соответствующее право. Фраза «меня не допустили» должна быть раскрыта конкретными обстоятельствами.

Статья 50 УПК РФ позволяет пригласить защитника самому подозреваемому или обвиняемому, его законному представителю и другим лицам по поручению либо с согласия защищаемого. Возможно участие нескольких защитников; закон также регулирует обеспечение участия и замену. Поэтому оплата помощи родственником или предприятием не устраняет необходимость учитывать волю самого доверителя. [15]

Когда работают несколько адвокатов, требуется распределить задачи. Один участвует в ближайшем допросе, другой изучает технические документы, третий готовит жалобу на конкретное ограничение прав. Каждый должен знать согласованную с доверителем позицию и передавать коллегам новые сведения. Иначе один защитник назовёт событие ошибкой бухгалтера, другой — исполнением прямого указания директора, не заметив возникшего противоречия.

Защитник с начала участия получает предусмотренные статьёй 53 УПК РФ полномочия: встречаться с доверителем, собирать и представлять материалы в установленном порядке, привлекать специалиста, участвовать в соответствующих следственных действиях, заявлять ходатайства и жалобы. Доступ к отдельным документам на этой стадии не следует смешивать с ознакомлением со всеми материалами по окончании предварительного расследования. [16]

Первый разговор без публики

В учебной ситуации после возбуждения дела директор приходит вместе с главным бухгалтером и владельцем предприятия. Владелец начинает объяснять, какие ответы должен дать директор. Бухгалтер добавляет, что «все и так знали порядок». Директор почти молчит. Для установления его собственной позиции такой разговор мало пригоден.

Адвокату нужно обсудить с ним события отдельно. Это позволяет выяснить, что человек помнит, что ему сообщили другие и о чём он пока боится сказать. В коллективном разговоре руководитель способен согласиться с чужой оценкой только потому, что не хочет спорить с владельцем. Позднее эта оценка может быть представлена как его личное знание.

Первый рассказ часто строится вокруг переживания: «меня подставили», «всё делали вместе», «я подписывал только формально». Эти фразы важны для понимания состояния доверителя, но пока не объясняют конкретных действий. Адвокат задаёт вопросы о документах, времени, поручениях и доступе к информации. Что именно подписано? Кто подготовил текст? Какие приложения были показаны? Что было известно при подписи?

Нужно дать человеку возможность ответить «не помню». Руководителю бывает трудно признать, что он не знает подробностей собственной компании. Из желания выглядеть компетентным он начинает восстанавливать события по обычному порядку работы: раз платёж проведён, значит, счёт проверили; раз акт подписан, значит, прораб подтвердил объём. Обычный порядок не доказывает, что в спорный день всё происходило так же.

В нашем примере разговор становится содержательнее, когда директор перестаёт отвечать за всех участников. Он отдельно рассказывает о своей подписи, о словах бухгалтера и о том, что узнал после перечисления денег. Адвокат объясняет, какие сведения можно проверить по документам. На следующую встречу директор готовит материалы, связанные с этими событиями, вместо попытки заново изложить всю деятельность компании.

Когда общая защита становится невозможной

В том же примере директор утверждает, что доверился бухгалтеру, подготовившему расчёт. Бухгалтер говорит, что предупреждал о недостаточных основаниях, но получил прямое указание провести платёж. Пока сотрудники называют это недоразумением. Для адвоката уже возникает вопрос о несовместимости интересов.

Часть 6 статьи 49 УПК РФ запрещает одному лицу быть защитником двух подозреваемых или обвиняемых при противоречии их интересов. Закон об адвокатуре также ограничивает принятие поручения, когда адвокат оказывает помощь доверителю с противоречащими интересами. [14] [17] Корпоративная должность и общий источник оплаты не устраняют эту границу.

Конфликт не всегда начинается с прямого обвинения другого человека. Он может заключаться в том, что выгодное объяснение одного делает положение другого хуже. Директору важно показать, что технический вопрос решался компетентным сотрудником. Сотруднику важно установить, что решение принимал руководитель вопреки его возражениям. Оба могут быть добросовестны в своём понимании событий, но их защита требует самостоятельного исследования.

Поэтому раннее распределение помощи должно учитывать возможные расхождения. Отдельные конфиденциальные консультации нужны и для того, чтобы человек смог свободно определить свою позицию. Организация совместной встречи ради «единой версии» способна скрыть конфликт до момента, когда исправить последствия станет значительно труднее.

Адвокаты могут сопоставлять общедоступные документы и согласовывать допустимые организационные действия. Сведения, полученные конфиденциально от одного доверителя, нельзя передавать для защиты другого лишь по указанию владельца компании. [17] Помощь каждому должна учитывать его самостоятельные интересы.

