Стань экспертом по купле-продаже помещений

Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 N 127-ФЗ

Статья 61.10. Контролирующее должника лицо

1. Если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.

2. Возможность определять действия должника может достигаться:

1) в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения;

2) в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии;

3) в силу должностного положения (в частности, замещения должности главного бухгалтера, финансового директора должника либо лиц, указанных в подпункте 2 пункта 4 настоящей статьи, а также иной должности, предоставляющей возможность определять действия должника);

4) иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом.

3. Сокрытие должником, и (или) контролирующим должника лицом, и (или) иными заинтересованными по отношению к ним лицами признаков неплатежеспособности и (или) недостаточности имущества не влияет на определение даты возникновения признаков банкротства для целей применения пункта 1 настоящей статьи.

4. Пока не доказано иное, предполагается, что лицо являлось контролирующим должника лицом, если это лицо:

1) являлось руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии;

2) имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника;

3) извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, указанных в пункте 1 статьи 53.1 Гражданского кодекса Российской Федерации.

5. Арбитражный суд может признать лицо контролирующим должника лицом по иным основаниям.

6. К контролирующим должника лицам не могут быть отнесены лица, если такое отнесение связано исключительно с прямым владением менее чем десятью процентами уставного капитала юридического лица и получением обычного дохода, связанного с этим владением.

Законодателем сформулировано такое основание субсидиарной ответственности как ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов, обусловленное действиями или бездействием контролирующего лица (ст. 61.11 Закона о банкротстве). Привлечение к ответственности возможно, в том числе, в случаях прекращения производства по делу о банкротстве в связи с отсутствием средств для возмещения судебных расходов или возвращения заявления уполномоченного органа о банкротстве должника.

Статья 61.11. Субсидиарная ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов

1. Если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника.

2. Пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств:

1) причинен существенный вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника (совершения таких сделок по указанию этого лица), включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона;

2) документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы;

3) требования кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, возникшие вследствие правонарушения, за совершение которого вступило в силу решение о привлечении должника или его должностных лиц, являющихся либо являвшихся его единоличными исполнительными органами, к уголовной, административной ответственности или ответственности за налоговые правонарушения, в том числе требования об уплате задолженности, выявленной в результате производства по делам о таких правонарушениях, превышают пятьдесят процентов общего размера требований кредиторов третьей очереди по основной сумме задолженности, включенных в реестр требований кредиторов;

4) документы, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, об обществах с ограниченной ответственностью, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют либо искажены;

5) на дату возбуждения дела о банкротстве не внесены подлежащие обязательному внесению в соответствии с федеральным законом сведения либо внесены недостоверные сведения о юридическом лице:

в единый государственный реестр юридических лиц на основании представленных таким юридическим лицом документов;

в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц в части сведений, обязанность по внесению которых возложена на юридическое лицо.

3. Положения подпункта 1 пункта 2 настоящей статьи применяются независимо от того, были ли предусмотренные данным подпунктом сделки признаны судом недействительными, если:

1) заявление о признании сделки недействительной не подавалось;

2) заявление о признании сделки недействительной подано, но судебный акт по результатам его рассмотрения не вынесен;

3) судом было отказано в признании сделки недействительной в связи с истечением срока давности ее оспаривания или в связи с недоказанностью того, что другая сторона сделки знала или должна была знать о том, что на момент совершения сделки должник отвечал либо в результате совершения сделки стал отвечать признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества.

4. Положения подпункта 2 пункта 2 настоящей статьи применяются в отношении лиц, на которых возложены обязанности:

1) организации ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или) бухгалтерской (финансовой) отчетности должника;

2) ведения бухгалтерского учета и хранения документов бухгалтерского учета и (или) бухгалтерской (финансовой) отчетности должника.

5. Положения подпункта 3 пункта 2 настоящей статьи применяются в отношении лица, являвшегося единоличным исполнительным органом должника в период совершения должником или его единоличным исполнительным органом соответствующего правонарушения, а также контролирующего должника лица.

6. Положения подпункта 4 пункта 2 настоящей статьи применяются в отношении единоличного исполнительного органа юридического лица, а также иных лиц, на которых возложены обязанности по составлению и хранению документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации об акционерных обществах, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, об обществах с ограниченной ответственностью, о государственных и муниципальных унитарных предприятиях и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами.

