Эффективность гражданского и арбитражного судопроизводства

На наш взгляд, именно применение экономического подхода позволяет оценить эффективность гражданского и арбитражного судопроизводства, процессуального права, их влияние на экономическое поведение, на отношения людей, связанные с рациональным выбором, а также наметить пути повышения их результативности и экономичности, выработать предложения по модернизации процесса, повышению качества рассмотрения судами гражданских дел.

Проникнутый экономической логикой подход позволяет проанализировать и оценить эффективность сравнительно небольших изменений при оптимизации системы гражданского судопроизводства, которая в целом, безусловно, является стабильной, сделав при этом акцент на стимулах для участников правоотношений, которые будут обладать перспективным, а не ретроспективным действием. Действуя как стимулы, процессуальные нормы рационализируют деятельность всех участников производства по делу, повышают эффективность процессуальных действий. Основанные на соображениях результативности и экономичности действия участников судебного процесса по выбору форм и средств защиты права, реализации диспозитивных процессуальных норм становятся более рациональными. Следует подчеркнуть, что анализируемые особенности экономического подхода не вступают в противоречие с традиционными методами правовой науки, а, напротив, могут их продуктивно дополнить. Примечательно, что советские правоведы использовали в своих исследованиях не только социологические методы, но также и методологические приемы, сходные с методами экономического анализа права, предпринимали попытки прогноза действия правовых норм и их эффективности68.

Перспективность применения экономического подхода для исследования судопроизводства определяется и еще одним обстоятельством. В качестве отличительной характеристики рассматриваемого метода обычно указывается, что экономический анализ в описании поведения индивидов придает гораздо большее по сравнению с другими методами значение тезису, что личности являются рациональными и действуют с оглядкой на возможные последствия своего выбора69. Основное допущение экономической науки, определяющее и экономический анализ права, состоит в том, что люди являются рациональными максимизаторами в удовлетворении своих потребностей – все люди во всей своей деятельности, связанной с выбором70. Именно такое отношение к лицам, вовлекаемым в сферу гражданского судопроизводства, может стать основой его модернизации, построения системы децентрализованного регулирования, обеспечивающей повышение уровня судебной защиты прав и законных интересов, эффективности процессуальной деятельности через передачу инициативы участникам производства по делу. Это также и основа для дифференциации производств по критерию свободы выбора участников правоотношений при максимизации удовлетворения своих потребностей.

В исследованиях гражданского и арбитражного судопроизводства, процессуального права основная роль экономического анализа видится в оценке их эффективности, действенности, экономичности и рациональности. Именно эффективность определяет применимость law and economics. «Экономический подход к праву базируется на концепции эффективности»71. Отношение к эффективности судопроизводства и основанная на нем привычная теория серьезно меняются. И если сегодня «принцип эффективности встроен в право под другими понятиями»72, то в недалеком будущем категория эффективности объединит экономические и правовые исследования практического и доктринального плана. Экономический анализ гражданского судопроизводства обеспечит исследование общественных отношений и регулирующих их правовых норм для обоснования того, как должна строиться эффективная система гражданской юрисдикции, а также осмысление в экономических категориях реально существующего гражданского судопроизводства, даст возможность сформировать возможные сценарии ее изменений и трансформаций. Подчеркнем, экономический анализ призван не заменить, а продуктивно дополнить классические методы изучения права. «Основное назначение экономического анализа права – анализ правовых норм с позиции их экономической эффективности, влияния на общественное благосостояние и оптимальность распределения ресурсов без предположения, что данный анализ носит приоритетный характер»73.

Основой современных методов исследования эффективности является теория рационального выбора. Как известно, в самом общем виде, согласно данной теории, человек преимущественно ведет себя рационально и стремится максимизировать реализацию собственных целей и предпочтений, выбирая между различными поведенческими альтернативами ту, которая позволяет добиться реализации своих предпочтений в большей степени и с меньшими издержками или усилиями74. Сегодня нет оснований отказывать участникам производства по делу в суде в рациональности при совершении процессуальных действий. Скажем больше, гражданский процесс предполагает реализацию как лицами, участвующими в деле, так и судьями функции выбора тех или иных действий, c которыми закон связывает наступление правовых последствий. Как и в обычной жизни, выбор в судебном процессе всегда есть, нередко это выбор между правомерным и неправомерным поведением, иногда это выбор из правомерных альтернатив, допускаемых законом. Заинтересованные лица решают, обращаться в суд за защитой или нет, в течение всего судебного процесса взвешивают выгоды от продолжения разбирательства спора по существу или окончания дела миром, сопоставляют риски и издержки совершения процессуальных действий (например, заявления ходатайства о назначении экспертизы, поиска и представления дополнительных доказательств), выбирают, соглашаться с решением суда или обжаловать его в вышестоящей инстанции. Перечень правомерных процессуальных альтернатив, закрепленных диспозитивными нормами процессуального права, может быть продолжен.

