Экспертно-криминалистическая деятельность таможенных органов

В.Г. Макаренко

Экспертно-криминалистическая деятельность таможенных органов

© Макаренко В. Г., 2018

© ООО «Проспект», 2018

Введение

Фундаментальные основы государственности современных стран в немалой степени базируются на принципах законности, охраны прав и свобод гражданина, общественного правопорядка. Но вопреки этому с наступлением третьего тысячелетия общая обстановка в нашей стране охарактеризовалась обострением проблем в сфере экономики и общественной безопасности, а различные макро- и микроэкономические факторы оказывают влияние в том числе и на правовые аспекты существования нашего государства.

По мнению некоторых ученых, уже с середины восьмидесятых годов минувшего столетия продолжаются события, которым нет аналогов в историческом прошлом человечества[1]. Все это в значительной мере отрицательно сказывается на процессах укрепления экономической безопасности России и дает основание утверждать, что и мировая геополитическая обстановка имеет негативное внутреннее отражение.

В условиях существенно возросших возможностей международной торговли, в том числе и с применением технологий в сети Интернет, сформировалась и почва для противоправных деяний при ее осуществлении. Это дает основание государству конструировать специальные уголовно-правовые нормы, устанавливающие ответственность за общественно опасные деяния, одни из которых определяются как таможенные преступления. Так, например, в соответствии с отчетными данными Федеральной таможенной службы Российской Федерации[2] (далее – ФТС России) за 2016 год таможенными органами возбуждено 2 235 уголовных дел (для сравнения, в 2015 году – 2 031 дело). В том числе в отношении конкретных лиц возбуждено 1 326 уголовных дел (в 2015 году – 1 213). За январь – сентябрь 2017 года уже было возбуждено 1 747 уголовных дел.

Наибольшее количество возбужденных в 2016 году уголовных дел приходится на таможенные органы Центрального (318), Сибирского (486), Северо-Западного (502), Дальневосточного (280) таможенных управлений. Результативность данной деятельности, а также ее криминалистического обеспечения оказывает прямое влияние на сферу экономической безопасности государства[3]. Несомненно, что в связи с этим возрастает роль современной таможни как правоохранительного органа, стоящего не только на защите экономических интересов государства, но и являющегося своего рода гарантом общественной и личной безопасности граждан[4].

В частности, заслуживает внимания точка зрения о том, что подлинная демократизация общественного строя и общественных отношений, соблюдение режима законности, прав, свобод человека и гражданина и обеспечение выполнения каждым государственным и негосударственным органом, частным и должностным лицом своих обязанностей требуют непрерывного совершенствования общественных отношений, государственной деятельности в целом, а также в сфере уголовного судопроизводства[5].

На сегодняшний день уголовно-процессуальным законодательством к компетенции таможенных органов относится производство дознания и осуществления неотложных следственных действий по делам о преступлениях, предусмотренных рядом статей Уголовного кодекса Российской Федерации (далее – УК РФ), среди которых особое место занимает контрабанда. В современной России борьба с контрабандой приобретает огромное государственное значение, и особенно это прослеживается в аспекте борьбы с такими общественно опасными видами контрабанды, как контрабанда огнестрельного оружия и его основных частей, взрывных устройств, боеприпасов, наркотических средств и прекурсоров. Стоит отметить, что распространенность указанных преступлений, их организованный характер, высокая общественная опасность и латентность, к сожалению, способствуют недостаточно эффективному противодействию им со стороны правоохранительных органов (в том числе таможенных) и государства в целом.

Существующие сегодня комплексные меры, применяемые в правоохранительной сфере деятельности таможенных органов, являются теми элементами защитного барьера, стоящего против преступных посягательств на экономическую безопасность государства, который во многом связан с экспертной и научно-исследовательской областями деятельности ФТС России[6]. Нельзя не отметить и того, что осуществляемая в таможенных органах криминалистическая деятельность имеет ряд проблемных аспектов. В последнее время (с 2011 года) произошли кардинальные изменения в системе криминалистической деятельности таможенных органов России. В данном аспекте уместно привести слова В. А. Жбанкова, который выделяет в криминалистике двуединый объект ее познания: с одной стороны, преступную деятельность, а с другой стороны, криминалистическую деятельность по расследованию и предупреждению преступлений[7].

