Уголовно-процессуальное право

Уголовно-процессуальное право

© Коллектив авторов, 2004

© Изд-во «Юридический центр Пресс», 2004

Предисловие

Учебник «Уголовно-процессуальное право» соответствует государственному стандарту специальности «Юриспруденция», в нем рассматриваются все вопросы, предусмотренные программой дисциплины «Уголовный процесс». Учебник состоит из 5 разделов и 35 глав.

Уголовно-процессуальное право – это отрасль, часть единого российского права, базирующегося на подходах, определенных Конституцией Российской Федерации, ее основных положениях.

Рассматривая вопросы, относящиеся к уголовному судопроизводству, авторский коллектив исходил из того, что главная, основная задача государства, а, следовательно, и права, – обеспечение реализации, гарантии соблюдения провозглашенных прав и свобод человека и гражданина.

Все отрасли права взаимосвязаны и взаимозависимы. Поэтому при изучении уголовно-процессуального права необходимо знать и учитывать положения других отраслей права, в частности конституционного, уголовного, гражданского и административного, чтобы обеспечить осуществление основного принципа – принципа законности.

Под уголовным процессом понимается, прежде всего, предусмотренная нормами уголовно-процессуального права деятельность государственных органов, специально предназначенных для предварительного расследования преступлений, рассмотрения и разрешения уголовных дел. Дознаватели, следователи, прокуроры, судьи – все эти должностные лица государства, совершая уголовно-процессуальные действия, осуществляют производство по уголовному делу, ведут уголовный процесс. Следовательно, необходимо знать процессуальное положение и полномочия органов дознания и должностных лиц, организацию их деятельности, которая регламентируется Конституцией Российской Федерации и соответствующими федеральными законами.

При производстве по уголовному делу, осуществлении уголовно-процессуальных действий возникают уголовно-процессуальные отношения, то есть урегулированные уголовно-процессуальным правом общественные отношения, между участниками уголовно-процессуальной деятельности.

В процесс уголовно-процессуальной деятельности по уголовному делу неизбежно вовлекаются и иные лица в различных качествах: подозреваемые, обвиняемые, потерпевшие, гражданские истцы и ответчики, их представители, а также свидетели, эксперты, специалисты. Все они имеют разные интересы, на них возлагаются определенные обязанности, но и затрагиваются их существенные, защищаемые Конституцией и другими законами, права. Осуществляя уголовное судопроизводство, решая задачи, стоящие перед уголовным процессом, необходимо обеспечить защиту и гарантию прав человека и гражданина – это важнейший принцип уголовного судопроизводства.

Решающая роль в уголовном судопроизводстве принадлежит законному, полному и объективному изучению всего, что связано с исследуемым событием. Поэтому в уголовно-процессуальном праве большое внимание уделяется вопросам выявления, получения, закрепления, проверки и оценки доказательств, дальнейшей разработке теории доказательств и доказывания. Важное значение имеет также знание криминалистики, особенно методики и тактики предварительного расследования, судебного следствия. Здесь особое внимание должно уделяться соблюдению закона, поскольку при его нарушении в процессе сбора и проверки доказательств доказательства становятся недопустимыми.

В уголовно-процессуальном праве, как мы уже отмечали, особое место занимает соблюдение прав и свобод человека и гражданина, причем как пострадавшей стороны, потерпевших, так и тех, кто заподозрен или обвиняется в совершении уголовно-наказуемых действий. Именно поэтому в уголовно-процессуальной деятельности большое внимание уделяется уголовно-процессуальным нормам, защищающим права человека и гражданина, вовлеченного в уголовный процесс; особое значение приобретает знание закона, особенно Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, правильное понимание его положений.

Раздел I. Общие положения

Глава 1. Сущность и понятие уголовного процесса

Основные вопросы

1. Понятие, содержание и задачи уголовного процесса.

2. Стадии уголовного процесса. Уголовное преследование и его значение.

3. Соотношение уголовного процесса с другими дисциплинами и законодательством. Учебная дисциплина «Уголовный процесс».

Литература

1. Конституция Российской Федерации.

2. Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации.

3. Комментарий к УПК РФ / Под ред. проф. А. Я. Сухарева. М., 2002.

4. Комментарии к УПК РФ / Авт. – сост. А. В. Смирнов, К. В. Калиновский. СПб., 2003.

5. Уголовный процесс: Учебник. 3-е изд. / Под ред. проф. В. П. Божьева. М., 2002.

