Полная версия
Настольная книга юриста: корпоративные споры. Учебно-практическое пособие
А. В. Устинова
НАСТОЛЬНАЯ КНИГА ЮРИСТА. КОРПОРАТИВНЫЕ СПОРЫ
Учебно-практическое пособие
ВВЕДЕНИЕ
Рассмотрение корпоративных споров относится к исключительной компетенции арбитражных судов (ст. 33 АПК РФ). Корпоративные споры в рамках арбитражного процесса имеют свои особенности. С учетом важности данной категории споров и имеющихся отличий в процессе подготовки к судебному разбирательству и самому процессу рассмотрения данная категория споров выделена АПК РФ в отдельную главу 28.1.
При этом в рамках арбитражного процесса под корпоративными спорами понимаются споры, связанные с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также в некоммерческом партнерстве, ассоциации (союзе) коммерческих организаций, иной некоммерческой организации, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей, в некоммерческой организации, имеющей статус саморегулируемой организации в соответствии с федеральным законом (ст. 225.1 АПК РФ).
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации (далее – АПК РФ) выделяет такие категории корпоративных споров, как:
1) споры, связанные с созданием, реорганизацией и ликвидацией юридического лица;
2) споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего в себя акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов;
3) споры по искам учредителей, участников, членов юридического лица (далее – участники юридического лица) о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу, о признании недействительными сделок, совершенных юридическим лицом, и (или) о применении последствий недействительности таких сделок;
4) споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц;
5) споры, связанные с эмиссией ценных бумаг, в том числе с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, решений органов управления эмитента, с оспариванием сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, отчетов (уведомлений) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
6) споры, вытекающие из деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, с осуществлением держателем реестра владельцев ценных бумаг иных прав и обязанностей, предусмотренных федеральным законом, в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг;
7) споры о созыве общего собрания участников юридического лица;
8) споры об обжаловании решений органов управления юридического лица;
9) споры, вытекающие из деятельности нотариусов по удостоверению сделок с долями в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью.
В настоящей книге будут рассмотрены особенности подготовки к судебному разбирательству и рассмотрения корпоративных споров с позиции всех участников судебного процесса.
Пошаговое изложение материала носит прикладной характер и позволит последовательно подготовиться к подаче искового заявления, провести надлежащую и полноценную подготовку дела к рассмотрению в судебном заседании и провести судебное разбирательство в соответствии с требованиями федерального закона.
Глава 1. ВОЗБУЖДЕНИЕ ГРАЖДАНСКОГО ДЕЛА
1.1. Лица, обладающие правом на обращение в суд за защитой своих прав, а также прав других лиц
В соответствии со ст. 45 Конституции Российской Федерации каждый вправе защищать свои права и свободы всеми способами, не запрещенными законом. Одним из таких способов является судебная защита.
Основанием для возбуждения гражданского дела является действие заинтересованного лица, состоящее в обращении к суду за защитой прав и законных интересов. Согласно ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов, в том числе с требованием о присуждении ему компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, в порядке, установленном АПК.
Гражданское дело по корпоративным спорам может быть возбуждено по заявлению лица (физического или юридического), выступающего от своего имени
– в защиту своих прав, свобод и законных интересов (личное ведение дела),
– в защиту прав, свобод и законных интересов другого лица (представительство).
Лицо, обратившееся в суд за защитой своих прав, должно обладать процессуальной правоспособностью и процессуальной дееспособностью. Согласно ст. 43 АПК РФ способность иметь процессуальные права и нести процессуальные обязанности (процессуальная правоспособность) признается в равной мере за всеми организациями и гражданами, обладающими согласно федеральному закону правом на судебную защиту в арбитражном суде своих прав и законных интересов. Правоспособность гражданина возникает в момент его рождения и прекращается смертью. Правоспособность юридического лица возникает в момент его создания и прекращается в момент внесения записи о его исключении из Единого государственного реестра юридических лиц.
Процессуальная дееспособность, то есть способность своими действиями осуществлять процессуальные права и исполнять процессуальные обязанности, принадлежит в арбитражном суде организациям и гражданам. Гражданская дееспособность граждан возникает в полном объеме с наступлением совершеннолетия, то есть по достижении восемнадцатилетнего возраста. Несовершеннолетний гражданин может лично осуществлять свои процессуальные права и выполнять процессуальные обязанности в суде со времени вступления в брак или объявления его полностью дееспособным (эмансипация). Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители – родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю.
Дееспособность организаций возникает в момент создания и прекращается в момент внесения записи о исключении из Единого государственного реестра юридических лиц. Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций. От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии.
Как граждане, так и организации, в лице их органов, вправе вести свои дела в арбитражном суде лично или через представителей. Ведение дела лично не лишает гражданина или организацию права иметь представителей.
Представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица.
Представителем в арбитражном суде может быть лицо, обладающее полной дееспособностью и не состоящее под опекой и попечительством, с надлежащим образом оформленными и подтвержденными полномочиями на ведение дела. Представителями в арбитражном суде не могут быть судьи, арбитражные заседатели, следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда. Данное правило не распространяется на случаи, если указанные лица выступают в арбитражном суде в качестве представителей соответствующих органов или законных представителей.
