Информатизация криминологической деятельности. Теория и методология

Имитационным экспериментом является и ретроспективный прогноз, позволяющий прогнозировать данные уже прошедшего периода и сопоставлять полученные значения переменных имитационной модели с известными (фактическими) данными. Если известны воздействия на систему и результаты этих воздействий, то есть фактическое развитие системы за определенный период, то ретроспективный прогноз покажет, приведут ли те же воздействия на имитационную модель к аналогичным последствиям. Предназначается такой прогноз для проверки точности прогнозной модели и на этой основе – для оценки точности собственно прогноза на будущее.

С помощью математических методов распознавания образов на компьютере можно решать задачи классификации, узнавания, диагностики объектов самой различной природы, включая криминологические.

Модель распознавания образа применялась для прогнозирования рецидивного преступного поведения. Эмпирический материал – данные о 500 лицах, судимых в 1963 году за умышленные преступления, регистрируемые по линии уголовного розыска.

Для построения модели были избраны следующие параметры: возраст, отношение фактически отбытого срока лишения свободы к общему периоду социальной активности личности; отношение не отбытого срока лишения свободы к сумме сроков, назначенных по приговорам суда; время пребывания на свободе с момента последнего освобождения из учреждения уголовно-исполнительной системы; количество судимостей; и характер ранее совершенных преступлений60.

В 80 % случаев прогноз был верным в силу использования всего комплекса параметров, описывающих объект прогнозирования.

Выборочная совокупность лиц в данной задаче случайным методом разбивалась на две части – обучающую и экзаменационную последовательности. Моделирующий алгоритм был реализован с помощью компьютера. Моделируемым показателем стала интенсивность рецидива, значение которой предсказывает модель.

К настоящему времени разработано и реализовано на компьютере несколько алгоритмов, позволяющих распознавать криминологические объекты (образы) на основе предварительного обучения. Процесс состоит из двух этапов: 1) компьютеру предъявляется совокупность объектов с известной классификацией (обучающая выборка), по которым распознающие программы вырабатывают правила распознавания (классификации); 2) производится распознавание объектов с неизвестной классификацией.

Обычно процесс моделирования криминологических объектов состоит из нескольких этапов: постановка (формулирование) задачи, выбор математического аппарата, ввод эмпирических данных, математическое истолкование и криминологическая интерпретация выданного моделью результата.

Несмотря на то что математическая подготовка юристов оставляет желать лучшего, основная тяжесть решения проблем первого и последнего этапов исследования возлагается на криминолога. В отношении промежуточных этапов юрист выступает в роли заказчика и поэтому должен представлять возможности математического моделирования и использования информационных средств, включая персональные компьютеры.

Понятия информационной и математической моделей очень близки друг к другу, поскольку и та, и другая являются знаковыми системами61. Общие методологические принципы построения информационных моделей могут быть предметом информатики, а само построение и обоснование информационной модели является задачей конкретной науки, в нашем случае криминологии, точнее, ее частной теории инфокриминологии. Отсюда, методы информатики, информационные методы применимы всюду, где возможно описание некоторого объекта (явления, процесса и т. и.) с помощью информационной модели, то есть формализовано.

Моделировать можно и сами процессы переработки и распространения информации. Для информации, находящейся в памяти компьютера или подготовленной для ввода в него, обычно употребляют термин «данные». Подготовка данных состоит в формализации информации, кодировке и переносе на машинные носители. Совокупность взаимосвязанных данных некоторой предметной области – криминологии и профилактики преступлений, хранимых в памяти компьютера и организованных таким образом, что эти данные могут быть применены для решения разных задач (оценка преступности, прогнозирование преступного поведения и т. д.) многими пользователями, составит базу данных криминолого-профилактического назначения.

База данных является информационной моделью внешнего мира. В ней, как правило, хранятся данные об объектах, их свойствах и характеристиках. Поскольку во внешнем мире объекты взаимосвязаны, в базе данных эти связи должны быть отражены. Таким образом, в базе данных, как правило, все данные взаимосвязаны, в противном случае можно говорить о нескольких независимых базах данных, имеющих раздельное хранение. Ядро любой базы данных – модель данных, представляющая собой множество структур данных, ограничений целостности и операций манипулирования данными. Наибольшее применение получили иерархическая, сетевая и реляционная модели данных62.