Однако, как отмечает учёный-криминалист В. А. Волынский, технико-криминалистические методы и средства не имеют пределов своего совершенствования, что отражается в постоянно действующей тенденции ускорения их развития. По мнению учёного, технико-криминалистическое обеспечение в целом имеет перспективу увеличения эффективности деятельности любых правоохранительных органов в их работе по раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений. В. А. Волынский пишет: «На этом пути очевидны возможности расширения доказательственной базы по уголовным делам, сокращения сроков их расследования и объективизации процесса доказывания». Соглашаясь с данным тезисом, будет справедливо согласиться и с тем, что путь развития рассматриваемой системы сопряжен с комплексным решением огромного множества организационных, правовых, научно-методических и сугубо технических проблем и задач, что отражается через их взаимосвязь и взаимообусловленность[8].

Функционирование правового государства невозможно представить без наличия всесторонне урегулированных норм и принципов осуществления правоохранительной деятельности органов исполнительной власти. Усложнившаяся и без того непростая ситуация, обусловленная новеллами законодательной регламентации некоторых преступлений в сфере внешнеэкономической деятельности, а именно – декриминализация контрабанды, смещение таможенной границы на более дальние рубежи – все это в определенной степени дает почву для совершения преступных деяний организованными, в том числе транснациональными, преступными группами с использованием все более изощренных форм сокрытия преступлений и следов их совершения[9].

В сегодняшних условиях правоохранительные подразделения ФТС России и взаимодействующие с ними иные правоохранительные органы России стремятся усовершенствовать имеющиеся на их вооружении методы и формы борьбы с указанными преступлениями, а также изыскивать еще не задействованные резервы для данной борьбы. Надо отметить, что планомерная работа ведется по различным направлениям: улучшается техническая оснащенность оперативных подразделений, подразделений дознания, следственных органов, экспертно-криминалистических служб; повышается квалификация оперативных работников, дознавателей, следователей, специалистов, экспертов; повышается роль указанных подразделений и должностных лиц по выполнению их задач, функций, полномочий в сферах соответственно оперативно-розыскной, уголовно-процессуальной, экспертно-криминалистической, организационной деятельности. В этой связи многообразные формы правоохранительной деятельности таможенных органов при всей своей многозадачности и многофункциональности являют собой достаточно четко определенный элемент системы обеспечения экономической безопасности государства, отражающийся в том числе и в фискальной составляющей деятельности таможенных органов Российской Федерации.

Следует отметить, что общие правоохранительные задачи и функции таможенных органов четко и детально регулируются Таможенным кодексом Таможенного союза[10], Уголовным кодексом РФ, Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», Уголовно-процессуальным кодексом РФ и другими нормативными правовыми актами, определяющими статус конкретных таможенных органов. В соответствии с Положением «О Федеральной таможенной службе» её подразделения и должностные лица осуществляют специальные функции по борьбе с контрабандой, иными преступлениями и административными правонарушениями в области таможенного дела, обеспечивают соблюдение установленных запретов и ограничений в отношении товаров, перемещаемых через таможенную границу[11]. Система правоохранительной деятельности российских таможенных органов имеет сходный характер в сравнении с правоохранительной деятельностью иных правоохранительных ведомств Российской Федерации, хотя осуществляется гораздо в меньшем объеме и имеет существенные отличия от правоохранительной деятельности указанных правоохранительных ведомств.

Это обусловлено не только тем, что таможенные органы предназначены главным образом для выполнения внешнеэкономических задач и функций Российской Федерации, поэтому их правоохранительные задачи и функции производны от них, осуществляются в существенно меньшем объеме, чем правоохранительные задачи и функции органов внутренних дел, органов ФСБ России, СК России и иных правоохранительных ведомств Российской Федерации, а также целым рядом иных процессуально значимых факторов.

Согласно действующему законодательству российские таможенные органы обязаны осуществлять правоохранительные задачи и функции в сфере оперативно-розыскной, уголовно-процессуальной, административно-процессуальной деятельности в случае совершения таможенных правонарушений, юридическая ответственность за совершение которых установлена соответственно уголовным или административным законодательством Российской Федерации и соответствующими международными договорами России с иностранными государствами.

