Настольная книга следователя

Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом и к соответствующим видам доказательств в частности. Они должны содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указание на источник получения предполагаемого доказательства или предмета, который может стать доказательством, а также данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.

Следователь, получив оперативные материалы, должен определить круг необходимых процессуальных действий, проведение которых позволит ввести результаты ОРД в уголовный процесс в качестве доказательств. Как правило, это следующие процессуальные действия:

осмотр представленных материальных носителей информации;

принятие решения о признании их вещественными доказательствами и приобщении к материалам уголовного дела;

допрос оперативных работников, проводивших ОРМ, в качестве свидетелей по уголовному делу, специалистов и иных лиц, участвовавших в производстве ОРМ;

назначение необходимых судебных экспертиз;

приобщение к материалам уголовного дела подлинников оперативно-служебных документов, отражающих результаты проведения конкретных ОРМ;

приобщение к уголовному делу постановления о представлении результатов ОРД, постановления о проведении ОРМ (проверочная закупка, контролируемая поставка, оперативный эксперимент), постановления судьи о проведении ОРМ, затрагивающего конституционные права и свободы граждан.

Доказательства, сформированные на основе результатов ОРД, должны отвечать требованиям допустимости, относимости и достоверности.

1.7. Привлечение в качестве обвиняемого. Предъявление обвинения

Привлечение лица в качестве обвиняемого по уголовному делу является важным и ответственным моментом в производстве предварительного следствия. Осуществляемое следователем уголовное преследование приобретает более целенаправленный, конкретизированный характер. При наличии оснований и в установленном уголовно-процессуальным законом порядке в отношении данного лица открывается возможность применения любых мер уголовно-процессуального принуждения на протяжении всего предварительного следствия. Одновременно лицу для защиты от обвинения предоставляется значительный комплекс процессуальных прав, предусмотренных ст. 47 УПК РФ, а на следователя в соответствии со ст. 16 УПК РФ возлагается обязанность обеспечивать обвиняемому возможность защищаться всеми не запрещенными уголовно-процессуальным законом способами и средствами.

Процессуальной формой привлечения лица в качестве обвиняемого является вынесение соответствующего постановления (п. 1 ч. 1 ст. 47 УПК РФ). Если до привлечения в качестве обвиняемого лицо фигурировало в уголовном деле в качестве подозреваемого, его правовой статус меняется.

Согласно ч. 1 ст. 171 УПК РФ следователь выносит постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого при наличии достаточных доказательств, дающих основания для обвинения данного лица в совершении преступления. Следователь определяет достаточность доказательств, дающих основания для обвинения лица в совершении преступления, руководствуясь принципом свободы оценки доказательств (ст. 17 УПК РФ). Оценка совокупности собранных по уголовному делу доказательств с точки зрения их достаточности является необходимым условием для принятия решения о привлечении лица в качестве обвиняемого (ст. 88 УПК РФ). Достаточность доказательств для обвинения лица в совершении преступления может быть констатирована, если основанное на их совокупности внутреннее убеждение следователя позволяет прийти к не исключающему дальнейшей проверки и окончательного уточнения выводу о наличии следующих обстоятельств: 1) событие, послужившее основанием к возбуждению уголовного дела, действительно произошло; 2) обусловившие указанное событие действия совершены данным лицом; 3) деяние данного лица соответствует признакам состава конкретного преступления; 4) отсутствуют обстоятельства, исключающие уголовное преследование данного лица (ст. ст. 24, 27 УПК РФ).

На момент принятия решения о привлечении лица в качестве обвиняемого не обязательно устанавливать все преступления (эпизоды преступной деятельности), подлежащие вменению в вину данному лицу, а также всех соучастников преступления. Такие обстоятельства, включая особенности личности данного субъекта преступления, конкретные последствия преступления и т. п., могут с надлежащей полнотой устанавливаться после вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого, за исключением случаев, когда без их установления невозможно определить уголовно-правовую квалификацию преступления.

Отказ от своевременного выдвижения обвинения против конкретного лица при наличии имеющихся в уголовном деле оснований, затягивание привлечения его в качестве обвиняемого приводит к фактическому ограничению права обвиняемого на защиту. Подобные явления, происходящие сознательно или в результате неосмотрительности следователя, способны вызывать негативную реакцию суда при рассмотрении уголовного дела в судебном разбирательстве. Пленумом Верховного Суда РФ специально было обращено внимание судов на недопустимость оставления без реагирования случаев, когда органы предварительного следствия при наличии достаточных доказательств, дающих основание для предъявления несовершеннолетнему обвинения, не выносят соответствующего постановления и производят по делу различные следственные действия с участием несовершеннолетнего в качестве свидетеля.[27]

Кроме того, предъявление обвинения в последний момент производства предварительного следствия практически лишает следователя возможности достаточно полно и всесторонне проверить доводы обвиняемого в свою защиту и в случае необходимости скорректировать обвинение.