6. Гельдибаев М. X. Уголовный процесс: Учебное пособие. СПб., 2001.

7. Уголовный процесс. Конспект лекций и материалов к семинарам / Под. ред. проф. В. И. Рохлина. СПб., 2003.

§ 1. Понятие, содержание и задачи уголовного процесса

Состояние и развитие преступности в Российской Федерации, рост организованной преступности и наиболее опасных преступлениях делают борьбу с преступностью одной из важнейших проблем, поскольку ее состояние угрожает национальной безопасности страны. Преступность посягает на основные права и свободы человека и гражданина: жизнь, здоровье, неприкосновенность личности. Не менее опасны и преступления, направленные на неприкосновенность собственности и другие жизненно важные интересы граждан и общества. Поэтому борьба с преступностью является одним из приоритетных направлений государственной деятельности. Провозгласив, что права и свободы человека и гражданина являются высшей ценностью, а их соблюдение и зашита – важнейшей обязанностью государства (ст. 2 Конституции Российской Федерации), государство взяло на себя обязанность защищать человека, гражданина, его права и свободы от любых незаконных посягательств, от любого нарушения закона. Исходя из этого соблюдение законов, а следовательно гарантированных ими прав и свобод является обязанностью органов государственной власти, должностных лиц и, разумеется, каждого гражданина.

Гарантия и защита прав и свобод человека обеспечиваются, в том числе, правосудием (ст. 15, 18, 120 Конституции РФ).

Государство выработало систему мер по борьбе с преступностью, включающую различные средства и способы защиты прав и свобод человека и гражданина, интересов общества и государства. Эти средства и способы выбираются в зависимости от характера посягательств и нарушений.

Среди них важное место занимают уголовно-правовые меры и прежде всего принятие Уголовного кодекса Российской Федерации. Он определил преступные деяния, которые признаются наиболее опасными и влекут уголовное наказание. В Уголовном кодексе Российской Федерации дано общее, нормативное понятие преступления, его полный перечень, указываются признаки преступлений, установлены виды наказаний, их пределы, а также основания, по которым виновный может быть освобожден от уголовного наказания и уголовной ответственности.

Таким образом, преступление – это нарушение закона, за которое предусмотрена уголовная ответственность. Но уголовный закон, определив деяния, влекущие уголовную ответственность и уголовное наказание, а также право и обязанность государства на применение уголовной ответственности, сам по себе не может воздействовать на лицо, совершившее преступление. Для этого созданы органы государственной власти, выявляющие основания и условия применения уголовного закона.

Учитывая, что признание лица виновным в совершении преступления и назначение меры ответственности – уголовного наказания – это исключительно сложная задача, неправильное решение которой может нарушить права и свободы человека и гражданина, необходимо установить и регламентировать кто, на каком основании, при каких условиях вправе решать эту непростую задачу. Этого требует Конституция Российской Федерации, международные нормы, признанные нашим государством и являющиеся частью его правовой системы. Таким образом, необходимо четко регламентировать деятельность государственных органов, которые вправе принимать необходимые решения.

Конституцией Российской Федерации предусмотрено, что никто не может быть признан виновным в совершении преступления и никакие меры уголовного наказания не могут быть применены иначе как по вступившему в законную силу приговору суда. Только суд вправе признать человека виновным в совершении преступления.

Однако, чтобы принять обоснованное и законное решение, суд должен иметь необходимые материалы и доказательства, которые собирают уполномоченные законом органы дознания, предварительного следствия, прокуратуры.

Чтобы применить уголовный закон, необходимо выяснить, какое деяние совершено, кто его совершил, какие способы использовал, с каким умыслом и в каких целях, каковы последствия совершенного деяния и т. п. Для установления этих обстоятельств осуществляется деятельность названых государственных органов и суда, направленная на установление виновного и раскрытие преступления, предполагающая возможность защиты заподозренного лица от предъявляемых ему обвинений и протекающая в рамках закона.

Порядок проведения специальной деятельности, реализации права государства на применение уголовной ответственности для каждого конкретного случая предусмотрен Уголовно-процессуальным кодексом Российской Федерации. В частности, получив данные о событии, которое содержит признаки преступления, прокурор, органы дознания, дознаватель, следователь выносят специальное постановление о возбуждении уголовного дела (ст. 140, 145, 146 УПК РФ), после чего они вправе проводить следственные и иные процессуальные действия в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законом.

Только в рамках возбужденного уголовного дела можно проводить действия, направленные на выяснение необходимых обстоятельств.

