Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный; издание третье, переработанное и дополненное)

6) отсутствие в течение трех лет до дня представления в СРО заявления о вступлении в члены этой СРО факта исключения из числа членов этой или иной СРО арбитражных управляющих в связи с нарушением Закона, других федеральных законов, иных нормативных правовых актов РФ, федеральных стандартов, стандартов и правил профессиональной деятельности, не устраненным в установленный СРО срок или носящим неустранимый характер (положение введено Законом 2014 г. № 405-ФЗ).

В пункте 3 статьи указано еще на два обязательных условия членства в СРО арбитражных управляющих, помимо условий, установленных в п. 2 статьи:

1) наличие у члена СРО договора обязательного страхования ответственности. Требования к такому договору установлен в ст. 241 Закона, к которой и отсылает указанный пункт;

2) внесение членом СРО установленных ею взносов, в т. ч. взносов в компенсационный фонд СРО. Компенсационному фонду посвящена статья 251 Закона.

Пункт 4 статьи предусматривает право СРО арбитражных управляющих в качестве условий членства в ней устанавливать иные, дополнительные требования к компетентности, добросовестности и независимости арбитражного управляющего, нежели требования, предусмотренные в п. 2 и 3 статьи. На возможность установления таких дополнительных требований прямо указано в положении п. 2 статьи в части требований к наличию стажа работы на руководящих должностях и стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве.

В пункте 5 статьи установлено, что арбитражный управляющий в период членства в СРО арбитражных управляющих обязан соответствовать установленным СРО в соответствии с п. 2–4 статьи условиям членства в ней. При этом предусмотрено, что СРО устанавливается прядок подтверждения соответствия арбитражного управляющего условиям членства в СРО. В качестве последствий несоответствия арбитражного управляющего установленным требованиям предусмотрены, во-первых, исключение из членов СРО в течение одного месяца с даты выявления такого несоответствия (об исключении говорится в п. 11 статьи), и, во-вторых, невозможность представления СРО арбитражного управляющего в арбитражный суд для утверждения в деле о банкротстве.

Пункт 6 статьи определяет, что именно для целей комментируемого Закона признается работой на руководящих должностях. Эта норма значительно детализирована. В пункте 4 статьи в прежней редакции (до внесения Законом 2008 г. № 296-ФЗ изменений) устанавливалось, что руководящей работой признается работа в качестве руководителя юридического лица или его заместителя, а также деятельность в качестве арбитражного управляющего при условии исполнения обязанностей руководителя должника, за исключением случаев проведения процедур банкротства по отношению к отсутствующему должнику. В целях применения п. 6 статьи в действующей редакции следует иметь в виду, что Указом Президента РФ от 31 декабря 2005 г. № 1574 утвержден Реестр должностей федеральной государственной гражданской службы.

В положениях п. 7–10 статьи регламентирован прием в члены СРО арбитражных управляющих. Как следует из этих положений:

для приобретения членства СРО кандидат представляет в СРО заявление с приложением документов, предусмотренных установленными СРО требованиями. Заявление и приложенные к нему документы рассматривает постоянно действующий коллегиальный орган управления СРО, который в течение 30 дней принимает одно из решений – о приеме в члены СРО или об отказе в приеме лица в члены СРО (п. 7);

при принятии решения о приеме в члены СРО кандидат представляет в СРО документы, подтверждающие заключение договора обязательного страхования ответственности и внесение взносов, установленных СРО, в т. ч. взносов в компенсационный фонд СРО. Решение о приеме лица в члены СРО вступает в силу после представления этих документов. При непредставлении таких документов в течение двух месяцев с даты принятия такого решения оно признается аннулированным (п. 8);

поле вступления в силу решения о приеме в члены СРО сведения о лице в трехдневный срок включаются в реестр членов СРО. В течение 10 рабочих дней после этого новому члену СРО выдается документ о членстве в СРО. С даты включения сведений в реестр членов СРО лицо может быть утверждено арбитражным судом в качестве временного управляющего, административного управляющего, внешнего управляющего или конкурсного управляющего (п. 9);

решение об отказе в приеме в члены СРО принимается в случае несоответствия лица требованиям, установленным условиями членства в СРО. Такое решение, в котором должны быть указаны причины отказа, направляется кандидату в течение 10 рабочих дней с даты принятия (п. 10).

