Арбитражный регламент ЮНСИТРАЛ 2010 года. Рабочая тетрадь.

[1 бис. Любое уведомление, включая извещение, сообщение или предложение, доставляется с помощью заказной почты, вручения под расписку, курьерской службы или передается посредством телекса, факсимильной связи или других средств связи, включая электронные сообщения, которые обеспечивают запись, подтверждающую факт передачи.]

2. Для целей исчисления сроков по настоящему Регламенту течение срока начинается со следующего дня после получения уведомления, извещения, сообщения или предложения. Если последний день срока падает на официальный праздник или нерабочий день в местожительстве или в местонахождении коммерческого предприятия адресата, срок продлевается до ближайшего рабочего дня. Официальные праздники или нерабочие дни, имеющие место в течение срока, не исключаются при его исчислении.

Подготовительные работы на II-ом чтении

Итоги обсуждения [14]

Пункты 1 и 1 бис

(23). Рабочая группа напомнила о том, что она решила прямо включить в Регламент формулировку, разрешающую как электронные, так и другие традиционные формы сообщения ([6], пункт 50). Было отмечено, что, хотя согласно варианту Регламента 1976 года использование электронных сообщений не запрещается, в пересмотренном варианте Регламента было бы полезно предусмотреть четкое указание на этот счет, предназначенное для пользователей. Учитывая, в частности, тот факт, что в пункте 1 используются такие понятия, как извещение, которое "вручено адресату" или "доставлено в обычное местожительство", прямое указание на электронные сообщения необходимо во избежание споров о том, все ли виды сообщений, включая дематериализованные сообщения, предполагалось охватить Регламентом.

(24). Было отмечено, что пункт 1 предназначен для создания презумпции (в форме правила, устанавливающего определенное предположение) в отношении получения и доставки уведомления об арбитраже. В пункте 1 бис перечисляются фактические средства связи, приемлемые для доставки такого уведомления. Были высказаны различные предложения по уточнению функций этих двух положений.

(25). Одно из предложений заключалось в исключении пункта 1 бис и включении в пункт 1 следующей формулировки, касающейся электронных сообщений: "Для целей настоящего Регламента любое уведомление, включая извещение, сообщение или предложение, считается полученным, если оно вручено адресату или доставлено (в том числе посредством электронного сообщения, которое обеспечивает запись, подтверждающую факт передачи) в обычное местожительство, в местонахождение коммерческого предприятия или по указанному адресу". В качестве альтернативы было предложено использовать вместо слов "электронное сообщение" слова "любой вид сообщений", которые, как было отмечено, охватывают все возможные виды сообщений, включая будущие средства связи.

(26). Было также предложено уточнить возможность направления сообщения на почтовый или электронный адрес путем внесения в пункт 1 следующих изменений: "или если оно доставлено в обычное местожительство, в место нахождения коммерческого предприятия или по почтовому или указанному электронному адресу". Это предложение было отклонено на том основании, что оно может потребовать включения объемных разъяснений и дополнительных понятий, таких как "сообщение данных", которые в контексте Регламента были признаны ненужными.

(27). В пользу сохранения двух отдельных пунктов было подчеркнуто, что объединять правило, указывающее на то, какие средства связи могут использоваться сторонами, и правило, указывающее на условия, в соответствии с которыми может создаваться презумпция в отношении получения, вытекающая из использования таких средств связи, представляется нецелесообразным. Было внесено предложение сохранить пункт 1 бис без изменений. Было также предложено не перечислять в пункте 1 бис конкретные средства связи и расширить его сферу охвата, внеся в него следующие изменения: "Любое уведомление, включая извещение, сообщение или предложение, может доставляться любыми средствами связи, включая электронное сообщение, которые обеспечивают запись, подтверждающую факт передачи". Было высказано опасение, что ссылка на запись, подтверждающую факт передачи, может создать ряд технических и юридических проблем, которые нельзя урегулировать в рамках Регламента. В ответ было отмечено, что похожая формулировка была использована некоторыми арбитражными учреждениями в своих международных арбитражных регламентах, и что это не привело, как представляется, к возникновению каких-либо практических проблем.