Таким образом, для решения задач, определенных Уголовным кодексом РФ, необходимо четко и строго регламентированное производство, в ходе которого могут и должны быть получены данные для законного и обоснованного решения суда. Это производство по уголовному делу называется уголовным процессом (уголовным судопроизводством). Ход уголовного процесса определяется и регламентируется Уголовно-процессуальным кодексом.

Среди ученых существуют различные взгляды на предназначение уголовного процесса. Несмотря на некоторые различия в оценке, можно сказать, что уголовный процесс призван обеспечить реализацию задач, поставленных Уголовным кодексом, именно для этого существует уголовно-процессуальное право и регулируемый им уголовный процесс, которые детерминированы уголовным правом[1].

Мы уже отмечали, что государство разработало ряд мер по борьбе с преступностью, среди которых уголовно-процессуальные меры занимают важнейшее место. Есть среди них и специальные меры уголовно-процессуального принуждения направленные на обеспечение раскрытия преступления и изобличение виновного, осуществление в отношении виновных уголовного преследования и назначение соответствующего наказания, а также на предотвращение возможности привлечения к ответственности невиновного.

Уголовно-процессуальный кодекс устанавливает, что назначение уголовного судопроизводства состоит в защите прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, и защите личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения, ограничения ее прав и свобод (ст. 6).

Далее подчеркивается, что уголовное преследование и назначение виновным справедливого наказания в той же мере отвечают назначению уголовного судопроизводства, что и отказ от уголовного преследования невиновных, освобождения их от наказания, реабилитация каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию. Эти основополагающие идеи определяют и задачи уголовного судопроизводства, уголовного процесса.

Таким образом, можно утверждать, что уголовный процесс это один из видов реализации государственной власти в таких важнейших сферах, как борьба с преступностью, защита и обеспечение прав и свобод человека и гражданина, защита законных интересов общества и государства. Эти функции государственной власти регулируются нормами уголовно-процессуального права и действуют с момента получения сообщений о преступлении в течение всего производства по уголовному делу до принятия окончательного решения, а также и по завершении производства, в частности в процессе исполнения приговора.

В уголовном судопроизводстве возникают определенные общественные отношения участников процессуальной деятельности между собой и с другими лицами и организациями. Эти отношения регулируются нормами уголовно-процессуального права и становятся правоотношениями, точнее – уголовно-процессуальными отношениями.

Эти правоотношения возникают с момента получения информации о преступлении, с началом проверки и возбуждения уголовного дела. Участники возникающих правоотношений имеют определенные права и обязанности, которые они должны соблюдать, а также располагают конкретными полномочиями. Эта область общественных отношений регулируется уголовно-процессуальным правом.

Рассматривая деятельность участников уголовного процесса следует подчеркнуть, что это не сумма отдельных действий, оторванных друг от друга, а система взаимосвязанных, зачастую взаимозависимых последовательных действий. В этой деятельности участвуют различные лица: обвиняемые, подозреваемые, свидетели, потерпевшие, понятые, эксперты, специалисты и другие лица. Между ними и государственными органами и между самими государственными органами возникают различные отношения, которые регулируются нормами уголовно-процессуального права. Регулирует эти отношения Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации, который основан на положениях Конституции РФ и учитывает международные обязательства Российской Федерации.

Характеризуя российский уголовный процесс с этих позиций, его следует определять как систему отношений, которая установлена уголовно-процессуальным законом на основе конституционных принципов, между государственными органами, ответственными за ведение уголовных дел, а также с гражданами и другими лицами – субъектами уголовного процесса в связи с решением задач уголовного судопроизводства, реализацией установленного законом назначения уголовного судопроизводства. Содержанием уголовного процесса является основанная на законе деятельность субъектов уголовного процесса.

Особое значение, разумеется, имеет деятельность государственных органов в сфере уголовного судопроизводства, которая имеет ряд характерных особенностей:

1. Закон установил строго определенный круг субъектов, которые вправе принимать решения по уголовному делу, – это суд, судья, прокурор, начальник следственного отдела, следователь, дознаватель, орган дознания.

2. Важное значение имеет особое положение суда, который осуществляет правосудие, и только он вправе признать человека виновным и назначить наказание. Именно суд является представителем судебной ветви государственной власти. Этим определяется и право судебного контроля на досудебных стадиях уголовного судопроизводства.

3. Закон установил особые формы, методы и средства осуществления деятельности государственных органов. Только этими формами, методами и средствами может осуществляться деятельность государственных органов в сфере уголовного судопроизводства.