Приказом Минэкономразвития России от 10 июля 2015 г. № 465 утвержден Федеральный стандарт деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Перечень обязательных сведений, включаемых саморегулируемой организацией арбитражных управляющих в реестр арбитражных управляющих, и порядок ведения саморегулируемой организацией арбитражных управляющих такого реестра», а Приказом Минэкономразвития России от 2 ноября 2015 г. № 805 – Порядок обеспечения доступа к сведениям, включенным в реестр членов саморегулируемой организации арбитражных управляющих, заинтересованных в их получении лиц».

Ранее действовал Приказ Минэкономразвития России от 23 апреля 2010 г. № 148 «Об утверждении Порядка ведения реестра арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих, Формы выписки из данного реестра и Порядка обеспечения свободного доступа к таким сведениям заинтересованных в их получении лиц», которым были соответственно утверждены: Порядок ведения реестра арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих; Форма выписки из реестра арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих; Порядок обеспечения свободного доступа к сведениям, содержащимся в реестре арбитражных управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации арбитражных управляющих, заинтересованных в их получении лиц.

Пункт 10 статьи также предусматривает и регламентирует возможность обжалования решения об отказе в приеме лица в члены СРО и уклонения СРО от принятия решения о приеме или об отказе в приеме в члены данной организации: такие решения может быть обжаловано в арбитражный суд в течение шести месяцев с даты принятия соответствующего решения или даты, когда соответствующее решение должно было быть принято.

В пункте 11 статьи предусмотрен исчерпывающий перечень оснований, по которым прекращается членство арбитражного управляющего в СРО арбитражных управляющих постоянно действующего коллегиального органа управления СРО. Соответствующие полномочия такого коллегиального органа управления СРО закреплены в п. 7 ст. 211 Закона. В случае выхода арбитражного управляющего из СРО эта организация в соответствии со ст. 205 Закона обязана направить в арбитражный суд ходатайство об освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве, а в случае исключения арбитражного управляющего из членов СРО эта организация согласно п. 2 ст. 22 Закона обязана направить в арбитражный суд ходатайство об отстранении арбитражного управляющего от участия в деле о банкротстве.

Законом 2014 г. № 405-ФЗ пункт 11 статьи дополнен положением, определяющим момент прекращения членства арбитражного управляющего в СРО арбитражных управляющих – это дата включения в реестр членов СРО записи о прекращении членства арбитражного управляющего.

Пункт 12 статьи определяет подведомственность рассмотрения дел по спорам, связанным с профессиональной деятельностью арбитражного управляющего (в т. ч. о возмещении причиненных им убытков, это уточнение включено Законом 2015 г. № 154-ФЗ), его отношениями с СРО арбитражных управляющих: такие споры разрешаются арбитражным судом. С учетом того, что данное правило является нововведением Закона 2008 г. № 296-ФЗ, в п. 43 Постановления Пленума ВАС России 2009 г. № 60 (в ред. Постановления Пленума ВАС России от 17 февраля 2011 г. № 9) дано разъяснение о том, что в силу данной специальной нормы и с учетом ст. 28 и п. 3 ч. 1 ст. 29 АПК РФ дела о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности на основании ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ, а также о возмещении им убытков на основании п. 4 комментируемой статьи продолжают относиться к подведомственности арбитражных судов и после 1 января 2011 г. независимо от того, зарегистрирован ли арбитражный управляющий в качестве ИП.

В пункте 13 статьи, введенном Законом 2014 г. № 405-ФЗ, на случай, когда в отношении арбитражного управляющего, подавшего в СРО заявление о выходе из этой СРО, возбуждено дело о применении к нему мер дисциплинарного воздействия, предусмотрено, что решение постоянно действующего коллегиального органа управления СРО о прекращении членства такого арбитражного управляющего принимается после завершения рассмотрения возбужденного в отношении такого арбитражного управляющего дела о применении к нему мер дисциплинарного воздействия.