(29). После обсуждения Рабочая группа решила включить пункт, касающийся тех средств связи, которые согласно Регламенту могут использовать стороны, и обеспечить, чтобы в соответствии с Регламентом приемлемыми признавались все средства связи. С этой целью Рабочая группа решила поменять местами пункты 1 и 1 бис. Формулировка первого пункта будет отражать принцип, согласно которому уведомление может быть доставлено путем использования любого средства, которое обеспечивает запись, подтверждающую факт передачи. Второй пункт будет отражать принцип, согласно которому в случае невручения уведомления лично адресату, оно может быть доставлено в его обычное местожительство, в место нахождения коммерческого предприятия или по любому другому адресу, указанному адресатом для получения такого уведомления, "либо – если таковые не могут быть установлены путем разумного наведения справок – в последнее известное местожительство или место нахождения коммерческого предприятия адресата. Уведомление считается полученным в день такого вручения или доставки".

Текст проекта Регламента, подготовленный к 3-му чтению [19]

Статья 2

1. Любое уведомление, включая извещение, сообщение или предложение, доставляется с помощью любого средства связи, которое обеспечивает запись, подтверждающую факт передачи.

2. Для целей настоящего Регламента любое уведомление, включая извещение, сообщение или предложение, считается полученным, если оно вручено адресату или доставлено в обычное местожительство, в местонахождение коммерческого предприятия или по указанному адресу адресата, либо – если таковые не могут быть установлены путем разумного наведения справок – в последнее известное местожительство или местонахождение коммерческого предприятия адресата. Уведомление считается полученным в день такого вручения или доставки.

3. Для целей исчисления сроков по настоящему Регламенту течение срока начинается со следующего дня после получения уведомления, извещения, сообщения или предложения. Если последний день срока падает на официальный праздник или нерабочий день в местожительстве или в местонахождении коммерческого предприятия адресата, срок продлевается до ближайшего рабочего дня. Официальные праздники или нерабочие дни, имеющие место в течение срока, не исключаются при его исчислении.

Подготовительные работы на III-м чтении

Итоги обсуждения [22]

Пункты 1 и 2

(61). Рабочая группа обсудила пункты 1 и 2, которые преследуют цель отразить принятое на ее сорок девятой сессии решение о том, чтобы включить непосредственно в первый пункт формулировку, разрешающую доставлять уведомления с помощью любых средств связи, которые обеспечивают запись, подтверждающую факт передачи, а во второй пункт – положения, регулирующие ситуацию, когда уведомление не может быть доставлено адресату лично ([14], пункты 28 и 29).

(62). В связи с этими пунктами было указано на различные моменты, вызывающие обеспокоенность. Было отмечено, что в пункте 1 лишь предусматривается, что уведомление "доставляется с помощью любого средства связи, которое обеспечивает запись, подтверждающую факт передачи", и, таким образом, никакого другого подтверждения доставки уведомлений не требуется. Было сочтено, что термин "указанный адрес", использованный в пункте 2, является расплывчатым и что было бы целесообразно заменить эти слова формулировкой примерно следующего содержания: "по почтовому адресу или адресу электронной почты, указанному стороной с целью получения такого уведомления".

(63). Было высказано мнение, что в проекте статьи 2 следует провести четкое различие между доставкой и направлением уведомлений в зависимости от того, существует ли практическая возможность достичь адресата. Далее было предложено разъяснить последнее предложение пункта 2 путем замены его формулировкой примерно следующего содержания: "Такое уведомление считается также полученным, если оно получено через адрес или метод, согласованный сторонами, или в соответствии с практикой, которой придерживались стороны в своих предшествующих отношениях".

(64). С тем чтобы снять вышеизложенную обеспокоенность, выраженную в рамках Рабочей группы, было внесено предложение заменить пункт 2 положениями примерно следующего содержания: "Для целей настоящего Регламента любое уведомление считается полученным, если а) оно вручено адресату или доставлено в обычное местожительство, в место нахождения коммерческого предприятия, по почтовому или электронному адресу или номеру телефакса, ранее указанному адресатом для этой цели, причем в любом случае с помощью средств, которые обеспечивают запись, подтверждающую [факт доставки] [доставку] или b) если после разумного наведения справок ни один из этих адресов не может быть установлен или если доставка, как она описана в подпункте (а), не удалась по другим причинам, то уведомление считается полученным, если оно было направлено по последнему известному адресу или в место нахождения коммерческого предприятия адресата с помощью зарегистрированного почтового отправления или с помощью других средств, обеспечивающих запись, подтверждающую попытку доставить уведомление. Уведомление считается полученным в день такого вручения или доставки".