С учетом данных обстоятельств в борьбе с таможенными правонарушениями таможенные органы выступают в качестве субъектов соответственно оперативно-розыскной, уголовно-правовой, уголовно-процессуальной деятельности и административно-правовой, административно-процессуальной деятельности и субъектов криминалистического обеспечения данных форм правоохранительной деятельности таможенных органов и взаимодействующих с ними иных правоохранительных органов РФ, а также с правоохранительными органами взаимодействующих с ними иностранных государств.

В данной монографии рассмотрены такие вопросы, как история формирования экспертной и криминалистической видов деятельности в таможенных органах, их современное состояние и проблемные аспекты, а также предлагаются некоторые пути совершенствования данной сферы таможенного дела.

Глава 1

Сущность, понятие и правовые основы экспертного и технико-криминалистического обеспечения в таможенных органах

1.1. Понятие, сущность и роль криминалистической науки в системе противодействия преступным посягательствам

Существенной вехой в становлении российского таможенного дела на рубеже двух веков стало законодательное закрепление положений о Государственном таможенном комитете, установившем основные его задачи, решение которых реализуется через региональные таможенные управления, таможни и таможенные посты Российской Федерации, таможенные лаборатории, подведомственные ГТК России учебные заведения, научно – исследовательские учреждения, вычислительные центры и другие предприятия и организации[12]. Все это создало основу для конструирования системы процессуальных мер по защите экономической безопасности и международных интересов Российской Федерации через выполнения таможенными органами функций дознания по преступлениям, отнесенным к их компетенции, а также организацию борьбы с нарушениями таможенных правил, т. е. расследования административных правонарушений.

В силу всех этих положений нельзя не отметить того, что процессуальная и криминалистическая периодизации расследования, по мнению В. А. Михайлова[13], являются объективно необходимыми, в том числе для деятельности таможенных органов, поскольку позволяют помимо уяснения сущности описываемой стадии судопроизводства с позиции уголовно-процессуального права и криминалистики, определить значимые в прикладном аспекте рекомендации процессуального и криминалистического характера для совершенствования процессов расследования преступлений.

Как отмечает В. А. Жбанков[14], в настоящее время в уголовно-правовой литературе получили широкое распространение такие понятия, как таможенная преступность, таможенные преступления, таможенное преступление. Что же касается деятельность таможенных органов по противодействию таможенной преступности, то в российской теории криминалистики, уголовного процесса и оперативно-розыскной деятельности вопросам криминалистического обеспечения данных процессов уделено значительное внимание по различным проблемам практического характера.

Научному осмыслению и изысканиям в различных областях права и криминалистики подвергались вопросы борьбы таможенных органов с таможенными преступлениями в целом[15], а также криминалистическое обеспечение данной деятельности[16]; отдельные аспекты, касающиеся основ использования специальных знаний в раскрытии и расследовании таможенных преступлений[17]; использование криминалистических средств и методов в таможенной деятельности[18] и технико-криминалистических средств обеспечения расследования контрабанды[19], а также проблемные вопросы ее раскрытия и расследования[20]; вопросы, касающиеся применения специальных знаний[21] и участия эксперта в досудебном производстве[22] в сфере таможенного регулирования, а также проблемные вопросы осуществления криминалистической регистрации в таможенных органах[23].

Все это, а также организационно-управленческие изменения, произошедшие в ФТС России за последние пять лет[24], создало основу для насущного исследования проблематики криминалистического обеспечения в таможенных органах. Организационные основы изучаемой системы тесно связаны с вопросами раскрытия и расследования преступлений вообще и, в частности, таможенных преступлений. Профессор В. А. Михайлов[25] считает, что «… при расследовании решаются не только процессуальные, криминалистические, оперативно-розыскные задачи, но и организационно-управленческие, поскольку организация деятельности… и управление деятельностью… обеспечивают эффективное раскрытие и расследование».

Изложенное дает нам основании исследовать проблемные стороны системы обеспечения противодействия преступным посягательствам в сфере таможенного дела, рассматривая в широком смысле различные характеристики решаемых в данной области задач, а именно – общеконцептуальные, (оперативно-) процессуальные, криминалистические (специальные)[26], экспертно-исследовательские, научно-методические, организационно-управленческие, образовательные и иные характеристики.