Распространение тезисов указанной теории на гражданское и арбитражное судопроизводство позволяет при его анализе исходить из того, что участники судебного процесса ведут себя преимущественно рационально и стремятся максимизировать свою выгоду, добиться реализации своих целей в большей степени и с меньшими издержками. Максимизация выгоды и минимизация затрат осуществляется путем выбора наиболее предпочтительной поведенческой альтернативы. Конечно, можно привести сотни примеров, на первый взгляд, нерационального поведения лиц, участвующих в деле, как аргументов против применения указанной теории рационального выбора в судопроизводстве. Правоведы сомневаются в рациональности участников правовых конфликтов и возможности применения экономических механизмов для их разрешения75. Отметим, однако, что рациональность действий далеко не всегда опирается на материальные выгоды, нередко человек делает выбор по итогам оценки субъективной полезности материальных и нематериальных благ, и такой выбор будет рациональным. Современные методы исследования эффективности неизбежно учитывают наличие ценностных суждений. Кроме того, процессуальное законодательство является общей моделью, создание которой опиралось именно на общие закономерности, а не на редкие исключения.

Серьезным преимуществом современных методов исследования эффективности права и правовой деятельности является тот факт, что анализ количественных показателей и явлений проводится с учетом их дисконтирования (корректировки) вероятностными коэффициентами. Сравниваются не идеальные модели, а реалистичные состояния. А.Г. Карапетов указывает, что оценка рациональным индивидом издержек и выгод от выбора той или иной поведенческой альтернативы осуществляется на основе не номинального, а их ожидаемого значения76. Это позволяет более точно спрогнозировать результаты реализации процессуальных норм и последствия изменений процессуального законодательства. Можно сколько угодно долго рассуждать о значении и свойствах судебного решения, но стороны процесса оценивают не номинальный, а реальный его эффект, дисконтированный вероятностью фактической реализации властного предписания. Отметим также, что субъективные представления о вероятном исходе всего дела и последствиях совершения отдельного процессуального действия поддаются количественному анализу77. По нашей оценке, апробация и внедрение методик выбора судебного разбирательства или договорного урегулирования спора наиболее перспективно в процессе арбитражном, предполагающем рациональность и профессионализм сторон.

Вне зависимости от применяемых методов исследование эффективности гражданского и арбитражного судопроизводства нацелено на поиск баланса общего и частного, создание современной системы гражданской юрисдикции, обеспечивающей достижение целей и решение задач судебной деятельности с минимально необходимыми издержками.

2. Эффективность правосудия и судопроизводства: понятие и содержание

Категория «эффективность», как известно, получила весьма широкое распространение. На фоне признания ее общей направленности ученые и практики вкладывают в нее разное содержание, исходят из ее разного происхождения78. Не претендуя на всеобщую дефиницию понятия «эффективность», подчеркнем, что главное в нем – это действенность, результативность и экономичность. Эффективность – наполненная правовым, социальным, экономическим содержанием категория, которая может сыграть одну из ключевых ролей в научных исследованиях гражданского и арбитражного судопроизводства, а также в практической деятельности.

В конце 1980-х годов Н.А. Чечина отмечала, что изучение вопроса эффективности гражданского судопроизводства в науке советского гражданского процессуального права находится на постановочном уровне, вследствие чего понятие эффективности трактуется в процессуальной литературе неоднозначно79. За прошедшие годы ситуация особо не поменялась. Достижению ясности не способствует и разное представление о категориях, эффективность которых изучается. Так, отечественные ученые и практики по-прежнему спорят об эффективности правосудия в целом и правосудия по гражданским делам в частности, эффективности гражданского судопроизводства, гражданского и арбитражного процесса. В научной и учебной литературе, а нередко и в судебной практике, при анализе проблем эффективности перечисленные правовые категории без всякого основания отождествляются, чему во многом способствует их использование законодателем в ГПК РФ и АПК РФ. Среди процессуалистов не наблюдается единства и в понимании самой категории «эффективность». Более того, несмотря на отсутствие единого понимания эффективности деятельности судов, вопросы с предложением ее оценки включаются в немногочисленные социологические опросы80. Познавательная ценность ответов на них, на наш взгляд, невысока. Все это существенно затрудняет проведение эмпирических исследований и теоретического анализа рассматриваемых проблем. Что же включают и как соотносятся понятия эффективности правосудия, гражданского и арбитражного судопроизводства, гражданского и арбитражного процесса, а также процессуального права?