(65). Была выражена обеспокоенность в связи с тем, что структура предложенного измененного пункта 2 может ввести в заблуждение, поскольку в вводной части текста использована концепция "предполагаемой поставки", а в подпункте (а) говорится о доставке фактической. Были высказаны сомнения в отношении уместности перечисления способов доставки. Было предложено изменить пункт 2 примерно следующим образом: "Для целей настоящего Регламента любое уведомление считается полученным, если а) оно вручено адресату или доставлено в место нахождения его коммерческого предприятия, его обычное местожительство, по почтовому адресу или (если таковой указан) электронному адресу или номеру телефакса [, причем в любом случае с помощью средств, обеспечивающих запись факта доставки]; или b) невзирая на предпринятые разумные усилия, доставка не может быть осуществлена с помощью любого из способов, упомянутых в пункте (а), оно направлено в последнее известное место нахождения коммерческого предприятия адресата, в его обычное местожительство или по почтовому адресу с помощью средств, обеспечивающих запись, подтверждающую предпринятую в [в соответствии с подпунктом (а)] попытку доставить это уведомление [в соответствии с подпунктом (b)]. Уведомление считается полученным в дату такой доставки или попытки доставки".

Было указано, что заключенная в квадратные скобки формулировка будет применяться ко всем случаям передачи сообщений, что, возможно, является излишним. В Рабочей группе для будущего обсуждения были поставлены следующие вопросы: перечисление особо важных сообщений, требующих регистрации получения, и действие концепции бремени доказывания в контексте уведомления.

(66). После обсуждения Рабочая группа просила Секретариат подготовить пересмотренный проект статьи 2 на основе состоявшейся в ее рамках дискуссии для дальнейшего рассмотрения Комиссией.

Финальный текст, вынесенный на рассмотрение Комиссии

Текст проекта Регламента после 3-го чтения [23]

Статья 2 (статья 2 варианта Регламента 1976 года)

1. Для целей настоящего Регламента любое уведомление, включая извещение, сообщение или предложение:

а) считается полученным, если оно физически доставлено адресату;

b) считается полученным, если оно доставлено в обычное местожительство, в местонахождение коммерческого предприятия или иным способом может быть получено по адресу, ранее указанному адресатом (для целей получения такого уведомления).

2. Если после разумных усилий доставка уведомления согласно пункту 1 не произведена, то уведомление считается полученным, если оно направлено в последнее известное местонахождение коммерческого предприятия адресата или по его последнему известному адресу.

3. Уведомление согласно пунктам 1(b) и 2 доставляется с помощью любого средства связи, которое обеспечивает запись содержащейся в нем информации и подтверждает факт направления и получения.

4. Уведомление считается полученным в день его доставки согласно пункту 1 или попытке доставки согласно пункту 2.

5. Для целей исчисления сроков по настоящему Регламенту течение срока начинается со следующего дня после получения уведомления, извещения, сообщения или предложения. Если последний день срока приходится на официальный праздник или нерабочий день в местожительстве или в местонахождении коммерческого предприятия адресата, срок продлевается до ближайшего рабочего дня. Официальные праздники или нерабочие дни, имеющие место в течение срока, не исключаются при его исчислении.

Article 3 – Notice of arbitration

Arbitration Rules 2010

1. The party or parties initiating recourse to arbitration (hereinafter called the “claimant”) shall communicate to the Other party or parties (hereinafter called the “respondent”) a notice of arbitration.

2. Arbitral proceedings shall be deemed to commence on the date on which the notice of arbitration is received by the respondent.

3. The notice of arbitration shall include the following:

(a) A demand that the dispute be referred to arbitration;

(b) The names and contact details of the parties;

(c) Identification of the arbitration agreement that is invoked;

(d) Identification of any contract or other legal instrument out of or in relation to which the dispute arises or, in the absence of such contract or instrument, a brief description of the relevant relationship;

(e) A brief description of the claim and an indication of the amount involved, if any;

(f) The relief or remedy sought;

(g) A proposal as to the number of arbitrators, language and place of arbitration, if the parties have not previously agreed thereon.

4. The notice of arbitration may also include:

(a) A proposal for the designation of an appointing authority referred to in article 6, paragraph 1;

(b) A proposal for the appointment of a sole arbitrator referred to in article 8, paragraph 1;

(c) Notification of the appointment of an arbitrator referred to in article 9 or 10.

5. The constitution of the arbitral tribunal shall not be hindered by any controversy with respect to the sufficiency of the notice of arbitration, which shall be finally resolved by the arbitral tribunal.

