Уголовно-процессуальное право

При всей своей жестокости в вопросах приоритета государственных интересов над интересами личности Петр I ввел ряд норм, направленных на защиту обвиняемого, например, наказание лиц за лжесвидетельство, ограничение пытки. Петр I ввел также наказание судей за применение пытки «с их вымысла без жадного подозрения», что свидетельствовало о стремлении определить ответственность судей за справедливость совершаемых ими действий и принимаемых решений.

Александр I в 1801 году официально отменил в России пытку, назвав ее «стыдом и укоризной человечеству», что свидетельствует о стремлении общества отказаться от варварских приемов расследования преступлений.

Состязательный процесс развился из обвинительной формы уголовного процесса и получил наиболее полное выражение в государствах с так называемой англосаксонской системой права (Англии, США, Канаде, Австралии). В основе данного процесса лежит принцип состязательности между стороной обвинения в лице государственного обвинителя и стороной защиты, то есть лицом, совершившим преступление. При этом обе стороны наделены равными правами для защиты своих прав. Суд в данном случае выступает в виде «бесстрастного арбитра», который следит за соблюдением правил спора и доказательностью аргументов, после чего выносит объективное и справедливое решение. Доказательства оцениваются на основе внутреннего убеждения судей и соблюдения некоторых элементов формальных доказательств (допустимость собранных доказательств, признание обвиняемым своей вины и т. д.).

Смешанный процесс называется так потому, что в нем соединились некоторые черты инквизиционного процесса на досудебных стадиях (письменность производства, отсутствие гласности, ограниченная возможность обвиняемого защищаться) и состязательного процесса в суде (публичность судебного заседания, предоставление права подсудимому защищаться самому и с помощью защитника, оценка доказательств по внутреннему убеждению и др.). Эта форма процесса зародилась во Франции и распространилась в странах Континентальной Европы (Австрии, Бельгии, Германии, Италии и др.). В XIX веке пришла она и в Россию.

Судебная реформа 1864 года с изданием Устава уголовного судопроизводства (УУС) ввела в судопроизводство России целый ряд передовых правовых принципов: разделение трех процессуальных функций, равноправие сторон и их состязательность, гласность, презумпцию невиновности, проведение оценки доказательств по внутреннему убеждению (ст. 740 УУС). Признание обвиняемым своей вины в уголовном процессе России утратило значение бесспорного доказательства. Целью судебной деятельности стало установление истины (ст. 620 УУС), упразднялось оставление лица в подозрении. Отныне приговор мог быть либо оправдательным, либо осуждающим (ст. 771 УУС). Тогда же было выдвинуто требование беспристрастности и выяснения всех обстоятельств дела, как доказывающих вину обвиняемого, так и оправдывающих его (ст. 265 УУС). Оправданный имел право на вознаграждение за неосновательное привлечение к суду (ст. 779–783 УУС). Все указанные нормы вошли в современное уголовно-процессуальное законодательство России. В целом для нашего государства характерны в основном черты смешанного процесса.

Уголовно-процессуальные функции – это направления уголовно-процессуальной деятельности, различающиеся по непосредственным целям и задачам, формам реализации и осуществляющим их объектам.

Все функции уголовного процесса делятся на три группы:

1) основные уголовно-процессуальные функции;

2) дополнительные уголовно-процессуальные функции;

3) вспомогательные уголовно-процессуальные функции.

К основным уголовно-процессуальным функциям относятся: функция уголовного преследования, функция защиты, функция юстиции.

Функция уголовного преследования – это направление уголовно-процессуальной деятельности по выявлению (установлению) лица, виновного в совершении преступления, и его изобличению.

Осуществляется данная функция посредством:

1) возбуждения уголовного дела;

2) процессуального («информационного») доказывания, то есть процессуальных действий по выявлению лица, виновного в совершении преступления, и закреплению доказательств, подтверждающих его виновность;

3) логического доказывания – обоснования аргументирования вывода о виновности обвиняемого в целях убеждения в его виновности государственных органов, уполномоченных принимать решение по делу.

Уголовное преследование в Российской Федерации делится на три вида: публичное, частно-публичное и частное.

Функция уголовного преследования осуществляется прокурором, органами предварительного следствия и дознания, потерпевшим, частным обвинителем, а также представителями потерпевшего и частного обвинителя. Подробней данный вопрос будет рассмотрен в соответствующей главе.

Функция защиты – это направление уголовно-процессуальной деятельности по установлению обстоятельств, оправдывающих обвиняемого (подозреваемого) и смягчающих его ответственность, а также по охране прав и законных интересов обвиняемого (подозреваемого). Осуществляется данная функция обвиняемым, подозреваемым, защитником, законными представителями обвиняемого и подозреваемого.