7. Положения подпункта 5 пункта 2 настоящей статьи применяются в отношении единоличного исполнительного органа юридического лица, а также иных лиц, на которых от имени юридического лица возложены обязанности по представлению документов для государственной регистрации либо обязанности по внесению сведений в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц.

8. Если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия нескольких контролирующих должника лиц, такие лица несут субсидиарную ответственность солидарно.

9. Арбитражный суд вправе уменьшить размер или полностью освободить от субсидиарной ответственности лицо, привлекаемое к субсидиарной ответственности, если это лицо докажет, что оно при исполнении функций органов управления или учредителя (участника) юридического лица фактически не оказывало определяющего влияния на деятельность юридического лица (осуществляло функции органа управления номинально), и если благодаря предоставленным этим лицом сведениям установлено фактически контролировавшее должника лицо, в том числе отвечающее условиям, указанным в подпунктах 2 и 3 пункта 4 статьи 61.10 настоящего Федерального закона, и (или) обнаружено скрывавшееся последним имущество должника и (или) контролирующего должника лица.

10. Контролирующее должника лицо, вследствие действий и (или) бездействия которого невозможно полностью погасить требования кредиторов, не несет субсидиарной ответственности, если докажет, что его вина в невозможности полного погашения требований кредиторов отсутствует.

Такое лицо не подлежит привлечению к субсидиарной ответственности, если оно действовало согласно обычным условиям гражданского оборота, добросовестно и разумно в интересах должника, его учредителей (участников), не нарушая при этом имущественные права кредиторов, и если докажет, что его действия совершены для предотвращения еще большего ущерба интересам кредиторов.

11. Размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица равен совокупному размеру требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, а также заявленных после закрытия реестра требований кредиторов и требований кредиторов по текущим платежам, оставшихся не погашенными по причине недостаточности имущества должника.

Размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица подлежит соответствующему уменьшению, если им будет доказано, что размер вреда, причиненного имущественным правам кредиторов по вине этого лица, существенно меньше размера требований, подлежащих удовлетворению за счет этого контролирующего должника лица.

Не включаются в размер субсидиарной ответственности контролирующего должника лица требования, принадлежащие этому лицу либо заинтересованным по отношению к нему лицам. Такие требования не подлежат удовлетворению за счет средств, взысканных с данного контролирующего должника лица.

12. Контролирующее должника лицо несет субсидиарную ответственность по правилам настоящей статьи также в случае, если:

1) невозможность погашения требований кредиторов наступила вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, однако производство по делу о банкротстве прекращено в связи с отсутствием средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, или заявление уполномоченного органа о признании должника банкротом возвращено;

2) должник стал отвечать признакам неплатежеспособности не вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, однако после этого оно совершило действия и (или) бездействие, существенно ухудшившие финансовое положение должника.

ПОШАГОВОЕ РУКОВОДСТВО

ДЛЯ ПРОВЕРКИ НАЛИЧИЯ ЗАДОЛЖЕННОСТИ У ГРАЖДАНИНА

В поисковике пишем «приставы проверить задолженность». Первой строчкой появится сайт Федеральной службы судебных приставов. Заходим на страницу https://fssp.gov.ru/iss/IP(рис. 4).

Рис. 4. Проверка долгов у гражданина на сайте Федеральной службы судебных приставов.

Далее заполняем все графы. Выбираем регион, пишем фамилию, имя и отчество, дату рождения (рис. 5).

Рис. 5. Проверка долгов у гражданина на сайте Федеральной службы судебных приставов.

Затем нам нужно ввести капчу (код). Вводим (рис. 6).

Попадаем на страницу данного гражданина в базе Федеральной службы судебных приставов.

Если видим надпись «по вашему запросу ничего не найдено» (рис. 7), то в данном регионе долгов у гражданина нет.

Рис. 6. Проверка долгов у гражданина на сайте Федеральной службы судебных приставов.

Рис. 7. Проверка долгов у гражданина на сайте Федеральной службы судебных приставов.

Бывает, что должник за последние годы имел регистрацию в нескольких городах. Эту информацию можно посмотреть в паспорте РФ продавца. В этом случае лучше проверить информацию на сайте службы судебных приставов по всем регионам, в которых он был зарегистрирован. Или сделать сортировку только по его ФИО и дате рождения.