При обработке информации человек начинает с формирования понятий об интересующих его фактах, явлениях, предметах и событиях. Для обозначения прообраза понятия любой природы используется термин «сущность». Сущностью может быть множество однотипных предметов реального мира или мысленный образ (множество правонарушителей или образ «бомжа»). Сущность характеризуется основными свойствами (атрибутами), например, фамилия, возраст, судимость (старая, срок) преступника. В информационном моделировании, то есть абстрактном представлении понятий для описания логического представления или интерпретации физических данных пользователем, применяются определенные формализмы. В этом случае сфера понятий заменяется сферой информационных представлений, что приводит к описанию логического представления в терминах структуры данных информационной модели.

В информационной модели сущность представляется типом записи, которая может играть неодинаковую роль в различных моделях. Так, в реляционной модели типу записи соответствует отношение, в иерархической – сегмент или узел, а в сетевой модели – записи-владельцы или записи-члены.

В информационном моделировании имеются различные уровни абстракции (крайними являются концептуальный и физический): внешняя модель данных – обобщенная концептуальная модель – отображение во внутренние структуры данных – физическая база данных. Пользовательские запросы формулируются на языке датологической модели (соответствующей внешней), далее отображаются в соответствующих операциях над инфологической моделью (соответствующей концептуальной)63.

В рамках криминологического исследования моделированию подвергаются прежде всего типичные социальные явления и процессы, на которые можно и нужно воздействовать силами правоохранительных органов и взаимодействующих с ними организаций. Без построения типов и типологий криминологическое исследование (как и социологическое) обречено на фрагментарность. Развитие изучаемого объекта нельзя проследить путем увеличения или уменьшения статистически среднего числа, пусть даже существенных его признаков. Средние, установленные эмпирическим путем, могут указать правильную тенденцию изменения в типах лишь при условии, что правильно (теоретическим путем) установлены сами типы64.

Задача типологии криминологических объектов (людей) является примером задачи таксономии. Суть модели таксономии в разбиении множества объектов на непересекающиеся подмножества (таксоны), причем объекты, входящие в один таксон, должны быть достаточно близки друг к другу с точки зрения выбранного критерия близости, а элементы из разных таксонов должны быть достаточно далеки друг от друга65.

Типы здесь получают посредством приема, называемого «разделением», когда осуществляется переход от сходства к различию и, следовательно, задается и обосновывается критерий различия объектов. На основе полученной типологии производится классификация, то есть разбиение множества криминологических объектов на классы по типам.

Если же типология строится на основе классификации, то задается множество криминологических объектов с их характеристиками и критерий сходства. Группы объектов, полученные в результате одномерной или многомерной классификации, принимаются за типы объектов. В криминологических исследованиях для построения типологий чаще всего используется статистическая группировка. По социальным закономерностям модель объекта строить труднее, чем по статистическим.

В анализе классификации объекта могут применяться методы распознавания образов. Одна из задач распознавания образов состоит в целесообразном разбиении заданной совокупности объектов на однородные классы. Распознать образ объекта – значит указать, к какому классу похожих объектов он относится. Так, исследование криминогенности (криминальности) той или иной части населения можно представить, как задачу разбиения группы людей на однородные классы-подгруппы и выделения типо-представителей в каждой подгруппе.

Простейшая модель, применяемая в распознавании образов, есть вектор состояния: x = (ξ1, ξ2, …, ξn), где ξi – вещественные числа, интерпретируемые как значения параметров или признаков объекта. Если объекты – люди, то они моделируются n-мерными векторами, где в качестве параметров служит возраст, число судимостей, число лет, отбытых в наказание, и иные показатели криминологической характеристики человека. Тогда образ «судимые люди» имеет вид: S = {х = (ξ1, ξ2, ξ3); ξ1 ≥ 14, ξ2 ≥ l, ξ3 > 0}, то есть это множество людей четырнадцати лет и старше, имеющих одну и более судимостей, ненулевое число лет, отбытых в наказание.