Согласно ст. 171 УПК РФ в постановлении должны быть указаны: 1) дата и место его составления; 2) кем составлено постановление; 3) фамилия, имя и отчество лица, привлекаемого в качестве обвиняемого, число, месяц, год и место его рождения; 4) описание преступления с указанием времени, места его совершения, а также иных обстоятельств, подлежащих доказыванию в соответствии со ст. 73 УПК РФ; 5) пункт, часть, статья УК РФ, предусматривающие ответственность за данное преступление; 6) решение о привлечении лица в качестве обвиняемого по расследуемому уголовному делу. При обвинении лица в совершении нескольких преступлений, предусмотренных разными пунктами, частями, статьями УК РФ, в постановлении о привлечении его в качестве обвиняемого должно быть указано, какие деяния вменяются ему по каждой из этих норм уголовного закона. В случае привлечения по одному уголовному делу в качестве обвиняемых нескольких лиц соответствующее постановление выносится в отношении каждого из них.

Основные требования, предъявляемые к содержанию постановления о привлечении в качестве обвиняемого, – конкретизация преступных действий, инкриминируемых обвиняемому, особенно при обвинении лица в преступлении, совершенном в соучастии, или в ряде различных преступлений, либо многоэпизодном преступлении. Конкретизация обвинения является необходимым условием индивидуализации ответственности каждого обвиняемого, а также обеспечения обвиняемому права на защиту. Формулировка обвинения в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого должна быть ясной, понятной, охватывающей все имеющие уголовно-правовое значение признаки деяния, вменяемого в вину обвиняемому, но одновременно по возможности лаконичной. Изложение второстепенных, не имеющих значения для уголовного дела деталей в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого неуместно. Так, нет необходимости указывать в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого по уголовному делу о хищении чужого имущества, как обвиняемый скрывался с места хищения и как его задерживали с поличным, кому и за сколько он продал похищенные вещи и т. п.

Существуют особенности изложения описательной части постановления о привлечении в качестве обвиняемого при реальной совокупности преступлений (когда каждое деяние лица представляет собой отдельное преступление) и идеальной совокупности (когда в результате одного деяния лица совершается два преступления и более, предусмотренных разными статьями уголовного закона). В случаях, когда обвиняемому инкриминируется совершение нескольких преступлений при их реальной совокупности, каждое преступление описывается отдельно и квалифицируется самостоятельно. Если же вменяемое обвиняемому деяние является идеальной совокупностью нескольких преступлений, после изложения обстоятельств его совершения в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого перечисляются все пункты, части и статьи УК РФ, которыми данное деяние одновременно предусмотрено.

Формулировка обвинения в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого должна быть строго адекватна описанию состава конкретного преступления в соответствующей статье УК РФ. Если преступление не окончено, в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого указываются нормы особенной части и ст. 30 УК РФ. При обвинении в преступлении, совершенном в соучастии, указываются форма соучастия, конкретная роль обвиняемого в преступлении. При составлении постановления о привлечении в качестве обвиняемого следует учитывать, что предъявленное лицу обвинение в формулировке, используемой следователем, излагается государственным обвинителем в начале судебного следствия в суде первой инстанции (ст. 273 УПК РФ).

В соответствии со ст. 172 УПК РФ не позднее 3 суток со дня вынесения постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого изложенное в нем обвинение должно быть предъявлено лицу в присутствии защитника, если он участвует в уголовном деле. Предъявление обвинения прежде всего является средством обеспечения обвиняемому права знать, в чем он обвиняется. Обвиняемый таким образом информируется об инкриминируемом ему преступлении и получает возможность выразить свое отношение к обвинению. Предусмотренные законом 3 суток с момента вынесения постановления о привлечении в качестве обвиняемого до момента предъявления обвинения отводятся на уведомление обвиняемого о дне предъявления обвинения, выбор и приглашение обвиняемым защитника и явку или доставление обвиняемого к следователю, а также на обеспечение следователем участия в предъявлении обвинения защитника по ходатайству обвиняемого. В случае завершения указанных действий ранее установленного срока обвинение предъявляется незамедлительно.