Статья 201. Организация и проведение теоретического экзамена, стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего

1. Организация и проведение теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих осуществляются комиссией, состав которой утверждается органом по контролю (надзору). В состав комиссии по приему теоретического экзамена включаются представители образовательной организации и органа по контролю (надзору).

По представлению национального объединения саморегулируемых организаций арбитражных управляющих в состав комиссии также включается представитель национального объединения саморегулируемых организаций арбитражных управляющих.

2. Лица, к которым применено административное наказание в виде дисквалификации на срок один год и более, для осуществления полномочий арбитражного управляющего после истечения срока дисквалификации обязаны сдать повторно теоретический экзамен по программе подготовки арбитражных управляющих.

Арбитражный управляющий, не исполнявший обязанностей арбитражного управляющего в деле о банкротстве более трех лет подряд, обязан сдать повторно теоретический экзамен по программе подготовки арбитражных управляющих.

3. Организация и проведение стажировки гражданина Российской Федерации в качестве помощника арбитражного управляющего осуществляются саморегулируемой организацией арбитражных управляющих в соответствии с правилами проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего, установленными федеральными стандартами, стандартами и правилами профессиональной деятельности.

Статья, введенная Законом 2008 г. № 296-ФЗ, регламентирует организацию и проведение теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих, а также стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве. Ранее подобная регламентация, являющаяся нововведениями комментируемого Закона, содержалась в положениях п. 2 и 3 его ст. 20. Сдача теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих и прохождение стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего в деле о банкротстве предусмотрены в п. 2 ст. 20 Закона среди обязательных условий членства в СРО арбитражных управляющих.

В соответствии с п. 1 статьи организация и проведение теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих возлагается на комиссию, состав которой утверждается органом по контролю (надзору). В состав комиссии включаются представители образовательной организации и органа по контролю (надзору), а также могут включаться – по представлению национального объединения СРО арбитражных управляющих – представитель данного объединения. Соответствующие правила также закреплены в п. 9 ст. 261 и п. 3 ст. 29 Закона. В прежней редакции п. 2 ст. 20 Закона (до внесения Законом 2008 г. № 296-ФЗ изменений) устанавливалось, что организация и проведение теоретического экзамена по программе подготовки арбитражных управляющих осуществляются комиссией, формируемой на условиях равного представительства федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством РФ, и образовательным учреждением.

В соответствии с п. 9 ст. 261 и п. 4 ст. 29 Закона единую программу подготовки арбитражных управляющих правила проведения разрабатывает национальное объединение СРО арбитражных управляющих и утверждает регулирующий орган. Единая программа подготовки арбитражных управляющих утверждена Приказом Минэкономразвития России от 10 декабря 2009 г. № 517. Наряду с этим до настоящего времени действуют Правила проведения и сдачи теоретического экзамена по единой программе подготовки арбитражных управляющих, утв. Постановлением Правительства РФ от 28 мая 2003 г. № 308.

Пункт 2 статьи содержит нововведения Закона 2008 г. № 296-ФЗ, обязывающие сдать повторно теоретический экзамен по программе подготовки арбитражных управляющих, во-первых, на лиц, к которым применено административное наказание в виде дисквалификации на срок один год и более, и, во-вторых, на арбитражного управляющего, не исполнявшего обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве более трех лет подряд (до внесения Законом 2009 г. № 195-ФЗ изменения говорилось об арбитражном управляющем, не утверждаемом арбитражным судом в качестве арбитражного управляющего в деле о банкротстве более трех лет подряд).

В пункте 3 статьи предусмотрено, что организация и проведение стажировки гражданина РФ в качестве помощника арбитражного управляющего осуществляются СРО арбитражных управляющих в соответствии с правилами проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего, установленными федеральными стандартами, стандартами и правилами профессиональной деятельности. Соответствующая обязанность СРО арбитражных управляющих закреплена также в п. 2 ст. 22 Закона. В прежней редакции п. 3 ст. 20 Закона (до внесения Законом 2008 г. № 296-ФЗ изменений) устанавливалось лишь то, что организация и проведение стажировки гражданина РФ в качестве помощника арбитражного управляющего осуществляются СРО арбитражных управляющих.

