Информатизация криминологической деятельности. Теория и методология

Таким образом требуется разработка процедуры принятия решения о применении УДО и установления содержания режима испытания в каждом конкретном случае на базе прогноза индивидуального преступного поведения условно-досрочно освобожденного, осуществленного с учетом социологического исследования лиц, совершивших преступление после УДО, с применением статистических методов и построения их криминологического портрета.

Следующий опыт применения компьютера для прогнозирования индивидуального преступного поведений ранее судимых и не судимых лиц (осуществлен еще Киевским филиалом ВНИИ МВД СССР). Эмпирический материал – данные по выборке около 3 тысяч человек, содержащие на каждого информацию по 125 признакам, включающим в себя всего 735 показателей.

Для многофакторного анализа исходных данных на компьютере по методу распознавания образов использовался пакет прикладных программ ОТЭКС (разработчик – институт математики Сибирского отделения РАН)24. Для количественной оценки выделенных показателей всех признаков использован коэффициент детерминации. Балльная оценка каждого показателя признаков получена при помощи стандартного приема округления и увеличения его коэффициента детерминации в сто раз. Баллу присваивался знак «+», если значение показателя реализуется на большинстве «своих» образов (совершение преступления), или знак «-», если его реализация охватывает большинство «чужих» образов (исправление). Крайние значения баллов: +60,-40. Показатель рецидива характеризуется значением свыше +20 баллов. Оценка вероятности подтверждения прогноза не менее 0,88 (или 88 %). Модель опробована на массиве, содержащем 486 человек, ранее судимых и состоящих на профилактическом учете в органах внутренних дел. Ошибка криминального прогноза – 4 %. Методика сравнительно проста и не объемна: карта учета прогностически значимой информации, проведения прогноза, планирования мер и фиксации их выполнения составляет четыре страницы25. Вместе с тем важно учитывать влияние и внешних факторов, таких как воздействие макро- и микросреды на исследуемое лицо, совершавшее правонарушения.

В том же филиале ВНИИ (Киев) была разработана методика прогнозирования противоправного поведения несовершеннолетних [А. И. Закалюк, В.И. Сахно]. Выделено уже восемь групп признаков криминогенного значения и шесть – антикриминогенного. Самостоятельную группу представляют 87 признаков, характеризующих корыстную (20), корыстно-насильственную (23) и насильственную (44) направленность антиобщественного поведения несовершеннолетних.

Несколько иной подход к прогнозированию индивидуального преступного поведения несовершеннолетних лиц применили Р. М. Абызов и А.В. Петровский26.

Эмпирический материал Р.М. Абызова – данные о 1290 несовершеннолетних, обработанные на компьютере по адаптированным программам института социологических исследований РАН. Авторский подход к моделированию состоял из трех этапов: выявление криминогенных факторов методом экспертных оценок; построение количественной статистической модели личности несовершеннолетнего преступника с помощью факторного анализа; распознавание образов – преобразование модели в динамическую и использование прогностических таблиц на практике.

Надежность распознавания с помощью прогностических таблиц порядка 73 %. Максимальный порог распознавания равен 70 %, минимальный – 38 %. Порог характеризует среднеарифметическое значение балльных оценок по всем 10 криминогенным факторам: длительность и интенсивность употребления спиртных напитков, конфликтность с окружающими, привлечение к административной ответственности, количество судимостей, давность и частота общения с преступной средой, зависимость от влияния антиобщественной группы, самооценка противоправного поведения, наличие психического заболевания, наличие неблагоприятных факторов в семье и т. д. Порог распознавания, по мнению автора, отражает степень общественной опасности личности несовершеннолетнего правонарушителя и вероятность совершения им преступления.

Для описания личности преступника были использованы 68 признаков, затем путем укрупнения их в информационные блоки было выделено 25 признаков – факторов. К факторам позитивного характера (их выделено 10) отнесен, например, отказ от употребления спиртных напитков. К факторам негативного характера (их также 10) отнесено продолжительное употребление подростком спиртных напитков. Основание «систематическое употребление спиртных напитков» встречалось среди несовершеннолетних преступников (770 чел.) в 91,2 % случаев; среди несовершеннолетних правонарушителей, состоящих на учете в органах внутренних дел и не совершавших преступления (320 чел.), – 73,9 %; среди подростков с правомерным поведением (200 чел.) – 18 %. Конечно, статистическая связь еще не причинно-следственная, но важна совокупность характеризующих личность правонарушителя признаков. Преобладание негативных признаков над позитивными обеспечивает более высокую вероятность совершения преступления.