Перед предъявлением обвинения следователь удостоверяется в личности обвиняемого путем изучения его паспорта или иных документов, заменяющих паспорт. При явке обвиняемого вместе с адвокатом последний допускается к участию в предъявлении обвинения при наличии удостоверения адвоката и ордера юридической консультации (ч. 4 ст. 49 УПК РФ). Если обвиняемый считает возможным защищаться от обвинения и осуществлять свои права без помощи адвоката, он заявляет отказ от защитника в письменном виде в соответствии с ч. 1 ст. 52 УПК РФ. В случаях, предусмотренных пп. 2–5 ч. 1 ст. 51 УПК РФ, следователь обязан обеспечить участие защитника в предъявлении обвинения независимо от мнения обвиняемого.

При предъявлении обвинения несовершеннолетнему лицу в соответствии с требованиями ч. 2 ст. 426 УПК РФ вправе присутствовать его законный представитель, о чем следователь обязан уведомить законного представителя заблаговременно. Если обвиняемый не владеет или недостаточно владеет языком, на котором ведется производство по уголовному делу, следователь обязан обеспечить участие в предъявлении обвинения переводчика (ст. 18 УПК РФ).

Удостоверившись в личности обвиняемого, следователь объявляет ему и его защитнику, если тот участвует в уголовном деле, постановление о привлечении данного лица в качестве обвиняемого. При этом следователь разъясняет обвиняемому существо предъявленного обвинения, а также его права, предусмотренные ст. 47 УПК РФ, что удостоверяется подписями обвиняемого, его защитника и следователя на постановлении с указанием даты и времени предъявления обвинения. Разъяснение обвиняемому существа обвинения заключается в изложении следователем содержания постановления о привлечении в качестве обвиняемого, а также в объяснении уголовно-правовой квалификации инкриминируемых обвиняемому действий. В случае необходимости обвиняемому разъясняются юридические и иные специальные термины, используемые в тексте постановления о привлечении в качестве обвиняемого. Обвиняемому полагается не просто объявить, а именно разъяснить в доходчивой форме его процессуальные права непосредственно после разъяснения сущности обвинения.

Неявка избранного обвиняемым защитника исключает возможность предъявления обвинения и влечет отложение предъявления обвинения до момента одновременной явки обвиняемого и его защитника. В таком случае, а также если место нахождения обвиняемого не установлено, обвинение предъявляется в день фактической явки обвиняемого или в день его привода при условии обеспечения следователем участия защитника.

Если обвиняемый не признает себя виновным и отказывается подписать постановление о привлечении в качестве обвиняемого, ему следует разъяснить, что подпись имеет исключительно удостоверяющий характер и никоим образом не означает его согласия с предъявленным обвинением. Защитник подписывает постановление о привлечении в качестве обвиняемого независимо от позиции подзащитного, поскольку удостоверение факта предъявления обвинения не имеет каких-либо отрицательных последствий для осуществления защиты и отказ от подписания процессуального документа в данном случае не может рассматриваться в качестве средства или способа защиты. Об отказе обвиняемого от подписи следователь указывает в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого и предоставляет обвиняемому возможность изложить причины отказа в ходе последующего допроса. Следователь обязан вручить обвиняемому и его защитнику копии постановления о привлечении в качестве обвиняемого, что отмечается следователем в подлиннике данного процессуального акта, приобщаемом к материалам уголовного дела. Копия постановления о привлечении в качестве обвиняемого направляется также прокурору для осуществления надзора за законностью и обоснованностью принятого следователем решения.

Немедленно после предъявления обвинения следователь обязан допросить обвиняемого. Допрос обвиняемого является средством реализации его права возражать против обвинения, давать показания по предъявленному ему обвинению или заявить отказ от дачи показаний. Начинается допрос с выяснения отношения обвиняемого к предъявленному обвинению. Обвиняемый может полностью отрицать совершение инкриминируемых ему действий, признавать свою виновность полностью или частично, что подлежит обязательной фиксации следователем в протоколе допроса. Регламентация допроса в действующем УПК унифицирована вне зависимости от процессуального положения допрашиваемого (ст. 189 УПК РФ). Допрос обвиняемого производится по тем же правилам, что и допрос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого при обязательном соблюдении специальных правил, установленных ст. 173 УПК РФ для допроса именно данного участника уголовного процесса. При проведении допроса должны соблюдаться также общие правила производства следственных действий, предусмотренные ст. 164 УПК РФ.

Допрос обвиняемого, не владеющего или недостаточно владеющего языком, на котором ведется производство по уголовному делу, производится с обязательным участием переводчика (ст. 169 УПК РФ). Обвиняемый вправе давать показания на родном языке или языке, которым он владеет (ст. 18 УПК РФ). В допросе обвиняемого вправе принимать участие его защитник, а также законный представитель. С разрешения следователя в допросе может принимать участие эксперт, который вправе задавать вопросы, относящиеся к предмету судебной экспертизы (ч. 3 ст. 57 УПК РФ).