«Правосудие является формой осуществления судебной власти в соответствии с установленными правилами судопроизводства. Поэтому правосудие, судебная власть и судопроизводство, вопреки распространенному мнению, синонимами быть не могут. Но с определенными оговорками их можно рассматривать как материально-правовой (применимое право), процессуальный (юрисдикция) и институциональный (судоустройство) аспекты правосудия»81. Прав В.М. Шерстюк, понятия «правосудие» и «судопроизводство» – это качественно разные категории, каждая из которых имеет свои существенные признаки82. Какое понимание правосудия должно быть принято за основу в изучении проблем эффективности? «Правосудие есть предусмотренная законом деятельность суда по рассмотрению судебных дел в целях восстановления и защиты нарушенных законных интересов и прав»83. Правосудие – это форма реализации судебной власти, форма осуществления судами функции применения права. Неслучайно устоявшимся является понимание правосудия как осуществляемой в особом процессуальном порядке деятельности суда по применению норм права к конкретным фактам и отношениям84. Только тогда, когда происходит реализация власти, когда к отношениям сторон суд своей властью применяет право, можно говорить о правосудии. Реализация власти – это принуждение, подчинение воле, она ущемляет интересы подвластного субъекта, снижает выгоды его произвольного поведения, порождает издержки. Сам процесс реализации власти (в рассматриваемом контексте – судебной власти) также затратен, как для государства – суверена, так и для подвластных субъектов. Появление издержек позволяет поставить вопрос об эффективности реализации судебной власти, об эффективности правосудия. Насколько издержки сопоставимы с результатами и должны ли они вообще приниматься во внимание?

По оценке А.В. Цихоцкого, термин «правосудие» имеет, по крайней мере, два значения. С одной стороны, оно означает процесс судебного правоприменения и его результат; c другой – определяет систему органов государственной власти и процесс, происходящий в ее рамках85. Однако далеко не всякая деятельность, происходящая в судебной системе, может быть отнесена к правосудию. Очевидно, что в таком качестве не может расцениваться, например, рассмотрение президиумом кассационного суда общей юрисдикции материалов по изучению и обобщению судебной практики и анализу судебной статистики. Более правильной видится позиция о том, что «правосудие – это разновидность государственной деятельности по защите нарушенного частного права или публичного интереса, осуществляемой специальным органом в пределах предоставленных ему полномочий в процессуальной форме, направленной на обеспечение гарантий справедливости судебного разбирательства, на основе неотъемлемых прав граждан и не противоречащих им иных нормативных правовых актов»86.

Правосудие по гражданским делам в самом общем виде, полагает Г.А. Жилин, – это деятельность суда общей юрисдикции или арбитражного суда по рассмотрению и разрешению дел, отнесенных к их компетенции гражданским процессуальным или арбитражным процессуальным законодательством, которое устанавливает и сам порядок судопроизводства87. Правосудие по гражданским делам С.К. Загайнова определяет как урегулированную нормами гражданского процессуального права и арбитражного процессуального права деятельность судов общей юрисдикции и арбитражных судов по рассмотрению и разрешению гражданских дел, направленную на обеспечение прав, свобод и законных интересов участников гражданского оборота88. Подобные дефиниции имеют право на существование, но для практической оценки эффективности неприменимы, поскольку акцентируют формальную, но не сущностную сторону правосудия. Бесспорно, правосудие по гражданским делам – это деятельность суда. Совершенно очевидным является и то, что такая деятельность урегулирована законом. Нельзя не согласиться и с тем, что это деятельность по рассмотрению и разрешению гражданских дел. Однако схоластическое сужение понятия правосудия его внешними проявлениями препятствует раскрытию его истинного потенциала. В такой логике эффективной должна признаваться реализованная в соответствии с нормами гражданского и арбитражного процессуального права деятельность суда общей юрисдикции или арбитражного суда, в результате которой гражданское дело было формально рассмотрено и разрешено. Судебный акт вынесен, казалось бы, эффективность налицо. Только вот достигнута ли цель и не обессмыслен ли результат затратами его достижения? Наибольшее значение в оценке судебной деятельности имеет рациональная удовлетворенность результатом рассмотрения дела тех лиц, которые участвовали в деле.