Полномочия представителя должны быть надлежащим образом оформлены и подтверждены.
Статья 61 АПК РФ предусматривает:
– требования к документам, подтверждающим полномочия представителя. В частности, полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами;
– полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия;
– полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются ордером на исполнение поручения, выдаваемым соответствующим адвокатским образованием;
– полномочия других представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, в ином документе. Полномочия представителя также могут быть выражены в заявлении представляемого, сделанном в судебном заседании, на что указывается в протоколе судебного заседания.
Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации.
Доверенность от имени индивидуального предпринимателя должна быть им подписана и скреплена его печатью или может быть удостоверена нотариально.
Доверенность от имени гражданина может быть удостоверена нотариально.
К нотариально удостоверенным доверенностям согласно ст. 185.1 ГК РФ приравниваются:
1) доверенности военнослужащих и других лиц, находящихся на излечении в госпиталях, санаториях и других военно-лечебных учреждениях, которые удостоверены начальником такого учреждения, его заместителем по медицинской части, а при их отсутствии старшим или дежурным врачом;
2) доверенности военнослужащих, а в пунктах дислокации воинских частей, соединений, учреждений и военно-учебных заведений, где нет нотариальных контор и других органов, совершающих нотариальные действия, также доверенности работников, членов их семей и членов семей военнослужащих, которые удостоверены командиром (начальником) этих части, соединения, учреждения или заведения;
3) доверенности лиц, находящихся в местах лишения свободы, которые удостоверены начальником соответствующего места лишения свободы;
4) доверенности совершеннолетних дееспособных граждан, находящихся в учреждениях социальной защиты населения, которые удостоверены администрацией этого учреждения или руководителем (его заместителем) соответствующего органа социальной защиты населения.
Представитель вправе совершать от имени представляемого им лица все процессуальные действия, если иное не предусмотрено в доверенности или ином документе. Осуществление отдельных прав представителем должно быть напрямую оговорено в доверенности или ином документе, подтверждающем полномочия представителя. К таким правам относятся:
1) право представителя на подписание искового заявления и отзыва на исковое заявление, заявления об обеспечении иска,
2) право представителя на передачу дела в третейский суд,
3) право представителя на полный или частичный отказ от исковых требований и признание иска,
4) право представителя на изменение основания или предмета иска, заключение мирового соглашения и соглашения по фактическим обстоятельствам,
5) право представителя на передачу своих полномочий представителя другому лицу (передоверие),
6) право представителя на подписание заявления о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам,
7) право представителя на обжалование судебного акта арбитражного суда,
8) право представителя на получение присужденных денежных средств или иного имущества.
Документы, подтверждающие полномочия представителя, подлежат обязательной проверке арбитражным судом. Копии данных документов приобщаются к материалам дела или сведения о них заносятся в протокол судебного заседания.
1.2. Форма и содержание искового заявления
Обращение в арбитражный суд согласно ст. 4 АПК РФ осуществляется в форме:
– искового заявления – по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений;
– заявления – по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, при обращении о пересмотре судебных актов в порядке надзора и в иных случаях, предусмотренных АПК РФ;
– жалобы – при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций, а также в иных случаях, предусмотренных настоящим Кодексом и иными федеральными законами;
– представления – при обращении Генерального прокурора Российской Федерации и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора.
Применительно к корпоративным спорам гл. 28.1 АПК РФ предусматривает две формы обращения: посредством подачи искового заявления и посредством подачи заявления.
Исковое заявление, заявление по корпоративным спорам подается в арбитражный суд в письменной форме, а также может быть подано в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», и должно соответствовать требованиям ст. 125, 225.3 АПК РФ.
Исковое заявление подписывается истцом или его представителем.
В исковом заявлении должны быть указаны:
1) наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление;
2) наименование истца, его место нахождения; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца;
3) наименование ответчика, его место нахождения или место жительства;
4) государственный регистрационный номер юридического лица, с которым связан корпоративный спор;
5) содержащийся в едином государственном реестре юридических лиц адрес (место нахождения) юридического лица, с которым связан корпоративный спор;
6) требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам – требования к каждому из них;
7) обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
8) цена иска, если иск подлежит оценке;
9) расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы;
10) сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
11) сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;
12) перечень прилагаемых документов.
В заявлении должны быть указаны и иные сведения, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, в том числе ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц.
К исковому заявлению прилагаются:
1) уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют;
2) документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;
3) документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
4) копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
5) доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;
6) выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или иной документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица и содержащий сведения о его адресе (месте нахождения) и государственном регистрационном номере;
7) копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;
8) документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
9) проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор;
10) выписка из Единого государственного реестра юридических лиц или Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства истца и ответчика и (или) о приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя или иной документ, подтверждающий указанные сведения или отсутствие таковых. Такие документы должны быть получены не ранее чем за тридцать дней до дня обращения истца в арбитражный суд.