Обвиняемый дает показания исключительно по собственному желанию. Согласно принципу презумпции невиновности он не обязан доказывать свою невиновность. Бремя доказывания обвинения и опровержения доводов обвиняемого, приводимых им в свою защиту, лежит на следователе, а также дознавателе и прокуроре. Обвиняемый не несет уголовной ответственности ни за отказ от дачи показаний, ни за дачу ложных показаний. В случае отказа обвиняемого от дачи показаний следователь не вправе вновь предлагать ему в дальнейшем дать показания, если обвинение не изменялось или не дополнялось. Однако следователь обязан произвести допрос обвиняемого, если обвиняемый, независимо от момента предъявления ему обвинения, уведомит следователя о своем желании сообщить сведения, имеющие значение для уголовного дела.

В ходе допроса обвиняемый излагает показания в объеме, определяемом им по своему усмотрению или по согласованию с защитником. В случае отрицания своей вины обвиняемый может, например, объяснять, что оказался на месте преступления случайно или что обнаруженные в его жилище при обыске похищенные вещи им найдены либо приобретены у неизвестных лиц. Признавая себя виновным в инкриминируемом ему преступлении, обвиняемый может отрицать свое участие в отдельных эпизодах преступной деятельности, не соглашаться с размером причиненного преступлением ущерба, возражать против уголовно-правовой квалификации преступления. При получении от обвиняемого показаний на допросе необходимо учитывать, что признание обвиняемого не всегда соответствует действительности, как и отрицание обвиняемым вины не всегда является ложным. Поэтому допрос обвиняемого в обоих указанных случаях должен производиться одинаково тщательно.

Категорически запрещается с целью получения показаний допускать обращение с обвиняемым, унижающее его человеческое достоинство либо создающее опасность для его жизни и здоровья (ст. 9 УПК РФ). Свобода воли и волеизъявления обвиняемого не должна подавляться путем физического или психического воздействия, мучения, введения в организм специальных препаратов или гипноза. В ходе допроса недопустимы ложь, обещание не предусмотренных законом выгод. Противозаконно с целью побудить обвиняемого к желаемым для следователя показаниям предъявлять обвиняемому на допросе недопустимые доказательства (ст. 75 УПК РФ).

Если обвиняемый требует прекратить допрос для обсуждения с защитником содержания или пределов своих показаний, следователь не вправе ему отказать. Допрос может быть временно прерван или отложен на время, согласованное с обвиняемым и его защитником.

После дачи обвиняемым показаний следователь может задавать обвиняемому дополнительные, уточняющие и конкретизирующие вопросы, а также предъявлять доказательства для выяснения реакции на них обвиняемого и стимулирования его к даче правдивых показаний.

В ходе допроса может применяться аудио- и(или) видеозапись, о чем следователь уведомляет обвиняемого и иных участников допроса в начале данного следственного действия.

Очная ставка с участием обвиняемого может быть проведена только после допроса обвиняемого и в случае, если он дал показания, вступающие в существенное противоречие с показаниями свидетеля или иного ранее допрошенного по уголовному делу лица (ст. 192 УПК РФ). Также лишь после допроса обвиняемого возможна проверка его показаний на месте (ст. 194 УПК РФ).

При каждом допросе обвиняемого следователь составляет протокол в соответствии с требованиями ст. 174 УПК РФ. При составлении протокола допроса обвиняемого применяются унифицированные правила, установленные для протоколирования допроса любого участника уголовного судопроизводства, дающего показания (ст. 190 УПК РФ).

В протоколе первого допроса указываются необходимые данные о личности обвиняемого. В протоколах следующих допросов данные о личности обвиняемого, если они не изменились, можно ограничить указанием его фамилии, имени и отчества. В протоколе допроса указываются также данные о лицах, участвующих в допросе обвиняемого. В случае применения технических средств фиксации процесса и результатов дачи показаний в протоколе отмечается, что обвиняемому и участвующим в допросе лицам об этом объявлено.

Установленные ст. 190 УПК РФ требования записывать показания допрашиваемого от первого лица и по возможности дословно означают необходимость точно воспроизводить присущие обвиняемому особенности его речи. Нецензурные выражения не записываются, смысл сказанного с их помощью передается другими словами. Жаргонные выражения указываются в скобках, со слов обвиняемого в протоколе дается их разъяснение.