Статья 3 – Уведомление об арбитраже

Арбитражный Регламент 2010

1. Сторона или стороны, возбуждающие арбитражное разбирательство (далее именуемые "истец"), направляют другой стороне или сторонам (далее именуемым "ответчик") уведомление об арбитраже.

2. Арбитражное разбирательство считается начатым в день получения ответчиком уведомления об арбитраже.

3. Уведомление об арбитраже включает:

(a) требование о передаче спора на арбитражное разбирательство;

(b) наименования и контактные данные сторон;

(c) указание на соответствующее арбитражное соглашение;

(d) указание на какой-либо договор или другой юридический документ, из которого или в отношении которого возникает спор, или, в отсутствие такого договора или документа, краткое описание соответствующего правоотношения;

(e) краткое описание искового требования и указание, в соответствующем случае, размера спорной суммы;

(f) испрашиваемое удовлетворение или средство правовой защиты;

(g) предложение относительно числа арбитров, языка и места арбитражного разбирательства, если это не было ранее согласовано сторонами.

4. Уведомление об арбитраже может также включать:

(a) предложение о назначении компетентного органа, которое предусмотрено в пункте 1 статьи 6;

(b) предложение о назначении единоличного арбитра, которое предусмотрено в пункте 1 статьи 8;

(с) уведомление о назначении арбитра, которое предусмотрено в статье 9 или в статье 10.

5. Образованию арбитражного суда не препятствует любое разногласие в отношении достаточности уведомления об арбитраже, которое в конечном счете подлежит урегулированию арбитражным судом.

Арбитражный Регламент 1976

Статья 3

1. Сторона, возбуждающая арбитражное разбирательство (здесь и далее именуемая "истец"), направляет другой стороне (здесь и далее именуемой "ответчик") уведомление об арбитраже.

2. Арбитражное разбирательство считается начатым в день получения ответчиком уведомления об арбитраже.

3. Уведомление об арбитраже должно включать:

a) требование о передаче спора на арбитражное разбирательство;

b) наименования и адреса сторон;

c) ссылку на соответствующую арбитражную оговорку или отдельное арбитражное соглашение;

d) ссылку на договор, из которого или в отношении которого возникает спор;

e) изложение в общей форме характера спора и определение, в соответствующем случае, размера спорной суммы;

f) содержание исковых требований;

g) предложение относительно числа арбитров, (то есть один или трое), если их число не было ранее согласовано сторонами.

4. Уведомление об арбитраже может включать также:

a) предложение о назначении единоличного арбитра или компетентного органа, предусмотренное в пункте 1 статьи 6;

b) уведомление о назначении арбитра, предусмотренное в статье 7;

c) исковое заявление, предусмотренное в статье 18.

Сравнение текстов Статьи 3 Арбитражного Регламента 2010 и 1976 годов

Статья 3

1. Сторона, возбуждающая или стороны, возбуждающие арбитражное разбирательство (здесь и далее именуемая именуемые "истец"), направляет направляют другой стороне (здесь и или сторонам (далее именуемой именуемым "ответчик") уведомление об арбитраже.

2. Арбитражное разбирательство считается начатым в день получения ответчиком уведомления об арбитраже.

3. Уведомление об арбитраже должно включать включает:

a) требование о передаче спора на арбитражное разбирательство;

b) наименования и адреса контактные данные сторон;

c) ссылку указание на соответствующую арбитражную оговорку или отдельное соответствующее арбитражное соглашение;

d) ссылку указание на какой-либо договор или другой юридический документ, из которого или в отношении которого возникает спор, или, в отсутствие такого договора или документа, краткое описание соответствующего правоотношения;

e) изложение в общей форме характера спора и определение краткое описание искового требования и указание, в соответствующем случае, размера спорной суммы;

f) содержание исковых требований;

f) испрашиваемое удовлетворение или средство правовой защиты;

g) предложение относительно числа арбитров, (то есть один или трое),языка и места арбитражного разбирательства, если их число это не было ранее согласовано сторонами.

4. Уведомление об арбитраже может также включать также:

a) предложение о назначении единоличного арбитра или компетентного органа, предусмотренное которое предусмотрено в пункте 1 статьи 6;

b)b) предложение о назначении единоличного арбитра, которое предусмотрено в пункте 1 статьи 8;

с) уведомление о назначении арбитра, предусмотренное которое предусмотрено в статье 7;9 или в статье 10.