Право не свидетельствовать и решение давать показания

Прежде чем советовать молчать или рассказывать о событиях, адвокат выясняет положение доверителя, содержание известных ему сведений и последствия возможного выбора. Доверитель принимает решение о показаниях после консультации.

Статья 51 Конституции РФ освобождает от обязанности свидетельствовать против себя, супруга и близких родственников. Подозреваемый вправе отказаться от объяснений и показаний по поводу подозрения; обвиняемый — от показаний по предъявленному обвинению. Положение свидетеля требует отдельного анализа его прав и обязанностей: нельзя механически переносить на него весь режим защиты обвиняемого. [18] [8] [9] [19]

Директор хочет немедленно объяснить назначение платежа. Он уверен, что перечисление шло за оборудование, но не видел банковскую выписку и путает две даты. Адвокат обсуждает, какие обстоятельства известны лично, какие подтверждены документами и какие пока требуют проверки. Решение об использовании права отказаться от показаний должно учитывать эту ситуацию, а не желание произвести впечатление уверенного человека.

В другом эпизоде тот же доверитель точно помнит свою встречу с заказчиком, а подписанный протокол совещания подтверждает содержание решения. Тогда содержательный рассказ может иметь самостоятельное значение для защиты. Важно, чтобы человек понимал последствия выбора: последующий отказ не означает автоматического исчезновения ранее данных показаний из материалов дела. Соответствующее предупреждение предусмотрено процессуальным законом. [8] [9]

Вместо отказа от показаний не следует давать заведомо ложный ответ. Если человек не помнит обстоятельство, не нужно восполнять пробел догадкой и выдавать её за воспоминание. «Не помню, необходимо проверить по документам» и «отказываюсь давать показания» выражают разные основания ответа. Адвокат помогает доверителю понять это различие и точно изложить свой выбор.

Согласование позиции требует прямого разговора о трудных фактах. Закон об адвокатуре запрещает адвокату занимать позицию вопреки воле доверителя, кроме случая убеждённости в самооговоре. [17] Это не отменяет обязанности объяснять слабые места, последствия решений и необходимость проверки. Уважение к воле человека совместимо с профессиональным несогласием, которое высказано ясно и обоснованно.

Свидетель приходит с адвокатом

Сотруднику предприятия могут сообщить, что он «просто свидетель» и помощь не требуется. Однако содержание вопросов иногда касается его собственной подписи, участия в расчёте или передачи денег. Адвокат оценивает ситуацию до допроса и в ходе него, учитывая содержание вопросов и фактическое положение сотрудника.

Часть 5 статьи 189 УПК РФ предусматривает присутствие приглашённого свидетелем адвоката при допросе и отсылает к правам части 2 статьи 53. Адвокат может давать краткие консультации в присутствии следователя, с разрешения задавать вопросы, делать письменные замечания; отведённые вопросы заносятся в протокол. По окончании допроса заявления о нарушениях прав свидетеля также подлежат записи. Такой адвокат не становится вследствие своего присутствия защитником обвиняемого с полным объёмом соответствующих полномочий. [20] [16]

В учебном примере кладовщика спрашивают, почему он подтвердил поступление отсутствовавшего оборудования. В вопрос уже включено утверждение об отсутствии. Кладовщик лично принимал упакованный станок и сверял маркировку; он не проводил пусконаладку и не знает результатов последующего осмотра. Если он начнёт объяснять причины «отсутствия», в его ответ может попасть утверждение, которого он сам подтвердить не может.

Адвокат обращает внимание кладовщика на то, что вопрос исходит из отсутствия оборудования. Сам кладовщик пока этого не подтвердил. При необходимости адвокат просит уточнить, о каком станке и дате идёт речь. Свидетель рассказывает о приёмке и маркировке в пределах личного знания.

Если вопросы затрагивают собственные действия свидетеля и возникает риск свидетельствования против себя, требуется обсудить и обеспечить реализацию соответствующего права. Изменение ситуации следует оценивать по содержанию происходящего. Юридическая помощь нужна именно для того, чтобы человек понимал смысл вопроса и своих прав, а не ориентировался на обещание, что его участие «ничего не означает».

Когда доверитель уже дал объяснение

Нередко адвокат вступает в дело после нескольких разговоров, содержание которых доверитель помнит приблизительно. Он сообщает, что «ничего особенного не говорил», затем приносит подписанное объяснение. В тексте обнаруживаются точные суммы, даты и утверждение о знании, которым человек, по его нынешнему рассказу, не обладал.