Функция юстиции – это направление уголовно-процессуальной деятельности по разрешению основных юрисдикционных вопросов, влияющих на судьбу дела:

– решение вопроса о достаточности улик для привлечения лица в качестве обвиняемого;

– осуществление правосудия;

– прекращение производства по уголовному делу.

К дополнительным уголовно-процессуальным функциям относятся: функция надзора и контроля за соблюдением законности при производстве по уголовному делу, функция поддержания гражданского иска, функция защиты от гражданского иска.

Функция надзора и контроля за соблюдением законности при производстве по уголовному делу – это направление уголовно-процессуальной деятельности по санкционированию производства процессуальных действий, ограничивающих конституционные права и свободы личности, проверке законности и обоснованности процессуальных решений. Осуществляется эта функция прокурором и судом.

Функция поддержания гражданского иска – это направление уголовно-процессуальной деятельности по обоснованию правомерности предъявленного гражданского иска. Осуществляется она гражданским истцом, его представителем, прокурором.

Функция защиты от гражданского иска – это направление уголовно-процессуальной деятельности по опровержению правомерности предъявленного гражданского иска. Осуществляется данная функция обвиняемым, защитником, гражданским ответчиком, его представителем.

К вспомогательным уголовно-процессуальным функциям относятся: функция источника доказательств, иные вспомогательные функции.

Функция источника доказательств – это направление уголовно-процессуальной деятельности по предоставлению доказательственной информации. Данная функция осуществляется свидетелем, потерпевшим, экспертом. При определенных обстоятельствах она может осуществляться также подозреваемым и обвиняемым.

Процессуальные гарантии – это установленные уголовно-процессуальным законом средства и способы, призванные обеспечить осуществление прав и обязанностей участников уголовно-процессуальной деятельности для достижения назначения уголовного судопроизводства.

В настоящее время в уголовном судопроизводстве идет процесс расширения и укрепления не только прав его участников, но и их гарантий.

На сегодняшний день вопрос о гарантиях прав личности является весьма актуальным. В теории уголовного судопроизводства существуют различные точки зрения по поводу сущности процессуально-правовых гарантий. Одни авторы под ними понимают возможность осуществлять задачи правосудия[10]. Другие – правовую обеспеченность граждан при использовании предоставленных им прав и выполнении ими своих обязанностей[11]. Принципиальная разница в понимании уголовно-процессуальных гарантий заключается в различном подходе к положению личности в государстве в целом и судопроизводстве в частности. Первая группа авторов акцентирует внимание на гарантиях, направленных на осуществление правосудия, а вторая – на гарантиях, призванных обеспечить права и интересы граждан. Позиция второй группы авторов в большей степени соответствует духу времени и отражает гуманистический подход к данной проблеме. Однако обе группы гарантий неотделимы друг от друга, потому что только при условии реализации задач правосудия могут быть соблюдены права и интересы граждан. Так, например, следователь, заботясь о том, чтобы ни один невиновный человек не был привлечен к уголовной ответственности, тем самым охраняет каждого гражданина от антигуманного с ним обращения, от возможного произвола лиц, осуществляющих уголовное судопроизводство.

Уголовное судопроизводство обладает достаточно целостной системой процессуальных гарантий, которые обеспечивают защиту прав и законных интересов участников уголовного судопроизводства. К этой системе относятся принципы уголовного процесса, направленные на охрану чести и достоинства граждан (например, принцип презумпции невиновности); права участников судопроизводства, позволяющие им отстаивать свои законные интересы (например, право обжаловать любое действие или решение должностных лиц и государственных органов); обязанности субъектов уголовного процесса, направленные на обеспечение прав и свобод граждан (например, следователь обязан каждому участнику процесса разъяснить его права); санкции уголовно-процессуальных норм, применяемые к лицам, нарушающим или не выполняющим свои обязанности (так, за заведомо незаконное заключение лица под стражу должностное лицо несет уголовную ответственность в сответствии со ст. 301 УК РФ); прокурорский надзор и судебный контроль, деятельность которых способствует восстановлению нарушенных прав и интересов граждан. Так, например, в 2002 году более 17,4 тысяч сотрудников правоохранительных органов были привлечены к различным видам ответственности, что на 20,2 % больше, чем в 2001 году. При этом каждое седьмое правонарушение связано с сокрытием преступлений от учета[12], то есть с нарушением прав пострадавших.