Некоторые ученые фокусируют внимание на алгоритме действий суда: «Правосудие в своем основном содержании заключается в том, что суд в установленном законом порядке исследует фактические обстоятельства рассматриваемого дела, применяет к установленным фактам соответствующую норму материального права и делает из нее для данного дела вывод, разрешает дело постановлением приговора, решения, определения»89. Определение бесспорно правильное, но описательное. Остается без ответа вопрос о том, для чего суд совершает все перечисленные действия, какова их цель. Разрешение дела, все иные действия суда должны быть наполнены содержанием, определенным не самой судебной деятельностью, а ее внешним эффектом, активной ролью в механизме правового воздействия.

Отнюдь не формальная сторона правосудия позволяет говорить о его особой роли, особом значении, требует наделять правосудие как деятельность особым статусом. Правосудие – это главным образом защита государством прав и свобод, претворение в жизнь правовых норм судебной властью, перевод формальных предписаний в фактические состояния. И уже потом это регламентированная нормами гражданского процессуального права и арбитражного процессуального права деятельность судов общей юрисдикции и арбитражных судов по рассмотрению и разрешению гражданских дел. Деятельность, содержанием и смыслом которой является защита прав и свобод, их признание государством за конкретными субъектами и реализация властью суда. Таким образом, правосудие по гражданским делам – это защита государством гарантированных им прав и свобод, обеспечиваемая переводом правовых предписаний в фактические состояния, властная реализация правовых норм судами общей юрисдикции и арбитражными судами в форме деятельности по рассмотрению и разрешению гражданских дел, урегулированной нормами гражданского процессуального и арбитражного процессуального права. По этой причине об эффективности правосудия необходимо говорить именно как об эффективности защиты прав и свобод.

Ученые полагают, что эффективность судебной защиты должна выражаться в рациональном по количеству и характеру процессуальных действий регламенте судопроизводства, способном обеспечить выполнение целевых установок гражданского процесса, а также в равенстве и взаимодействии суда и сторон в ходе процесса90. Стоит отметить, что эффективность судебной защиты и ее способов все чаще становится предметом анализа при разрешении судами конкретных дел и оценке действий суда и сторон. Так, например, Верховный Суд РФ указал, что «отказ в иске в связи с ошибочной квалификацией недопустим, поскольку не обеспечивает разрешение спора, определенность в отношениях сторон, соблюдение баланса их интересов, не способствует максимально эффективной защите прав и интересов лиц, участвующих в деле»91. В другом деле Судебная коллегия по экономическим спорам расценила оспаривание сделки как неэффективный способ защиты92.

Процессуальной формой осуществления правосудия по гражданским делам является гражданское и арбитражное судопроизводство. Как форма осуществления правосудия, особая разновидность государственной деятельности судопроизводство традиционно рассматривается в процессуальной науке93. Вместе с тем В.М. Шерстюк полагает, что по отношению к судопроизводству правосудие представляет более узкое понятие94. Как известно, судебная власть осуществляется посредством конституционного, гражданского, арбитражного, административного и уголовного судопроизводства (ст. 118 Конституции РФ). В доктрине судопроизводство определяется как предусмотренный нормами гражданского процессуального права порядок возникновения и развития гражданских процессуальных правоотношений, установленный для правильного и быстрого рассмотрения и разрешения судом гражданских дел, порядок осуществления правосудия по гражданским делам95. Современные ученые настаивают на необходимости пересмотра этого понятия, рассматривают его в качестве совокупности разнообразных судебных процедур, не все из которых призваны отвечать признакам процессуальной формы, посредством которых осуществляются различные функции судебной власти96. С.К. Загайнова убеждена, что гражданское судопроизводство является, c одной стороны, формой правосудия по гражданским делам, а с другой – является одним из предметов (наряду с административным судопроизводством, исполнительным производством) регулирования гражданского процессуального права и арбитражного процессуального права97. Дефиниция развернутая, но в больше степени формальная, она не позволяет дать практические оценки эффективности судопроизводства как предмета регулирования процессуального права либо как застывшей формы. Очевидно, что задача повышения результативности судопроизводства, удовлетворенности его итогами, укрепления его вклада в развитие государства и общества может быть решена только путем анализа его содержательной, но не формальной стороны. «Более правильным будет подход, при котором сущность судопроизводства рассматривается как особый вид познания, субъектом которого выступает суд, объектом – фактические обстоятельства дела и соотношение их с правовой нормой»98. Творческое познание, завершаемое конкретным правоприменительным актом, объективированным результатом, – вот предмет для исследований, изучения результативности и экономичности.