5. Образованию арбитражного суда не препятствует любое разногласие в отношении достаточности уведомления об арбитраже, которое в конечном счете подлежит урегулированию арбитражным судом.

Комментарии

В мировой практике существуют два различных традиционных порядка инициации арбитражного разбирательства. Согласно одному из них, документ, открывающий процесс, представляет собой развернутое, полное изложение позиции истца с приложением всех доказательств – такой подход традиционно используется в отечественной системе юстиции и третейских судах. Иной подход предполагает подачу краткого формального заявления, в котором тезисно обозначается позиция истца по существу спора, его требования и основные аспекты формата разбирательства. В уведомлении об арбитраже истец может ограничиться изложением сухих фактов, от него не требуется интерпретировать их и давать им свою оценку, хотя он и волен так поступить. Впоследствии, позиция истца детализируется в исковом заявлении (см. ст. 20 Регламента). Хотя Регламент и предполагает, по умолчанию, последний, двухэтапный метод, он допускает подачу комбинированного уведомления об арбитраже, которое отвечает требованиям ст. 20 – в таком случае истец может заявить о том, что уведомление об арбитраже следует расценивать и как исковое заявление.

Такой гибкий подход является, безусловно, положительной стороной Регламента. В России и сопредельных странах традиционно стороны полностью излагают свою позицию с приложением доказательств уже в первом заявлении. Пункт 1 комментируемой статьи Регламента это допускает. Заявление о том, что требование об арбитраже по совокупности является и исковым заявлением, можно сделать как в момент его представления, так и в последующем, вплоть до момента, когда арбитры назначат срок для подачи развернутого искового заявления. Следует отметить, что для целей перерыва течения сроков давности решающим является момент обращения в арбитраж – согласно пункту 2 комментируемой статьи он связан не с подачей развернутого искового заявления, а с представлением уведомления об арбитраже.

Решение о формате документа, инициирующего разбирательство, остается за истцом. При его принятии учитываются такие моменты, как сложность и трудоемкость в подготовке развернутого заявления, наличие полноценной доказательственной базы. Иногда сам факт возбуждения арбитража демонстрирует серьёзность позиции истца и приводит к урегулированию спора на раннем его этапе. Тратить время и усилия на подготовку развернутого искового заявления нет смысла. В других случаях истец стремится перехватить инициативу или просто успеть «заявиться» в пределах срока исковой давности, подавая краткий документ, то есть тезисное изложение отдельных элементов спора. Основные доказательства и юридические инструменты могут не сопровождать его, а лишь упоминаться, быть идентифицированы в самом тексте уведомления об арбитраже.

В отношении искового заявления справедливо обратное. Оно должно давать максимально полную картину фактов, на которые опирается оппонент, и сопровождаться доказательствами. Следует отметить, что с точки зрения advocacy и осуществления разбирательства в сжатые сроки, истец сам заинтересован в том, чтобы предоставленные документы создали у арбитража максимально полную картину дела. Первое впечатление очень важно, т. к. через его призму арбитры в последующем непроизвольно оценивают все материалы дела, даже если разбирательство принимает совсем иной оборот. Подача развернутого искового заявления позволяет ускорить переход разбирательства в активную фазу, что способствует его скорейшему завершению, а также «завладеть умами» арбитров, которые поневоле будут воспринимать обстоятельства дела глазами истца (как минимум, на данном этапе).

Тем не менее, развернутое описание исковых требований может быть невозможно или нецелесообразно до ознакомления истца с основными позициями других сторон разбирательства относительно предмета спора, которые он может почерпнуть из ответа на уведомление об арбитраже. Представление уже на первом этапе комбинированного документа позволяет истцу выиграть время, сократить срок разбирательства, такой подход оправдан в относительно простых спорах, где фактические обстоятельства и доказательства очевидны и могут быть представлены с самого начала.

Безусловным плюсом является редакция введения нового п. 5 комментируемой статьи. Такие дефекты искового заявления, как язык, подписание неуполномоченным лицом, отсутствие обязательных элементов, предусмотренных п. 3 комментируемой статьи, не затрагивают его юридический эффект. Если намерения возбудить арбитражное разбирательство выражено ясно, то запускается процедура формирования состава арбитража – дефекты формы и содержания уведомления об арбитраже истец может восполнить в последующем. Окончательное решение относительно последствий подачи неполноценного уведомления об арбитраже остается за арбитрами.