Уголовно-процессуальные акты – это официально оформленные документы, свидетельствующие о проведении какого-либо следственного или судебного действия и закрепляющие его результаты. Процессуальные акты могут быть в виде протоколов (протокол допроса, протокол обыска и т. д.), или в виде решений (постановление о возбуждении уголовного дела, постановление о привлечении в качестве обвиняемого и другие). К решениям относятся не только постановление, но и определение, обвинительное заключение и приговор.

Таким образом, развитие и совершенствование понятий науки уголовного процесса способствует соблюдению прав и законных интересов человека и гражданина в Российской Федерации, всестороннему, полному и объективному производству дознания и предварительного следствия, вынесению судами законных, обоснованных и справедливых приговоров, повышению культуры в работе органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда, и в конечном счете – построению правового государства в нашей стране.

§ 2. Становление и развитие науки уголовного процесса

Традиционно история уголовного процесса рассматривалась либо как процесс становления судебных органов, либо как развитие уголовно-процессуального законодательства, либо как смена типов (форм) уголовного судопроизводства. При этом движущим механизмом изменений в уголовном судопроизводстве считалось экономическое развитие государства, смена исторических формаций. В настоящее время происходит переосмысление истории, поэтому развитие всех сфер жизни общества рассматривается не через формационный, а через цивилизационный подход, который подразумевает изучение любого явления с позиций общечеловеческих ценностей. Цивилизационный подход к рассмотрению вопросов истории появился достаточно недавно и на сегодняшний день не все аспекты жизни общества изучены через призму общечеловеческих ценностей, в том числе и в уголовном процессе.

Если исходить из того, что важнейшим показателем любой науки является наличие определенных, присущих ей специфических терминов и понятий, то наука уголовного процесса как самостоятельная отрасль права формировалась на протяжении довольно длительного времени. Анализ памятников права (Русской Правды, Уложения царя Алексея Михайловича и др.) показывает, что первоначально между собой не разграничивались не только материальные и процессуальные нормы, но и гражданские и уголовные.

С зарождением государства стали появляться официальные властные органы, а также специальные судебные органы, что повлекло возникновение норм права, которые определяли порядок осуществления правосудия. Так, в ст. 1 и 2 Русской Правды определялся порядок проведения судебных поединков (ордалий), осуществления кровной мести, оценки показаний свидетелей и других процессуальных действий. Таким образом, в уголовном судопроизводстве постепенно шло накопление уголовно-процессуальных понятий и институтов, что в дальнейшем позволило провести дифференциацию материальных и процессуальных норм права, которые в свою очередь развились и выделились в самостоятельные отрасли права и юридические науки (науки уголовного права, гражданского права, семейного права и др.).

Важнейшим событием, которое положило начало выделению уголовного судопроизводства в самостоятельную отрасль права и соответствующую ей самостоятельную науку, призванную изучать данную сферу жизни общества, явилась судебная реформа 1864 года, а именно издание Устава уголовного судопроизводства от 20 ноября 1864 года. Таким образом, возникновение науки уголовного процесса можно отнести ко второй половине XIX века, когда после судебной реформы 1864 года началось активное осмысление закономерностей развития и принципов уголовного судопроизводства России.

Среди ученых, написавших специальные учебники по российскому уголовному процессу, следует назвать Д. Г. Тальберга, И. Я. Фойницкого и др.[13] Большой вклад в исследование проблем уголовного процесса в период самодержавия внесли также А. Д. Апраксин, А. Ф. Кони, Н. И. Ланге, А. Д. Любавский, П. И. Люблинский, И. В. Михайловский, Н. Н. Розин, М. М. Хомяков и др.[14] В данный период не только исследовались проблемы истории уголовного процесса и его функционирования, но и проблемы нравственности, а также философские аспекты отношения государства к участникам уголовного судопроизводства.

В 20-е – 50-е годы советского периода многие правовые явления оценивались с позиций классового подхода. В науке уголовного процесса зачастую осуществлялась критика любых изменений, происходивших в судопроизводстве капиталистических стран[15]. Однако и в этот период отдельные авторы писали о необходимости уважения прав граждан в уголовном судопроизводстве (П. Купко, Н. Н. Полянский и др.).

После смерти И. И. Сталина и принятия 27 октября 1960 года нового Уголовно-процессуального кодекса РСФСР науку уголовного процесса развивали такие известные ученые, как Н. С. Алексеев, В. Г. Даев, Т. Н. Добровольская, Л. Д. Кокорев, Э. Ф. Куцова, М. С. Строгович, М. А. Чельцов-Бебутов, П. С. Элькинд и др.[16] Основное внимание они уделяли теоретическим вопросам науки уголовного процесса, воспитательной функции уголовного судопроизводства, проблемам этики, морали и нравственности; изучали уголовно-процессуальное законодательство республик, входящих в состав СССР, по-новому осмысливали историю советского уголовного судопроизводства в период деятельности И. И. Сталина.