Начать следует с изучения существующего документа и обстоятельств его составления. Кто задавал вопросы, какие материалы показывали, читал ли человек запись перед подписью, просил ли уточнить формулировку? Нужно сохранить его нынешние воспоминания, не подсказывая желательное объяснение прошлой подписи. Предположение защитника о давлении нельзя выдавать за установленное событие.

В учебной ситуации директор подписал фразу, что до получения аванса знал о невозможности поставки. В разговоре с адвокатом он объясняет: речь шла о задержке первоначального срока, о которой он узнал позже. Это объяснение тоже нужно проверить. Адвокат сопоставляет переписку с датой аванса и устанавливает содержание возникшей проблемы. Подтверждённые различия позволяют точно объяснить расхождение с прежней записью. Одна новая фраза «меня неправильно поняли» этого не делает.

Важно также определить, что представляет собой ранее составленный материал: объяснение при проверке, протокол допроса или иной документ. Их нельзя объединять словом «показания» без исследования процедуры и содержания. Оценка использования такого материала в деле потребует соответствующего правового анализа. На первом шаге адвокату необходимо получить точный текст и восстановить обстоятельства появления записи.

При изучении прежних высказываний доверителя важно учитывать и неудобные для защиты обстоятельства. Человек может обнаружить собственную ошибку памяти, неточное выражение либо факт, которому прежде не придал значения. Защита объясняет конкретное расхождение с опорой на доступные источники.

Подготовка к действию и память о нём

При подготовке доверителя полезно восстановить хронологию по существующим материалам, уточнить источники существенных сведений и отметить расхождения между документами и воспоминаниями. Эти расхождения нужно проверить. Разучивание готового текста и попытки подогнать память под удобную формулировку мешают такой работе.

Перед ближайшим следственным действием нужно объяснить доверителю его цель. При допросе важны содержание вопросов и точность записи. При осмотре документов — возможность различить оригинал, копию и приложение. В каждом случае доверитель должен понимать, что он может сообщить лично, какую помощь вправе получить и как прочитать итоговый документ.

После действия полезно сразу обсудить, какие новые обстоятельства появились. Доверитель может помнить, что ему показали фотографию, но в протоколе зафиксировано только признание изображения знакомым. Необходимо выяснить, какое изображение предъявлялось и что именно было сказано. Устная уверенность «там всё правильно» не заменяет чтения записей, к которым впоследствии будут обращаться другие участники дела.

Защитник вправе делать письменные замечания относительно правильности и полноты протокола следственного действия в пределах статьи 53 УПК РФ. [16] Содержание замечания должно позволять понять расхождение: какой вопрос пропущен, какой ответ сокращён, какое уточнение не отражено. Оценка «протокол тенденциозный» требует раскрытия, иначе она оставляет читателю только эмоциональное несогласие.

После первых действий нужно наладить постоянную связь. Доверитель своевременно сообщает о новых вызовах и передаёт полученные документы, защитник объясняет изменения и ближайшие решения. Новое утверждение обсуждают с опорой на уже изученные материалы: что оно дополняет, чему противоречит и каким источником подтверждается. Так следующий допрос готовится с учётом предыдущего, а позиция развивается вместе с исследованием дела.

Глава 4 Задержание и меры пресечения

Первые часы

В учебной сцене директор выходит из офиса к машине. Двое сотрудников предлагают проехать для разговора. Он отвечает, что сначала позвонит адвокату. Телефон забирают, одному из сотрудников поручают сопровождать его. Через несколько часов в кабинете появляется протокол, в котором время задержания совпадает со временем начала оформления. Ожидание возле офиса, дорога и пребывание в кабинете в этот расчёт не вошли.

Адвокат начинает разговор с простого вопроса: когда человеку впервые не позволили уйти? Важны слова сотрудников, возможность отказаться от поездки, сопровождение, изъятие телефона, положение в автомобиле и действия у входа в здание. Пункт 15 статьи 5 УПК РФ связывает фактическое задержание с лишением свободы передвижения подозреваемого. Поэтому указанное в протоколе время сопоставляют с реальными событиями. Название «поездка для разговора» само по себе не отвечает на вопрос, был ли человек свободен отказаться и уйти. [21]

Время задержания могут подтвердить записи камер, сведения о пропуске, сообщения до ограничения связи, показания присутствовавших. Адвокат добивается сохранения этих источников сразу: у записи с парковки может быть короткий срок хранения. Если момент известен только со слов доверителя, так и указывают, затем ищут подтверждение. Эти сведения нужны для проверки срока задержания и доступа к помощи.