Пусть x = (ξ1, ξ2, ξ3) – трехмерный вектор состояния криминогенной активности некоторого человека, где первый параметр принимает значение 1, если возраст находится в пределах от 16 до 28 лет включительно, в противном случае полагаем его значение равным нулю; второй параметр – число лет, фактически отбытых в местах лишения свободы; третий – степень тяжести совершенного преступления (четыре градации: 1 – не представляющие большой общественной опасности, 2 – средней тяжести, 3 – тяжкие, 4 – особо тяжкие). Требуется построить правило прогноза степени общественной опасности того или иного лица.

Имеем задачу дискриминантного анализа. Выберем класс всех линейных функций, с помощью которого будем отделять одно множество от другого. Объективность классификации зависит от множеств А, В, С, в частности от числа векторов состояния в каждом из этих множеств. Здесь А – множество, включающее в себя лиц повышенной общественной опасности; В – содержит те векторы, которые соответствуют средней степени общественной опасности; С – аналогичное множество векторов для лиц, не склонных к совершению преступлений. Геометрический смысл задачи дискриминантного анализа заключается в построении поверхностей, разделяющих множества, а также все пространство на образы.

Наиболее значимыми при классификации людей в отдельные группы представляются следующие признаки: возраст лица; число лет, фактически отбытых в местах лишения свободы; отношение отбытого срока к возрасту; досрочное освобождение; степень тяжести совершенного преступления и т. д.

Самая важная и, пожалуй, самая трудная проблема, решаемая в процессе разделения и классификации, – это выбор и соответствующее обоснование критерия различия или сходства и близко с ними связанного критерия существенности характеристики объекта, принимаемой за основание разделения или классификации. Второй критерий задается корреляционной, структурно-функциональной, причинно-следственной или генетической связью. Так, причинно-следственная связь более существенна, чем структурно-функциональная, но наиболее существенными считаются генетические (исторические) связи66.

Сходство типологии и классификации не исключает различий между ними67. В криминологической литературе нередко еще классификация по какому-либо общему признаку, количественным характеристикам преподносится как типологизация личности преступника либо эти два вида дифференциации отождествляются, свидетельствуя об игнорировании особого качества типологических различий. Так, А. П. Закалюк утверждал, что типологизация – особый вид классификации и ее основанием является не всякий общий, а лишь типический признак. В случаях, когда основанием дифференциации является одно из таких типических свойств, как антиобщественная направленность и общественная опасность либо их соответствующий тип, – налицо типологизация; при других основаниях – классификация68.

Наиболее распространены два подхода к типологии лиц, совершающих преступления. В первом речь идет о типе личности преступника. Типология основывается на совокупности личностных черт, которые рассматриваются как относительно устойчивые, то есть существующие до совершения преступления и сохраняющиеся некоторое время после его совершения69. Во втором подходе – выделяют тип криминогенной личности и тип случайного преступника. Здесь выявление социальных типов – анализ типичных способов («стандартов») поведения людей в ситуациях, определенных видов70.

Случайный преступник совершает преступление, оказавшись в трудной ситуации. Среди лиц, совершающих умышленные преступления, отличают три основных типа криминогенной личности: а) последовательно-криминогенный; б) ситуативно-криминогенный; в) ситуативный. Как показали криминологические исследования, интегративным критерием здесь является характер криминологически значимого взаимодействия личности с социальной средой как во время совершения преступления (ситуация активно создается или используется, или воздействует), так и в период, предшествовавший ему71.

Таким образом, типология – важнейшее методологическое средство познания, позволяющее не только правильно понимать и диагностировать личность, но и прогнозировать ее развитие и поведение.

Глава 3

Практика применения информационных технологий и математических методов в сборе и обработке криминологической информации

Обобщение опыта применения математических методов и компьютеров в криминологическом исследовании для решения специфических задач криминологии показывает, что информатизация общества стимулирует использование информационных технологий, средств и математических методов в практике правоохранительных органов. Эти технологии, методы и средства способствуют получению достоверной эмпирической информации, решению задач классификации и типологизации изучаемых объектов, прогнозирования преступности и преступного поведения и др.