С началом перестройки (после 1985 года) исследование проблем уголовного судопроизводства стало продвигаться в самых различных направлениях: от отдельных вопросов уголовно-процессуального права в России до новых направлений уголовно-процессуальной политики нашего государства. Среди современных ученых-процессуалистов, внесших вклад в развитие рассматриваемой науки, следует указать А. И. Александрова, А. Н. Ахпанова, Ю. Н. Белозерова, В. В. Вандышева, С. П. Гришина, А. П. Дербенева, Ф. М. Кудина, Ю. А. Ляхова, В. 3. Лукашевича, И. И. Лукашука, Е. Б. Мизулину, Т. Н. Москалькову, С. Г. Олькова, В. Н. Осипкина, И. Л. Петрухина, Л. А. Прокудину, В. И. Рохлина, A. П. Рыжакова, В. М. Савицкого, А. В. Смирнова, В. Т. Томина, B. С. Шадрина, А. М. Эрделевского и многих других.

В последнее время в правоведении активно изучаются достижения зарубежных стран, а также проблемы российского и международного сотрудничества в области прав человека. Различные предложения по использованию положительного зарубежного опыта и достижений международного права в сфере уголовного процесса внесли, например, Т. В. Апарова, А. И. Бастрыкин, Ю. Берестнев, C. В. Боботов, А. Владыченко, В. Ю. Голубовский, В. А. Карташкин, В. Н. Лихачев, В. А. Мазов, С. Ю. Марочкин, Л. X. Мингазов, В. М. Николайчик, С. Поморский, Ф. М. Решетников, Н. Топорнин, И. Я. Филимонов, С. В. Черниченко и другие ученые. Большое значение для развития науки уголовного судопроизводства имеет подписание Российской Федерацией многих международных договоров, которые связаны с вопросами общечеловеческих ценностей, и их реализация в сфере уголовно-процессуальной деятельности.

В целом научные исследования в области современного уголовного судопроизводства направлены на демократизацию и гуманизацию уголовного процесса, совершенствование его принципов, укрепление гарантий прав и законных интересов личности, смягчения мер уголовно-процессуального принуждения, расширение сотрудничества с другими государствами в борьбе с организованной преступностью.

§ 3. Соотношение науки уголовного процесса с другими правовыми науками в России

Наука уголовного процесса – это самостоятельная отрасль юридической науки, которая входит в состав общественных наук, среди которых следует назвать философию, социологию и др.

Уголовно-процессуальная наука тесно связана с другими юридическими отраслями права и науками: теорией государства и права, уголовным правом, криминалистикой, теорией оперативно-розыскной деятельности, судебной медициной, судебной психиатрией, судебной психологией, судебной статистикой, уголовно-исполнительным правом, криминологией и т. д. Так, уголовный процесс и криминалистика имеют ряд сходств и различий.

Например, если криминалистика изучает вопросы организации раскрытия и расследования преступления, возникновения информации о преступлении, его участниках, исследует закономерности совершения различных видов преступлений, закономерности собирания, исследования, оценки и использования доказательств, средств и методов судебного исследования и предотвращения преступлений, то уголовный процесс изучает, как раскрыть и расследовать каждое конкретное преступление, как процессуально оформить найденные следы преступления, чтобы они имели силу достоверных, допустимых и достаточных доказательств, как оформить привлечение лица к уголовной ответственности, какие обстоятельства надо выяснить для полного, всестороннего и объективного расследования преступления и т. д.

Наука уголовного процесса тесно связана и с наукой уголовного права, особенно в вопросах обеспечения прав и законных интересов граждан, в использовании мер принуждения, в наличии у них общих принципов (законности, равенства граждан перед законом и др.), в наличии смежных взаимодействующих институтов, юридических категорий, понятий (состав преступления, уголовная ответственность, назначение наказания), в предупредительной и карательной роли материального и процессуального права и т. д. Между тем, нормы уголовного права реализуются только посредством применения уголовно-процессуальных норм.