Итак, если не нашли информации по региону места жительства гражданина, рекомендую проверить информацию также по всей России.

Если исполнительных производств нет, прекрасно.

Если записи имеются, смотрим, сколько их (бывает на нескольких листах) (рис. 8). Подробно изучаем, что это за долги, на какие суммы, прекращены они или нет.

Рис. 8. Проверка долгов у гражданина на сайте Федеральной службы судебных приставов.

Если прекращены, тогда на каком основании (надлежащим исполнением или в связи с тем, что у должника отсутствуют денежные средства и имущество, на которые может быть обращено взыскание) (четвертая колонка).

В третьей колонке содержится информация об исполнительном документе. В нем указано наименование суда и номер дела, что позволяет нам зайти на сайты судебных инстанций и почитать решение суда, увидеть сумму долга, если она не отображена на сайте Федеральной службы судебных приставов, как в нашем примере.

Рис. 9. Проверка долгов у гражданина на сайте Федеральной службы судебных приставов.

На рисунке 8 видим, что у должника много исполнительных производств. При этом задолженности на большие суммы. Его можно охарактеризовать как недобросовестного гражданина. Я бы с ним дел не имела.

На сайте Федеральной службы судебных приставов мы сможем получить информацию о долгах гражданина, по которым суды уже прошли, и было получено решение суда и исполнительные документы.

Но часто возникают ситуации, когда гражданин, зная, что скоро с него будет взыскана кругленькая сумма денег, производит отчуждение имеющегося у него имущества, с целью оставить единственное жилье, чтобы на него не обратили взыскание, и чтобы уклониться от будущего исполнения решения суда.

Поэтому также важно проверять информацию о судебных делах, которые находятся в стадии рассмотрения.

Правовая справка:

Федеральный закон от 02.10.2007 N 229-ФЗ «Об исполнительном производстве»

Статья 46. Возвращение исполнительного документа взыскателю после возбуждения исполнительного производства

1. Исполнительный документ, по которому взыскание не производилось или произведено частично, возвращается взыскателю:

1) по заявлению взыскателя;

2) если невозможно исполнить обязывающий должника совершить определенные действия (воздержаться от совершения определенных действий) исполнительный документ, возможность исполнения которого не утрачена;

3) если невозможно установить местонахождение должника, его имущества либо получить сведения о наличии принадлежащих ему денежных средств и иных ценностей, находящихся на счетах, во вкладах или на хранении в банках или иных кредитных организациях, за исключением случаев, когда настоящим Федеральным законом предусмотрен розыск должника или его имущества;

4) если у должника отсутствует имущество, на которое может быть обращено взыскание, и все принятые судебным приставом-исполнителем допустимые законом меры по отысканию его имущества оказались безрезультатными;

5) если взыскатель отказался оставить за собой имущество должника, не реализованное в принудительном порядке при исполнении исполнительного документа;

6) если взыскатель своими действиями препятствует исполнению исполнительного документа;

7) если должник, который не уплатил административный штраф, является гражданином иностранного государства или лицом без гражданства и на основании судебного акта выдворен за пределы Российской Федерации.

2. В случаях, предусмотренных пунктами 2 – 7 части 1 настоящей статьи, судебный пристав-исполнитель составляет акт о наличии обстоятельств, в соответствии с которыми исполнительный документ возвращается взыскателю. Акт судебного пристава-исполнителя утверждается старшим судебным приставом или его заместителем.

3. Судебный пристав-исполнитель выносит постановление об окончании исполнительного производства и о возвращении взыскателю исполнительного документа.

4. Возвращение взыскателю исполнительного документа не является препятствием для повторного предъявления исполнительного документа к исполнению в пределах срока, установленного статьей 21 настоящего Федерального закона.

5. В случае возвращения взыскателю исполнительного документа в соответствии с пунктом 4 части 1 настоящей статьи взыскатель вправе повторно предъявить для исполнения исполнительные документы, указанные в частях 1, 3, 4 и 7 статьи 21 настоящего Федерального закона, не ранее шести месяцев со дня вынесения постановления об окончании исполнительного производства и о возвращении взыскателю исполнительного документа, а другие исполнительные документы не ранее двух месяцев либо до истечения указанного срока в случае предъявления взыскателем информации об изменении имущественного положения должника.