3.1. Функциональный подход к использованию информационных средств в криминологической деятельности

Под функцией элемента или системы (правоохранительных органов, органа внутренних дел как социальной системы) понимается способ реагирования их на внешние воздействия, а именно – как этот элемент или система преобразует воздействия, которые они испытывают со стороны других элементов или систем, а также способ воздействия этого элемента на другие элементы или системы (преступность как система). В рамках функционального подхода система рассматривается исключительно с позиции ее внешнего аспекта1. Под функцией или поведением системы подразумевается то, что можно узнать о системе, не касаясь ее внутреннего содержания, абстрагируясь от него2. Это и есть функционирование системы, взаимодействие ее элементов в пределах упорядоченной их совокупности, представляющей собой единство, целостное образование по определению.

Функциональный подход к решению научных проблем относится к познавательным приемам и формам, используемым при анализе предмета криминологического исследования – функционально взаимосвязанных элементов социальной системы, например, такой, как организованная преступность.

Для анализа становления и развития, скажем, общественно опасного поведения или другого изучаемого объекта используются близкие по значению понятия: генезис, эволюция, развитие. С исторической (генетической) точки зрения в каждой отдельно взятой общности людей – преступном сообществе, например, сосуществуют и взаимосвязаны определенным образом элементы прошлого – антиобщественного поведения и элементы перехода к будущему – преступному поведению, что позволяет криминологам прогнозировать индивидуальное преступное поведение. Таким образом, каждое явление в рамках криминологического исследования изучается на различных уровнях развития – от его генезиса, через функциональную для данной отдельно взятой социальной общности людей сущность к тем его элементам, которые ведут к следующей сущности (от группы несовершеннолетних правонарушителей к воровской или иной группе рецидивистов).

Познавательные операции над объектом криминологического исследования в его современном состоянии, анализ его внутренней структуры и взаимоотношений с элементами внешней среды осуществляется не только в рамках различных подходов, таких, как функциональный, системно-структурный, информационный, но и по разным направлениям.

В криминологической деятельности, связанной с применением информационных средств, выделяют следующие основные направления.

1. Научно-исследовательская работа. С помощью математических методов и компьютерных технологий решаются криминологические проблемы борьбы с преступностью, обрабатывается криминологическая информация, выявляется связь преступности с различными социальными факторами, мерами общественного воздействия. В теоретических и прикладных исследованиях используются статистические методы, экспертные оценки, моделирование, распознавание образов и другие методы, ориентированные как правило, на применение компьютерной (вычислительной) техники.

2. Практическая деятельность компетентных органов. В рамках данного направления осуществляются оперативные криминологические исследования, внедряются научно обоснованные рекомендации, принимается участие в разработке и внедрении комплексных региональных программ борьбы с преступностью, совершенствуется информационно-аналитическая и криминологическая деятельность подразделений правоохранительных органов, реализующих функции общего руководства и информационного обеспечения. Важное место при проведении оперативных (прикладных) криминологических исследований занимают автоматизированные сбор и обработка криминологической информации, организация взаимодействия практических работников с учеными-криминологами.

3. Профессиональная подготовка кадров. Приобретение и повышение квалификации исследователя-криминолога аналитическими работниками правоохранительных органов претворяется в жизнь в основном путем самообразования, заочного обучения в юридических вузах, на курсах повышения квалификации, на факультете подготовки научно-педагогических кадров Академии управления МВД России или в процессе очного обучения, в аспирантуре (адъюнктуре) образовательных и научно-исследовательских организаций. Совершенствовать мастерство криминолога-исследователя можно и в рамках служебной подготовки, организуемой руководителями информационно-аналитических подразделений в виде систематических занятий в компьютерных классах (кабинетах профессионального мастерства). Использование информационной техники и приглашение высококвалифицированных специалистов позволяет на качественно новом уровне организовать учебный процесс.

В рамках первого направления – научной деятельности, достаточно самостоятельными являются проблемы планирования криминологических исследований, рассматриваемого с точки зрения предпосылок его эффективности для теории и практики борьбы с преступностью. К последним относят: прогнозирование; определение тематики, характера исследований, объема предстоящих работ; ресурсное обеспечение; определение сроков исследований3.