Сначала в протокол последовательно записывается все, что обвиняемый счел должным или возможным сообщить, затем его ответы на вопросы следователя. При необходимости, в частности из тактических соображений, следователь фиксирует задаваемые обвиняемому вопросы, а затем ответы обвиняемого. Отсутствие ответа или отказ обвиняемого ответить на вопрос также отражается в протоколе. В случае предъявления обвиняемому результатов судебной экспертизы, документов или вещественных доказательств, оглашения показаний потерпевших, свидетелей либо других ранее допрошенных обвиняемых, содержания протоколов осмотра, обыска, иных следственных действий, воспроизведения аудио- и видеозаписи для демонстрации результатов расследования в протоколе указывается, в какой момент допроса, после изложения каких показаний производились указанные действия и что по данному поводу сообщил обвиняемый.

Если допрос производился с перерывами на обед, отдых и т. д., в протоколе делается соответствующая отметка с указанием времени начала перерыва и возобновления допроса. При заявлении обвиняемого о намерении согласовать свои последующие показания с защитником наедине и в условиях конфиденциальности следователь указывает в протоколе, что допрос прерывается по инициативе обвиняемого. Если обвиняемый и его защитник настаивают на длительном перерыве, например предлагают вернуться к допросу через сутки, следователь производит оформление протокола по правилам, предусматриваемым для завершения допроса. При этом в протоколе указывается, что продолжение допроса состоится в период времени, согласованный с обвиняемым и его защитником. Дальнейший допрос обвиняемого в таком случае производится с составлением самостоятельного протокола, в котором делается ссылка на протокол, содержащий данные ранее показания обвиняемого.

Содержание протокола допроса доводится до сведения обвиняемого путем предоставления протокола для прочтения или по его просьбе оглашения записанного следователем. Форма ознакомления обвиняемого с записью его показаний отражается в протоколе.

Протокол может быть написан от руки, напечатан на пишущей машинке или изготовлен компьютерным способом. Наряду с чертежами, схемами, рисунками, диаграммами, если они были изготовлены в ходе допроса обвиняемого, к протоколу приобщаются результаты применения технических средств фиксации условий и хода допроса. Результаты аудио- и(или) видеозаписи являются дополнением к протоколу допроса обвиняемого и не могут служить ему заменой. Опечатанная кассета с записью допроса должна быть снабжена разъяснительными надписями и описанием технических условий воспроизведения звукозаписи либо видеосъемки.

В зависимости от результатов производства предварительного следствия после появления в уголовном деле обвиняемого и, в частности, с учетом итогов проверки его объяснений и доводов в свою защиту ранее предъявленное обвинение согласно ст. 175 УПК РФ может быть изменено как в сторону улучшения, так и в сторону ухудшения положения обвиняемого.

В качестве наиболее типичных оснований для изменения обвинения выступают следующие обстоятельства:

1) выявлены фактические данные, не влияющие на квалификацию преступления, но существенно отличающиеся от указанных в ранее предъявленном обвинении;

2) определен иной (больший или, наоборот, меньший) размер вреда, причиненного преступлением;

3) установлено совершение обвиняемым других преступлений или других эпизодов преступной деятельности, охватываемых одним составом преступления;

4) выявилась иная роль обвиняемого в совершении преступления, иная форма вины или иная стадия преступной деятельности;

5) обнаружены квалифицирующие признаки инкриминируемого обвиняемому преступления (совершение преступления по предварительному сговору, в группе лиц, рецидив преступления и т. п.);

6) выявилась ошибка в ранее определенной квалификации действий обвиняемого;

7) установлены иные обстоятельства, которые сами по себе или в совокупности с ранее установленными влекут изменение пункта, части, статьи УК, примененных при квалификации действий обвиняемого в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого.

Изменение обвинения осуществляется при наличии достаточных доказательств, дающих основания для констатации изложенных выше обстоятельств.

Если в ходе предварительного следствия появятся основания для изменения предъявленного обвинения, то следователь выносит новое постановление о привлечении лица в качестве обвиняемого и предъявляет его обвиняемому. Указанное постановление выносится с учетом ранее установленных и всех без исключения вновь выявленных обстоятельств, характеризующих преступление или совокупность преступлений, вменяемых обвиняемому. В дополненном и измененном обвинении суммируются, систематизируются и уточняются итоги всей деятельности по осуществлению уголовного преследования на данный момент. Порядок предъявления нового (обновленного) обвинения не отличается от порядка, установленного для предъявления обвинения впервые. Предъявление нового обвинения влечет за собой допрос обвиняемого по правилам, предусмотренным ст. 173 УПК РФ.