Федеральный стандарт деятельности саморегулируемых организаций арбитражных управляющих «Правила проведения стажировки в качестве помощника арбитражного управляющего» утвержден Приказом Минэкономразвития России от 18 декабря 2012 г. № 799.

Статья 202. Требования к арбитражному управляющему в целях утверждения его в деле о банкротстве

1. В случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом на арбитражного управляющего возлагаются полномочия руководителя должника, на него распространяются все требования, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для руководителя такого должника, и по отношению к нему применяются все меры ответственности, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации для руководителя такого должника.

В случае, если исполнение полномочий руководителя должника связано с доступом к сведениям, составляющим государственную тайну, арбитражный управляющий должен иметь допуск к государственной тайне по форме, соответствующей форме допуска, необходимой для исполнения полномочий руководителя данного должника и соответствующей высшей степени секретности сведений, обращающихся на предприятии должника.

2. Арбитражным судом в качестве временных управляющих, административных управляющих, внешних управляющих или конкурсных управляющих не могут быть утверждены в деле о банкротстве арбитражные управляющие:

которые являются заинтересованными лицами по отношению к должнику, кредиторам;

которые полностью не возместили убытки, причиненные должнику, кредиторам или иным лицам в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения возложенных на арбитражного управляющего обязанностей в ранее проведенных процедурах, применяемых в деле о банкротстве, и факт причинения которых установлен вступившим в законную силу решением суда;

в отношении которых введены процедуры, применяемые в деле о банкротстве;

которые дисквалифицированы или лишены в порядке, установленном федеральным законом, права занимать руководящие должности и (или) осуществлять профессиональную деятельность, регулируемую в соответствии с федеральными законами;

которые не имеют заключенных в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона договоров страхования ответственности на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве;

которые не имеют допуска к государственной тайне установленной формы, если наличие такого допуска является обязательным условием утверждения арбитражным судом арбитражного управляющего;

в отношении которых имеется вступивший в законную силу судебный акт об отстранении от исполнения обязанностей арбитражного управляющего в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей, которые повлекли за собой убытки должника или его кредиторов в процедурах, применяемых в деле о банкротстве, если до даты, предшествующей дате представления в суд кандидатуры арбитражного управляющего, не истек один год с момента вступления в законную силу последнего судебного акта по спору о таком отстранении, за исключением случаев, если данный судебный акт обжалован в суд кассационной инстанции и по нему судом кассационной инстанции не вынесен судебный акт либо не истек срок обжалования в суде кассационной инстанции указанного судебного акта.

3. Конкурсный кредитор или уполномоченный орган, являющиеся заявителями по делу о банкротстве, либо собрание кредиторов вправе выдвигать к кандидатуре арбитражного управляющего в деле о банкротстве следующие дополнительные требования:

наличие высшего юридического или экономического образования либо образования по специальности, соответствующей сфере деятельности должника;

наличие определенного стажа работы на должностях руководителей организаций в соответствующей отрасли экономики;

проведение в качестве арбитражного управляющего определенного количества процедур, применяемых в деле о банкротстве.

Конкурсный кредитор или уполномоченный орган либо собрание кредиторов вправе выдвигать только предусмотренные настоящим пунктом требования к кандидатуре арбитражного управляющего.

В статье предусмотрены те требования к арбитражному управляющему, которые должны быть соблюдены при утверждении его в деле о банкротстве. Общие же требования к лицам, которые выступают в качестве арбитражных управляющих, закреплены в ст. 20 Закона. Статья введена Законом 2008 г. № 296-ФЗ, ранее соответствующее регулирование содержалось в п. 6 ст. 20 и ст. 23 Закона.

Пункт 1 статьи для случаев, когда на арбитражного управляющего возлагаются полномочия руководителя должника, распространяет на него, во-первых, все требования, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ для руководителя такого должника, и, во-вторых, нормы о всех мерах ответственности, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ для руководителя такого должника. Такое правило содержалось в п. 5 ст. 20 Закона в прежней редакции (до внесения Законом 2008 г. № 296-ФЗ изменений), но в Законе 1998 г. о банкротстве не указывалось.