4. Деятельность государственных органов в сфере уголовного судопроизводства определяется публичными государственными интересами. Этому не противоречит производство по преступлениям, которые требуют для возбуждения уголовного дела желания, заявления, потерпевшего (дела частного и частно-публичного обвинения), поскольку, учитывая мнение пострадавшей стороны, государственные органы исходят из публичного интереса – защиты прав и свобод человека и гражданина. Именно поэтому в установленных законом случаях дела такого рода могут быть возбуждены прокурором и без заявления потерпевшего.

5. Государственные органы учитывают мнения и заявления участников процесса – обвиняемого и потерпевшего. Они обязаны их рассмотреть и принять решение. Более того, государственные органы должны разъяснить участникам процесса их законные права (например, право обвиняемого иметь защитника, отказаться от показаний, право свидетеля иметь адвоката, право обвиняемого, а иногда и потерпевшего, возражать против прекращения уголовного дела по некоторым основаниям).

Мы уже говорили о назначении уголовного судопроизводства и задачах уголовного процесса. Однако, рассматривая задачи уголовного процесса, неправильно сводить их только к защите прав и интересов личности. Это, конечно, важная задача, но не менее важной задачей является защита интересов общества и государства.

Уголовный кодекс Российской Федерации подчеркивает, что задачами уголовного права являются: охрана прав и свобод человека и гражданина; охрана собственности; охрана общественного порядка и общественной безопасности; охрана окружающей среды; охрана конституционного строя России от преступных посягательств; обеспечение мира и безопасности человечества. Кроме того, одной из важнейших задач названа задача предупреждения преступлений.

Задачи уголовного процесса, как правильно отмечают многие ученые-процессуалисты, не могут не учитывать, игнорировать задачи уголовного права[2], при ином подходе невозможна реализация государственной уголовной политики. Поэтому задачами уголовного процесса являются защита прав и свобод человека и гражданина, законных интересов общества и государства, а, следовательно, своевременное и полное раскрытие преступлений, законное привлечение виновных к ответственности, восстановление нарушенных прав и возмещение причиненного ущерба и вреда, а также разработка мер предупреждения преступлений.

Исходя из задач уголовного права и уголовного процесса, прогнозируя возникающие в уголовном судопроизводстве общественные отношения, уголовно-процессуальное право (уголовный процесс) регламентирует и регулирует деятельность субъектов и участников уголовного судопроизводства. На основе этого установлены нормы Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, которые определяют деятельность уполномоченных органов по уголовному делу.

Именно взаимодействие уголовно-процессуального и уголовного права позволяет осуществлять охранительную функцию государства.

§ 2. Стадии уголовного процесса. уголовное преследование и его значение

Расследование уголовных дел, осуществляемое прокуратурой, органами дознания, следователями, рассмотрение уголовных дел судом производится в установленной законом последовательности и направлено на выяснение обстоятельств преступления, сбор доказательств, необходимых для принятия законного и обоснованного решения. Эта установленная законом последовательность образует систему уголовного процесса, уголовного судопроизводства и состоит из частей, называемых в науке уголовного процесса стадиями. Каждая стадия имеет свои задачи, соответствующим образом регламентируется, включает определенные процессуальные действия, осуществляемые в порядке и форме, установленной законом, завершается изданием специальных процессуальных актов, подводящих итоги деятельности на данной стадии (например, постановления о возбуждении уголовного дела, приговора суда, определения кассационной инстанции и т. п.).

Каждой из стадий присущ определенный круг субъектов уголовного процесса.

Система уголовного процесса, включает следующие стадии:

– возбуждение уголовного дела;

– предварительное расследование (дознание и предварительное следствие);

– производство в суде до назначения судебного разбирательства (предварительное слушание, назначение судебного заседания);

– судебное разбирательство;

– производство в суде второй инстанции (апелляционное, кассационное производство);

– исполнение приговора;

– производство в надзорной инстанции;

– возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.

От стадий, которые составляют систему уголовного процесса (как она закреплена в УПК РФ), необходимо отличать уголовно-процессуальные функции, то есть основные, главные направления уголовно-процессуальной деятельности, осуществляемой субъектами уголовного процесса. Процессуалисты по-разному определяют содержание и количество функций, но среди них утвердилось единое мнение об основных уголовно-процессуальных функциях – это функции обвинения (уголовного преследования), защиты и разрешения дела. Эти функции находятся во взаимосвязи и реализуются как одновременно, так и последовательно.