Еще более продуктивным видится анализ гражданского и арбитражного судопроизводства как одного из видов процессуальных производств. В теории права процессуальное производство рассматривается как главный элемент юридического процесса, представляющий собой системное образование, комплекс взаимосвязанных и взаимообусловленных процессуальных действий. Процессуальное производство объединяет три органически взаимосвязанных компонента: процессуальные правоотношения, процессуальное доказывание и процессуальные акты-документы99. Процессуалистами производство рассматривается как предусмотренный процессуальным законом порядок рассмотрения юридического дела в суде, который обусловливается материально-правовой природой дела, осуществляется в форме соответствующих процессуальных правоотношений, характеризуется соответствующей системой установления и доказывания фактических обстоятельств рассматриваемого дела, а также фиксацией результатов рассмотрения дела в процессуальных документах100. Установленный законом порядок, проявляющийся в правоотношениях и объективируемый процессуальными действиями и актами, – вот предмет для анализа с применением не только классических методов юриспруденции и формальной логики, но и современных методов оценки эффективности.

Судопроизводство – это порядок, реализованный в действиях, именно их результативность может стать предметом оценки. Как отмечает В.В. Ярков, судопроизводство по каждому конкретному гражданскому делу представляет собой последовательное осуществление процессуальных действий. В рамках единого комплексного процессуального правоотношения постоянно возникают и прекращаются правовые связи между его участниками101. В идеале такие действия должны приводить к ожидаемому результату с минимальными издержками.

Таким образом, гражданское судопроизводство – это установленная законом форма защиты судом прав и свобод, процессуальная форма властной реализация судами правовых норм, объективируемая как деятельность по рассмотрению и разрешению гражданских дел. Созвучное определение может быть сформулировано для арбитражного судопроизводства. Об эффективности судопроизводства необходимо говорить применительно к рассмотрению и разрешению гражданских дел по защите судом прав и свобод, властной реализации судами правовых предписаний.

Определенный законом порядок судопроизводства по гражданским делам принято именовать гражданским (арбитражным) процессом. Также гражданский процесс рассматривается как нормированная законом деятельность его субъектов, направленная на приведение в действие правовых норм102, как юридическое отношение между судом и частными лицами, имеющее своей конечной целью признание судом гражданского права или правомерности данного фактического состояния по случаю их нарушения103. «Гражданский процесс есть система регламентированных нормами гражданского процессуального права процессуальных действий суда по осуществлению правосудия по гражданским делам и процессуальных действий иных участников процесса, принимающих участие в рассмотрении дела судом и в исполнении судебных решений, – действий, которые составляют содержание гражданских процессуальных отношений и совершаются в порядке, определенном нормами гражданского процессуального права»104. Нередко учеными процессуальные действия объединяются с правоотношениями. А.Ф. Клейнман отмечал, что термин «гражданский процесс» обозначает как само судопроизводство, так и гражданские процессуальные правоотношения, без которых не может быть гражданского процесса105. По оценке И.В. Решетниковой, гражданский процесс – это урегулированная гражданским процессуальным правом совокупность процессуальных действий и гражданско-процессуальных правоотношений, складывающихся между судом и другими субъектами при рассмотрении и разрешении гражданского дела судом общей юрисдикции106.

На заре советской науки процессуального права гражданский процесс отождествлялся с судопроизводством и рассматривался как система мер, направленных к принудительному осуществлению при содействии судебных органов гражданских прав, принадлежащих отдельным лицам и учреждениям107. И если одни советские ученые в принципе не разделяли гражданский процесс и судопроизводство108, другие вкладывали в понятие гражданского процесса неоправданно широкое содержание. Так, Н.И. Авдеенко полагала, что понятие гражданского процесса является более широким, чем понятие правосудия по гражданским делам, поскольку охватывает все процессуальные действия всех участников процесса109. А.А. Мельников, напротив, был убежден, что гражданский процесс – это само правосудие, т. е. сама деятельность суда и других участников процесса при осуществлении правосудия и возникающие при этом правоотношения110.