Общественная опасность преступности как социального явления усугубляется общей социально-экономической напряженностью, проявляющейся в нашем обществе на современном этапе его развития, а проблематичность ее предотвращения приобретает социально-политическое значение и становится предметом обсуждения высших законодательных и исполнительных органов государственной власти. Их решения зачастую направлены на реформирование деятельности правоохранительных органов, их следственного аппарата, оперативно-розыскных экспертно-криминалистических подразделений[27]. В этом аспекте значительно возрастает роль криминалистической науки.

Являясь относительно молодой юридической наукой (возникла во второй половине ХIХ в.), криминалистика за этот период времени можно сказать стала фундаментальной наукой о раскрытии и расследовании преступлений, имеющей своей целью обслуживать правоохранительную деятельность силовых ведомств в борьбе с различными преступными проявлениями в общественной жизни.

По мнению В. Я. Колдина, в постоянно структурно изменяющихся условиях преступной динамики, роста организованных и технически высоко оснащенных форм преступности, профессионализации криминальной деятельности стремительно возрастает роль науки и техники, позволяющих правоохранительным органам противопоставить вызову преступного мира современные технологии криминалистики. В криминалистике как прикладной науке методологическое значение имеют лишь те теории, принципы, понятия, которые ведут к оптимизации криминалистической деятельности и решению прикладных криминалистических задач[28].

Предметом криминалистической теории не могут быть «общие закономерности движения материи и сознания», хотя общенаучная методология и методология фундаментальных и других прикладных наук включаются в методологию криминалистики. Теоретическая функция прикладной науки ограничена узким кругом закономерностей, имеющих непосредственное значение для решения криминалистических задач[29].

Как и любая наука, криминалистка имеет свое понятие, сущность, предмет и задачи, что составляет ее понятийно-методологический аппарат и определяет роль и место в системе научно-правовых учений. Отметим, что за многие десятки лет своего существования криминалистка получила большое количество определений как своего предмета, так и функций, наиболее ёмкие из которых собраны нами ниже.

Так, А. И. Винберг пишет: «Советская криминалистика является наукой о технических и тактических приемах и средствах обнаружения, собирания, фиксации и исследования судебных доказательств, применяемых для раскрытия преступлений, направленных против советского строя и установленного советским государством правопорядка, выявления виновных и изыскания способов предупреждения преступлений»[30]. Данное определение, на наш взгляд, видится актуальным и в современных условиях.

С. П. Митричев отмечал, что криминалистика – «это наука о технических средствах, тактических приемах и методах, применяемых для выполнения предусмотренных уголовно-процессуальным законом действий по обнаружению, собиранию, фиксации и исследованию доказательств в целях раскрытия и предупреждения преступлений»[31].

По мнению А. Н. Васильева, криминалистика – «это наука об организации планомерного расследования преступления, эффективном собирании и исследовании доказательств в соответствии с уголовно-процессуальными нормами и о предупреждении преступлений путем применения для этих целей приемов и средств, разработанных на основе специальных наук и обобщения следственной практики»[32].

Р. С. Белкин указывает: «Криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей специальных методах и средствах судебного исследования и предотвращения преступлений»[33]. Данное определение Р. С. Белкина считается в науке наиболее конкретизированным и распространенным.

Из множества определений криминалистики можно сформулировать объект и предмет данной науки.

Объект криминалистики состоит из двух элементов, на познание которых направлена ее сущность, а именно – поведенческая преступная деятельность и деятельность по выявлению, раскрытию и расследованию преступлений. Предмет криминалистики состоит из четырех элементов: закономерности процессов и механизмов преступной деятельности; закономерности возникновения информации о совершенном преступлении и лицах, его совершивших; закономерности процессов выявления, собирания, анализа и оценки доказательств; специальные средства и методы раскрытия, расследования и предотвращения преступления[34].

В систему криминалистики традиционно учеными включается четыре раздела: 1) общая теория криминалистики; 2) криминалистическая техника; 3) криминалистическая тактика; 4) методика расследования отдельных видов преступлений. В дальнейшем в нашей работе более детально остановимся на разделе «криминалистическая техника», так как, по нашему мнению, положения данного раздела наиболее близки к процессам криминалистической деятельности в правоохранительных органах, к системе которых также относятся таможенные органы.