Если сравнить уголовно-процессуальные и уголовно-правовые отношения, то между ними также имеются общие и различные черты. Так, и уголовно-процессуальные, и уголовно-правовые отношения связаны с готовящимся, совершаемым или совершенным преступлением. Однако уголовно-правовые отношения возникают только между государственным органом и лицом, которое совершило преступление, тогда как в уголовно-процессуальных отношениях участвуют государственные компетентные органы, уполномоченные на осуществление правоприменительной деятельности, а также участники уголовного судопроизводства со стороны обвинения, со стороны защиты и иные лица, оказывающие помощь в раскрытии и расследовании преступления.

Кроме того, уголовно-правовые отношения возникают вследствие совершения лицом общественно-опасного деяния (действия или бездействия), запрещенного Особенной частью Уголовного кодекса РФ; а уголовно-процессуальные отношения возникают вследствие поступления информации о совершенном или готовящемся преступлении. Таким образом, уголовно-правовые отношения порождают уголовно-процессуальные отношения, и только в установленном законом порядке лицо становится потерпевшим, подозреваемым, обвиняемым или каким-либо иным участником уголовного судопроизводства с определенными правами и обязанностями.

Не менее тесно наука уголовного процесса связана с наукой уголовно-исполнительного права. Уголовно-исполнительные отношения возникают только в результате вынесения уголовно-процессуальных решений и в процессе их реализации. Так, в период отбывания наказания могут возникнуть уголовно-процессуальные вопросы, связанные, например, с заменой неотбытой части наказания более мягким видом наказания; продлением, изменением или прекращением применения принудительных мер медицинского характера и др.

Глава 3. Источники уголовно-процессуального права

Основные вопросы

1. Понятие и характер источников уголовно-процессуального права.

2. Содержание источников уголовно-процессуального права. Общая характеристика УПК РФ.

3. Нормы уголовно-процессуального права, их структура. Действие УПК РФ во времени и пространстве.

Литература

1. Конституция Российской Федераций.

2. Уголовно-процессуальный кодекс РФ с дополнениями и изменениями, принятыми в 2002–2003 гг., включая Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в УПК РФ» от 21 июня 2003 г. // Российская газета. 2003. 10 и 11 июля.

3. Божьев В. П. Уголовный процесс: Учебник. 3-е изд. М., 2002. Гл. 3.

4. Лупинская П. А. Решения в уголовном судопроизводстве: их виды, содержание и формы. М., 1976.

5 Рохлин В. И., Сыдорук И. И. Прокурорский надзор: защита, прав человека. СПб., 2003.

6. Уголовный процесс. Курс лекций / Под ред. В. И. Рохлина. СПб., 2001.

§ 1. Понятие и характер источников уголовно-процессуального права

Конституция Российской Федерации провозгласила: «Человек, его права и свободы являются высшей ценностью. Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина – обязанность государства» (ст. 2). Одновременно Основной закон РФ требует от органов государственной власти, местного самоуправления, должностных лиц, а также от граждан и их объединений соблюдения Конституции и законов (ст. 15). Конституция подчеркивает, что каждый гражданин государства обладает всеми правами и свободами и несет равные обязанности, то есть осуществление прав и свобод не должно нарушать права и свободы других лиц. Права и свободы определяют смысл, содержание и применение законов, деятельность законодательной, и исполнительной власти и обеспечиваются правосудием (ч. 2 ст. 6, ч. 3 ст. 17, ст. 18 Конституции РФ). Судебная власть, осуществляющая правосудие посредством конституционного, гражданского, административного и уголовного судопроизводства, независима и подчиняется только Конституции Российской Федерации и федеральным законам (ч. 1 и 2 ст. 118; ч. 1 ст. 120 Конституции РФ).

Суды и иные органы, осуществляющие уголовное судопроизводство, основываются на положениях уголовно-процессуального права, которое является отраслью российского права. Уголовно-процессуальное право – это система правовых норм, которые регулируют возникающие в процессе осуществления уголовного судопроизводства общественные отношения; обеспечивают реализацию задач и назначения уголовного судопроизводства, защиту прав и свобод человека и гражданина, юридических лиц, интересов общества и государства, вовлекаемых в сферу уголовного процесса; регулируют возникающие уголовно-процессуальные отношения.

Источниками уголовно-процессуального права являются законодательные акты. Следует подчеркнуть, и это особенно характерно для сферы уголовного судопроизводства и возникающих при его осуществлении общественных отношений, что они регулируются только законом. Следовательно, только закон может быть источником уголовно-процессуального права, причем в соответствии с п. «о» ст. 71 Конституции РФ – только федеральный закон, поскольку уголовно-процессуальное законодательство относится к исключительному ведению Российской Федерации.

Источником уголовно-процессуального права являются ряд законодательных актов, которые определяют характер и структуру источников этой отрасли российского права.