Изучение мнения болгарских экспертов4 относительно основных направлений криминологических исследований показало, что на первое место они ставят совершенствование борьбы с отдельными видами преступлений, которое, на наш взгляд, может быть обеспечено и за счет применения информационной техники, средств и методов. На втором месте – прогнозирование преступности и планирование борьбы с нею. Несмотря на достаточную разработанность теории, методологии и методики криминологического прогнозирования, к нерешенным вопросам можно отнести сложность и слабую информатизацию (ориентированность на компьютерную технику) существующих методик, отсутствие в подразделениях органов внутренних дел стандартных программ для анализа и прогнозирования временных рядов, рассчитанных на современные компьютеры.

Среди остальных направлений в порядке убывания (ранга) важности перспективных криминологических исследований названы: индивидуальная профилактическая работа; общее предупреждение преступности; организация профилактической работы; проблемы латентной преступности; личность человека, совершившего преступление; преступность среди несовершеннолетних; теория и методология, методика и организация криминологических исследований.

Подобное ранжирование направлений достаточно объективно, так как обусловливается потребностями практики, стратегическими направлениями борьбы с преступностью, актуальностью проблематики.

Практическая значимость предполагаемых результатов криминологических исследований, как теоретических, так и прикладных, во многом определяется их комплексным характером и применением достижений ряда других наук (математики, информатики, статистики, социологии и т. д.).

Прикладные криминологические исследования в правоохранительных органах проводятся с учетом разработки профилактических программ и, следовательно, предопределяются ведущими направлениями анализа борьбы с преступностью. К этим направлениям относятся: а) выявление и изучение тенденций правонарушений и обусловливающих их факторов для получения прогностических выводов о возможных изменениях этих тенденций и выработки перспективных мероприятий по предупреждению преступности; б) комплексный анализ криминальной обстановки за квартал, год в целях текущего криминологического планирования; в) текущий (непрерывный) анализ криминальной обстановки на основе оценки суточной и декадной криминологической информации; г) исследование отдельных криминологических проблем противодействия преступности.

Выделение регулярно решаемых в ходе аналитической деятельности криминологических задач позволяет, во-первых, правильно распределить криминологическую составляющую повседневной деятельности среди сотрудников информационно-аналитических служб и взаимодействующих с ними информационных работников правоохранительных органов, во-вторых, предусмотреть программированный сбор и систематизацию криминологической информации с учетом необходимости рационального информационного обеспечения решаемых задач и, в-третьих, разработать типовые методики решения отдельных криминологических задач, формализовать и алгоритмизировать их, реализовать на ЭВМ, включая персональные компьютеры.

При решении главной задачи оперативного криминологического исследования, каковой, по мнению Л.М. Киселевской и В. С. Обнинского, является поиск резервов профилактики правонарушений, информационные методы и компьютеры применяются поэтапно5.

На первом этапе определяется криминологическая, точнее, криминальная обстановка в регионе, оценивается состояние профилактики правонарушений. Сбор эмпирической информации, ее обработка, диагностика ситуации производятся на базе современной информационной техники.

На втором этапе анализируется механизм воздействия социальных факторов на формирование антиобщественного поведения, выявляются связи между изучаемыми явлениями (корреляционные, причинно-следственные, иные). Особенность этого и следующего этапов состоит в применении специальных методов (статистических, математических, экспертных и пр.).

Для третьего этапа характерно определение тенденций, прогноза развития антиобщественных явлений и мер профилактики правонарушений. Фактически предыдущие этапы направлены на обеспечение прогностической функции оперативного криминологического исследования. Прогностическая информация, как правило, обрабатывается с помощью компьютера.

Последний и наиболее важный этап – разработка и внедрение научно обоснованных рекомендаций по совершенствованию профилактики правонарушений на ключевых направлениях борьбы с антиобщественными явлениями путем задействования комплекса сил и средств, информационных в том числе. Одной из форм внедрения научных рекомендаций по результатам криминологического исследования является разработка комплексных целевых профилактических программ.

Поскольку для организации криминологических исследований или самостоятельного осуществления их, требуются специально подготовленные сотрудники, в правоохранительных органах создаются временные научные коллективы или творческие группы из специалистов заинтересованных подразделений (организационно-аналитических, информационного центра, информационных технологий, иных), а при администрации субъектов Российской Федерации – проблемные криминологические лаборатории. Это позволяет эффективно использовать компьютерную технику и проводить криминологические исследования на должном научном уровне.