Документы, прилагаемые к исковому заявлению, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.
Ответчик до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, вправе предъявить истцу встречный иск для рассмотрения его совместно с первоначальным иском.
Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам предъявления исков. После принятия встречного иска рассмотрение дела производится с самого начала.
Встречный иск принимается арбитражным судом в случае, если:
1) встречное требование направлено к зачету первоначального требования;
2) удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска;
3) между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела.
Также арбитражный суд, установив, что в его производстве имеется несколько дел, требования по которым отвечают условиям первоначального и встречного исков, вправе по собственной инициативе или по ходатайству лица, участвующего в деле, объединить эти дела в одно производство для их совместного рассмотрения.
Определение об отказе в принятии встречного иска по мотивам отсутствия условий, предусмотренных ст. 132 АПК РФ, обжалованию в суд апелляционной и кассационной инстанции не подлежит, поскольку не препятствует реализации права на обращение за судебной защитой путем предъявления самостоятельного иска и возбуждения по нему другого производства.
1.3. Подведомственность и подсудность гражданских дел
Критериями разграничения подведомственности являются субъектный состав, характер материально-правового спора, указание в самом законе об отнесении дела к подведомственности судов общей юрисдикции или арбитражных судов и другие, в зависимости от правовой ситуации.
Арбитражному суду согласно ст. 27 АПК РФ подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.
Арбитражные суды разрешают экономические споры и рассматривают иные дела с участием организаций, являющихся юридическими лицами, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (далее – индивидуальные предприниматели), а в случаях, предусмотренных АПК РФ и иными федеральными законами, с участием Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, образований, не имеющих статуса юридического лица, и граждан, не имеющих статуса индивидуального предпринимателя (далее – организации и граждане).
К подведомственности арбитражных судов федеральным законом могут быть отнесены и иные дела.
Заявление, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подведомственности, должно быть рассмотрено им по существу, хотя бы в дальнейшем к участию в деле будет привлечен гражданин, не имеющий статуса индивидуального предпринимателя, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.
Корпоративные споры в силу ст. 33 АПК РФ относятся к специальной подведомственности арбитражных судов и рассматриваются арбитражным судом независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане.
Статья 34 АПК РФ устанавливает правила определения подсудности дел арбитражным судам. В частности, согласно п. 1 указанной статьи дела по корпоративным спорам, подведомственные арбитражным судам, рассматриваются в первой инстанции арбитражными судами республик, краев, областей, городов федерального значения, автономной области, автономных округов (далее – арбитражные суды субъектов Российской Федерации).
По общему правилу иск предъявляется в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства ответчика. Однако ст. 38 АПК РФ предусматривает исключительную подсудность для дел по корпоративным спорам: исковое заявление или заявление по корпоративным спорам подается в арбитражный суд по месту нахождения юридического лица, с которым связан корпоративный спор.
1.4. Госпошлина
Одним из вопросов, подлежащих выяснению на стадии принятия заявления к производству, является вопрос о том, оплачено ли заявление государственной пошлиной.
Согласно ст. 102 АПК РФ основания и порядок уплаты государственной пошлины, а также порядок предоставления отсрочки или рассрочки уплаты государственной пошлины устанавливаются в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
В соответствии со ст. 333.16 Налогового кодекса Российской Федерации (далее – НК РФ) государственная пошлина – сбор, взимаемый с лиц, указанных в ст. 333.17 НК РФ, при их обращении в государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и (или) к должностным лицам, которые уполномочены в соответствии с законодательными актами Российской Федерации, законодательными актами субъектов Российской Федерации и нормативными правовыми актами органов местного самоуправления, за совершением в отношении этих лиц юридически значимых действий, предусмотренных гл. 25.3 НК РФ, за исключением действий, совершаемых консульскими учреждениями Российской Федерации.
Плательщиками государственной пошлины (далее – плательщики) признаются:
1) организации;
2) физические лица.
Данные лица признаются плательщиками в случае, если они:
1) обращаются за совершением юридически значимых действий, предусмотренных настоящей главой;
2) выступают ответчиками в судах общей юрисдикции, арбитражных судах или по делам, рассматриваемым мировыми судьями, и если при этом решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от уплаты государственной пошлины в соответствии с гл. 25.3 НК РФ.
Согласно ст. 333.18 НК РФ плательщики уплачивают государственную пошлину до подачи запроса, ходатайства, заявления, искового заявления, жалобы (в том числе апелляционной, кассационной или надзорной) в арбитражные суды.
Порядок определения размера государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, устанавливается ст. 333.21 НК РФ.
По делам, рассматриваемым в арбитражных судах, государственная пошлина уплачивается с учетом следующих особенностей:
1) при подаче исковых заявлений, содержащих одновременно требования как имущественного, так и неимущественного характера, одновременно уплачиваются государственная пошлина, установленная для исковых заявлений имущественного характера, и государственная пошлина, установленная для исковых заявлений неимущественного характера;
2) цена иска определяется истцом, а в случае неправильного указания цены иска – арбитражным судом. В цену иска включаются указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штрафов, пеней) и проценты;