Давая определение криминалистической технике, Е. П. Ищенко указывает, что «это совокупность теоретических положений, основанных на результатах изучения механизмов преступной деятельности и их материальных отображений; она разрабатывает систему технических средств и способов их применения для обнаружения, фиксации и изъятия, а также исследовании данных отображений в целях раскрытия и расследования преступлений»[35].

И. Ф. Герасимов дает похожее определение: «Криминалистическая техника – старейший из разделов криминалистики, представляет собой совокупность теоретических положений и рекомендаций для разработки и применения научно-технических средств обнаружения, фиксации, изъятия, исследования, накопления и переработки криминалистической информации о расследуемом преступном событии, а также технических средств и способов предупреждения преступлений»[36].

Приведем определение из «Криминалистической энциклопедии» Р. С. Белкина: «Криминалистическая техника – раздел криминалистики; включает систему научных положений и разрабатываемых на их основе технических средств, приемов и методик, предназначенных для собирания, исследования и использования доказательств и иных мер раскрытия и предупреждения преступлений. При формировании криминалистики именовалась уголовной техникой»[37].

Существование указанных точек зрения на сущность криминалистической техники, говорит об определенной универсальности данного раздела криминалистики и его многообразии.

Н. П. Яблоков дает такое определение: «криминалистическая техника – это система теоретических положений, основанная на результатах изучения механизмов материальных процессов в преступной деятельности и их отображений вовне и разрабатывающая на этой основе систему технических средств и способов их применения для выявления, фиксации и исследования указанной информации в целях расследования и предупреждения преступлений»[38].

Надо отметить, что для целей обеспечения процессов расследования преступлений, криминалистической техникой активно применяются современные достижения различных наук – технического, естественного и межотраслевого характера. Наряду с этим нельзя не учитывать того, что в ней разрабатываются специальные криминалистические технические средства и приемы их использования в требуемых целях[39].

Имеет смысл остановиться на том, что содержание криминалистической техники составляют технические средства, приёмы и методики, разработанные для собирания и исследования различных видов доказательств. В частности, к техническим средствам относят приборы, аппаратуру, оборудование, инструменты и приспособления, принадлежности и материалы, а также специально разработанные программно-аппаратные комплекты технических средств (оборудования) множественного криминалистического назначения.

Приемы и методики включают систему действий, операций и правил работы с различными техническими средствами. Также к ним можно отнести способы решения специализированных криминалистических задач без использования технических средств, например, фиксация внешних признаков человека описанием по методу словесного портрета, приёмы визуального обнаружения следов рук и т. д.

В криминалистической науке технические средства, приёмы и методики возможно разделить на виды по нескольким основаниям:

1. По конструкции и комплектации: а) приборы; б) аппаратура и оборудование; в) инструменты и приспособления; г) принадлежности и материалы; д) комплекты технико-криминалистических средств; е) программно-аппаратные комплексы

2. По происхождению: а) непосредственно созданные для криминалистических целей; б) заимствованные из других областей науки техники и приспособленные для криминалистический целей; в) заимствованные и используемые без изменений.

3. По целевому назначению: а) используемые для собирания доказательств. К этой же группе могут быть отнесены технические средства таможенного контроля (ТСТК), поскольку они применяются для обнаружения объектов, запрещенных к перемещению через таможенную границу Таможенного союза или недостоверно декларируемых[40]; б) используемые для исследования (изучения) вещественных доказательств, имеющих значение для процессов расследования.

В.А. Жбанков считает, что криминалистическая техника как раздел учебной дисциплины (науки) криминалистики представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на их основе средств, методов и приемов по собиранию, исследованию доказательственной и иной информации, имеющей значение для уголовного дела. Криминалистическая техника как раздел учебной дисциплины (науки) криминалистики делится на отдельные части.

Это деление принято называть системой криминалистической техники, а отдельные ее части – отраслями криминалистической техники.

В настоящее время криминалистическая техника, кроме общих положений, включает такие отрасли: криминалистическую фотографию и видеозапись; криминалистическую габитоскопию или учение о признаках внешности; криминалистическую трасологию или учение о следах; криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, взрывных устройств и следов их применения (криминалистическое оружиеведение); криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий; криминалистическое исследование документов; криминалистическую регистрацию.