Доверителю прежде всего нужно объяснить, что задержание ещё не означает ни признания виновным, ни решения о дальнейшем содержании под стражей. В первые часы адвокат выясняет место нахождения человека, добивается конфиденциальной встречи, проверяет состояние здоровья, основания задержания, точное время и выданные документы. Эти задачи можно решать до подробного изучения всей хозяйственной истории.

Основание и срок

Статья 91 УПК РФ устанавливает основания задержания по подозрению в преступлении, за которое возможно лишение свободы. Человека могут застигнуть при совершении преступления или непосредственно после него; потерпевшие или очевидцы могут указать на него как на совершившего преступление; явные следы могут обнаружиться на нём, его одежде, при нём или в его жилище. При иных данных требуются дополнительные обстоятельства, названные в части второй: попытка скрыться, отсутствие места жительства или места пребывания, неустановленная личность либо направление надлежащего ходатайства о заключении под стражу в суд. Наличие заявления о преступлении ещё не объясняет, по какому из этих оснований задержали конкретного человека. [22]

После доставления к следователю или в орган дознания протокол должен быть составлен не позднее трёх часов. В нём указываются обстоятельства, основания и мотивы задержания, время и место, результаты личного обыска. Прокурору письменно сообщают о задержании в течение двенадцати часов с его момента. Это разные сроки и разные обязанности. Если защитник участвует с момента фактического задержания, его участие в составлении протокола обязательно. [23]

По общему правилу задержанный подлежит освобождению по истечении сорока восьми часов с момента фактического задержания, если не избрано заключение под стражу и суд не продлил задержание в предусмотренном законом порядке. Это срок лишения свободы, поэтому его не начинают заново после доставления или составления протокола. Статья 94 предусматривает также освобождение при неподтверждённом подозрении, отсутствии оснований для заключения под стражу или нарушении требований статьи 91. Для условий военного положения закон содержит специальное регулирование задержания подозреваемых в тяжком или особо тяжком преступлении; обычный расчёт нельзя механически переносить на такой случай. [21] [24]

В рабочей хронологии защитник отдельно отмечает фактическое задержание, доставление, составление протокола и уведомления. У каждого срока есть своё начало: три часа для протокола отсчитываются после доставления, двенадцать часов для сообщения прокурору — с момента задержания. При расхождении с документами замечание содержит место, время и источник. Например: «Свободу передвижения ограничили у офиса в 09 часов 20 минут; в протоколе указано 13 часов 10 минут, когда началось его составление; прошу проверить запись камеры у входа». [23]

Встреча и уведомление

Участие защитника в предусмотренных законом случаях начинается с фактического задержания. Адвокат вступает в дело по предъявлении удостоверения и ордера. До допроса по просьбе подозреваемого обеспечивается свидание наедине и конфиденциально. По статье 92 при необходимости процессуальных действий следователь или дознаватель может ограничить продолжительность свидания свыше двух часов, предварительно уведомив подозреваемого и защитника. Оно в любом случае не может быть короче двух часов. Эта норма не устанавливает двухчасового предела для каждой встречи с адвокатом. [14] [23]

Встречу не стоит расходовать только на пересказ всех отношений с контрагентами. Сначала выясняют, какие документы уже подписаны, какие разговоры состоялись, что человек понял о своём положении, нужны ли лекарства и медицинская помощь. Затем определяют, какие сведения он знает лично и что следует проверить по документам. Директор может помнить общую сумму договора и путать последовательность платежей. Усталость делает эту путаницу особенно опасной: желание скорее закончить разговор превращает чужое предположение в собственное утверждение.

Обещание «расскажете и поедете домой» особенно действует на уставшего задержанного. На свидании адвокат выясняет, кто и при каких обстоятельствах его произнёс, какие объяснения уже получены и что человек собирается сообщить. Затем они обсуждают решение о показаниях и право не свидетельствовать против себя. Освобождение требует процессуального решения; одно обещание сотрудника его не заменяет. Подробная подготовка к допросу рассматривается в главе 6.

Статья 96 предусматривает телефонное уведомление близких в кратчайший срок, не позднее трёх часов после доставления, с отметкой в протоколе. В установленных случаях уведомляет следователь или дознаватель; имеются специальные правила для отдельных категорий лиц и иностранцев. Возможность сохранить факт задержания в тайне требует мотивированного постановления с согласием прокурора; для несовершеннолетнего такое исключение не действует. Защитник проверяет, какая именно процедура применена. [25]

После уведомления один из близких берёт на себя связь с адвокатом. Его ближайшие задачи — подтвердить место нахождения задержанного, собрать медицинские документы, сведения о проживании и составе семьи, выяснить порядок передачи необходимых вещей и лекарств. Если нужная выписка находится в поликлинике, а документ на жильё — у собственника квартиры, это сразу сообщают защитнику.