На случай, когда исполнение полномочий руководителя должника связано с доступом к сведениям, составляющим государственную тайну, пункт 1 статьи устанавливает, что арбитражный управляющий должен иметь допуск к государственной тайне по форме, соответствующей форме допуска, необходимой для исполнения полномочий руководителя данного должника и соответствующей высшей степени секретности сведений, обращающихся на предприятии должника. Приказом Минюста России от 4 февраля 2005 г. № 10 утверждении Инструкция по организации работ по оформлению допуска к государственной тайне руководителей саморегулируемых организаций арбитражных управляющих и арбитражных управляющих, однако следует учитывать, что названный документ издан в условиях действия Инструкции о порядке допуска должностных лиц и граждан Российской Федерации к государственной тайне, утв. Постановлением Правительства РФ от 28 октября 1995 г. № 1050, в то время как Постановлением Правительства РФ от 6 февраля 2010 г. № 63 утверждена новая Инструкция о порядке допуска должностных лиц и граждан Российской Федерации к государственной тайне.

В положениях п. 2 статьи определен исчерпывающий перечень обстоятельств, при наличии которых арбитражные управляющие не могут быть утверждены в деле о банкротстве арбитражным судом в качестве временных управляющих, административных управляющих, внешних управляющих или конкурсных управляющих. Ранее подобный перечень содержался в п. 6 ст. 20 Закона в прежней редакции (до внесения Законом 2008 г. № 296-ФЗ изменений). Положениями же п. 3 ст. 19 Закона 1998 г. о банкротстве устанавливалось, что арбитражным управляющим не могут быть назначены:

лица, осуществлявшие ранее управление делами должника – юридического лица, за исключением случаев, когда с момента отстранения указанного лица от управления делами должника прошло не менее трех лет;

лица, в отношении которых имеются ограничения на осуществление деятельности по управлению делами и (или) имуществом других лиц (дисквалифицированные лица);

лица, имеющие судимость.

Указание на такое обстоятельство, как наличие вступившего в законную силу судебного акта об отстранении от исполнения обязанностей арбитражного управляющего в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязанностей, которые повлекли за собой убытки должника или его кредиторов в процедурах, применяемых в деле о банкротстве, включено в пункт 2 статьи Законом 2015 г. № 391-ФЗ.

Пункт 3 статьи предусматривает право конкурсного кредитора или уполномоченного органа, являющихся заявителями по делу о банкротстве, а также собрания кредиторов выдвигать к кандидатуре арбитражного управляющего в деле о банкротстве дополнительные требования, непосредственно определенные в данном пункте. При этом подчеркнуто, что к кандидатуре арбитражного управляющего могут быть выдвинуты только предусмотренные данным пунктом требования. Такие правила содержались в п. 1 ст. 23 Закона в прежней редакции (до внесения Законом 2008 г. № 296-ФЗ изменений), но в Законе 1998 г. о банкротстве не указывались. Кстати говоря, в п. 2 указанной ст. 23 Закона ранее предусматривалось, что при выдвижении конкурсным кредитором или уполномоченным органом (собранием кредиторов) требований к кандидатуре арбитражного управляющего конкурсный кредитор или уполномоченный орган (собрание кредиторов) вправе указать размер и порядок выплаты дополнительного вознаграждения арбитражному управляющему. Однако в действующую редакцию комментируемого Закона это правило не вошло.

Статья 203. Права и обязанности арбитражного управляющего в деле о банкротстве

1. Арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право:

созывать собрание кредиторов;

созывать комитет кредиторов;

обращаться в арбитражный суд с заявлениями и ходатайствами в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

получать вознаграждение в размерах и в порядке, которые установлены настоящим Федеральным законом;

привлекать для обеспечения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве на договорной основе иных лиц с оплатой их деятельности за счет средств должника, если иное не установлено настоящим Федеральным законом, стандартами и правилами профессиональной деятельности или соглашением арбитражного управляющего с кредиторами;

запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну;

подать в арбитражный суд заявление об освобождении от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве.

Привлекаемые арбитражным управляющим в соответствии с настоящим Федеральным законом для обеспечения исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве за счет средств должника профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, аудиторская организация (аудитор), оценщик, организатор торгов и оператор электронной площадки должны быть аккредитованы саморегулируемой организацией и не могут быть заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, должнику и его кредиторам.