ПОШАГОВОЕ РУКОВОДСТВО

ДЛЯ ПРОВЕРКИ НАЛИЧИЯ СУДЕБНЫХ ДЕЛ У ГРАЖДАНИНА

Судебные дела у гражданина могут быть:

1. В Арбитражном суде.

Здесь гражданина могут привлекать к ответственности либо как индивидуального предпринимателя (который отвечает по долгам всем своим имуществом), либо к субсидиарной (дополнительной)) ответственности как контролирующее лицо (учредителя, руководителя и т.п.) юридического лица.

2. В районном (городском) суде.

Здесь рассматриваются, в том числе, интересующие нас имущественные иски на сумму свыше 50 000 руб.

3. У мирового судьи.

Иски по имущественным требованиям на сумму до 50 000 руб., иски по защите прав потребителей на сумму до 100 000 руб., судебные приказы на сумму до 500 000 руб.

То есть гражданин может быть участником дел как в суде общей юрисдикции (у мирового судьи, в городском (районном) суде), так и в Арбитражном суде. Изучать нужно все.

Рассмотрим поэтапно где, что и как смотреть.

Как проверить информацию на сайте Арбитражного суда?

В поисковике интернет браузера пишем «Арбитражный суд». Заходим на сайт: http://www.arbitr.ru/ (рис. 10). Лучше всего сразу зайти на сайт Арбитражного суда своего региона.

Рис. 10. Проверка гражданина на сайте Арбитражного суда.

Далее заходим во вкладку «картотека арбитражных дел» (рис. 11).

Рис. 11. Проверка гражданина на сайте Арбитражного суда.

В графе участник дела пишем ИНН гражданина, если ИНН не знаете, тогда указываете его фамилию, имя и отчество.

Но лучше ИНН, чтобы не было сомнений, что именно об этом человеке идет речь.

Если поиск не дал результатов, все замечательно (рис. 12). Если есть, тогда переходим в карточку дела и тщательно изучаем все электронное дело (рис. 13).

Рис. 12. Проверка гражданина на сайте Арбитражного суда.

Рис. 13. Проверка гражданина на сайте Арбитражного суда.

В данном случае у гражданина 2 дела в Арбитражном суде. В одном из дел гражданин выступает ответчиком.

В первой графе указана категория дела. В рассматриваемом примере в первом деле категория «Б», то есть – банкротное, во втором – «Г» – гражданское дело.

Можно и нужно зайти в карточку дела и полностью ознакомиться со всеми документами.

Для этого нажимаем на номер дела и переходим во вкладку «Электронное дело». Здесь увидим список постановлений суда, с каждым из которых сможем ознакомиться (рис. 14).

Рис. 14. Проверка гражданина на сайте Арбитражного суда.

Как проверить информацию на сайте районного (городского) суда?

В поисковике интернет браузера пишем «Районный суд» и указываем регион места жительства гражданина. На пример, «районный суд Калужской области» (рис. 15).

Рис. 15. Проверка гражданина на сайте районного суда.

Заходим на сайт суда (рис. 16).

Рис. 16. Проверка гражданина на сайте районного суда.

На сайте заходим во вкладку «судебное делопроизводство» (рис. 17, 18).

Рис. 17. Проверка гражданина на сайте районного суда.

Рис. 18. Проверка гражданина на сайте районного суда.

Затем переходим во вкладку «поиск информации по делам» (рис. 19).

Рис. 19. Проверка гражданина на сайте районного суда.

Попадаем в производство по гражданским и административным делам.

Здесь указываем фамилию гражданина (рис. 20) и нажимаем клавишу «Enter», если ищем с компьютера, или на кнопку «Найти», если осуществляем поиск с мобильного телефона.

Рис. 20. Проверка гражданина на сайте районного суда.

В появившемся списке ищем, есть ли интересующий наш гражданин. Обращаем внимание на инициалы и на дату дела.

Рис. 21. Проверка гражданина на сайте районного суда.

Чтобы посмотреть информацию по каждому из интересующих нас дел, нажимаем на вкладку «№ дела» (рис. 22).

Рис. 22. Проверка гражданина на сайте районного суда.