Мы уже отмечали, что вся уголовно-процессуальная деятельность суда, прокурора, следователя, дознавателя, органа дознания по расследованию и судебному рассмотрению уголовного дела осуществляется в процессуальной форме, установленной Уголовно-процессуальным кодексом. Соблюдение установленной формы обязательно как для государственных органов, так и для граждан.

При расследовании уголовного дела решаются многие важные вопросы конретной стадии производства и уголовного процесса в целом.

Основным вопросом, который, несомненно, важен на любой стадия уголовного процесса, является вопрос об уголовной ответственности, о виновности конкретного лица, которому вменяется то или иное деяние.

Как известно, что производство по уголовному делу, уголовно-процессуальная деятельность, начинается в соответствии с законом только после возбуждения уголовного дела. А уголовное дело может быть возбуждено только при наличии указанного в законе повода и достаточных оснований, подтверждающих наличие в событии признаков преступления. Уголовный закон указывает, что основанием уголовной ответственности является совершение деяния, содержащего все признаки состава преступления, предусмотренного Уголовным кодексом РФ (ст. 8).

Но, как показывает практика, в момент возбуждения уголовного дела прокурор, следователь, дознаватель, орган дознания часто располагают такими данными, которые могут и не содержать признаков всех элементов состава преступления, а указывают только на некоторые из них, и позволяют сделать вывод о возможности совершения деяния, являющегося преступлением. Уголовное дело возбуждается на основании фактических данных о совершенном деянии, чтобы установить, что произошло, кто совершил, в связи с чем, по каким мотивам, с каким умыслом. Только при выяснении этих и связанных с ними обстоятельств может быть решен вопрос о виновности и уголовной ответственности, а затем и о наказании.

Нередко, обнаружив деяние, содержащее признаки преступления, и имея повод и достаточные основания для возбуждения уголовного дела, орган, имеющий право принимать решение о возбуждении уголовного дела, не располагает данными о том, кто совершил преступное деяние. Это не препятствует решению вопроса о возбуждении уголовного дела. Признавая, что имеются признаки преступления, возбуждая уголовное дело и начиная расследование по факту (фактам), которые признаются преступными, орган, возбудивший дело, начинает уголовное преследование.

Уголовное преследование является одной из функций уголовного процесса. Эту функцию осуществляют органы обвинения, которые признаны стороной обвинения. К участникам уголовного процесса со стороны обвинения закон относит (ст. 37–45 УПК РФ) прокурора, потерпевшего, частного обвинителя, а также следователя, орган дознания, дознавателя, начальника следственного отдела, гражданского истца, представителя потерпевшего и гражданского истца.

Возникает вопрос: все ли перечисленные лица осуществляют уголовное преследование? Думается, что не все, поскольку не все они обладаю правом принятия решений, разрешения дела. Такое право имеет судебная власть, а в досудебных стадиях таким правом наделены прокурор, следователь, дознаватель, орган дознания, начальник следственного отдела. Есть исключение по делам, отнесенным к частному обвинению (ст. 115, 116, ч. 1 ст. 129, 130 УК РФ), в соответствии с которыми право возбуждать уголовное дело предоставлено потерпевшему или его представителю по их заявлению; а в случае примирения дело подлежит прекращению (ст. 20, 318 УПК РФ). Однако в определенных законом случаях уголовное дело по делам частного обвинения может быть возбуждено прокурором или с его согласия и без заявления потерпевшего. Дела частно-публичного обвинения (ч. 1 ст. 131, ч. 1 ст. 136, ч. 1 ст. 137, ч. 1 ст. 138, ч. 1 ст. 139, ч. 1 ст. 145, 146 и ч. 1 ст. 147 УК РФ) также могут быть возбуждены только по заявлению потерпевшего, но прекращению в связи с примирением не подлежат (ст. 20 УПК РФ).

Все остальные дела относятся к категории дел публичного обвинения и, следовательно, уголовное преследование по ним осуществляют только государственные органы, отнесенные законом к стороне обвинения, которые вправе с согласия прокурора возбуждать уголовное дело и таким образом начинать и осуществлять предварительное расследование для выяснения необходимых обстоятельств, в том числе установления виновного, доказывания его вины и решения вопроса о привлечении к уголовной ответственности. Более того, при наличии достаточных доказательств следователь имеет право выносить постановление о привлечении в качестве обвиняемого (ст. 171 УПК РФ), то есть привлекать лицо к уголовной ответственности. Это, несомненно, элемент уголовного преследования.