Схожая идея разработки методики прогнозирования преступного поведения индивида получила развитие в работе А. В. Петровского, где предложен нейрокомпьютинг, по сути тот же метод распознавания образа. Данная технология искусственного интеллекта была создана в ходе попыток воспроизвести способность биологических нервных систем обучаться и исправлять ошибки, моделируя низкоуровневую структуру мозга. Прогнозирование по данной методике сводится к вводу в компьютерную программу информации о причинах и условиях совершения преступления, которая позволяет характеризовать механизм преступного поведения, отличительные особенности личности совершившего преступление человека и законопослушного гражданина до тех пор, пока программа по определенному алгоритму не создаст некий «усредненный образ» преступника и не научится распознавать его с достаточной для исследователя вероятностью р > 0,7.

Авторы описанных методик понимают, что поведение преступника обусловливается неопределенностью, присущей ему и возможным ситуациям. Значит, вероятность совершения преступления определяется свойствами самоуправляемой сложной биосоциальной системы (личности человека, совершающего общественно опасные деяния) и многообразием детерминирующих ее поведение факторов и процессов. Учесть их все невозможно, но существенные, или криминогенно значимые факторы, выделить можно и нужно.

Подводя итог обозначенным проблемам криминологического прогнозирования, отметим их обусловленность практикой борьбы с преступностью. В этой связи прогноз, отражающий тенденцию развития преступности и определяющий ее наиболее вероятные будущие характеристики, становится для практика руководством к действию и в то же время является базой научного подхода к планированию мер борьбы с преступностью. На ее основе разрабатываются: концепция предупреждения преступности (как элемент концепции социального и экономического развития страны), программы борьбы с преступностью (общегосударственная и региональные), комплексные планы профилактики правонарушений (в регионах и отдельных трудовых коллективах), целевые комплексные программы совершенствования основных управлений деятельности правоохранительных органов.

Порядок и сроки текущего и перспективного планирования мер борьбы с преступностью в органах внутренних дел, например, определяются нормативными актами МВД. Опыт показывает, что прогнозирование не только предшествует плану, прогнозируется и ход выполнения плана, а также, что особенно важно, вероятные последствия его реализации.

Диапазон криминолого-прогностических исследований довольно широк: прогнозирование преступности, группового и индивидуального преступного поведения; прогнозирование развития системы органов, осуществляющих профилактическую деятельность и борьбу с преступностью; прогнозирование результатов работы, рассчитанной на будущее, и перспектив развития самих прогностических исследований. Решение перечисленных проблем требует совершенствования существующих и разработки новых методов и методик, а также усвоения их в процессе профессиональной подготовки выпускников юридических высших учебных заведений.

3.3. Информационные средства обеспечения программы криминологического исследования

Умение проводить конкретные криминологические исследования в разных направлениях: по видам преступлений, по территориям, по органам, осуществляющим профилактическую деятельность, исходя из типологии лиц, совершивших преступления, и т. д. – позволило от построения теоретических концепций перейти к анализу практики, конкретному изучению различных сфер общественных отношений27. Думается, что в современных условиях остается главным изучение социальных взаимосвязей, то есть в данном случае – связей негативных явлений с теми сторонами жизни общества, которые имеют отношение к экономике, социальной структуре, политической системе, к общественному сознанию и духовной жизни людей28.

Уровень теоретических разработок, практический опыт, накопленный криминологией, позволяют приступить к концептуальной разработке программно-целевого подхода к сдерживанию преступности. Но наряду с разработкой модели комплексной общегосударственной программы важно осуществить программированное изучение и оценку эффективности действующих элементов системы воздействия на преступность29.

Теоретическая модель комплексной программы уже опубликована, завершены разработки проектов региональных комплексных программ борьбы с преступностью и антиобщественными проявлениями и общегосударственной программы, на принятии и реализации которой сказывается новая уголовная политика суверенных государств30.

По мнению С. В. Бородина, есть несколько наиболее важных направлений изучения преступности и разработки мер борьбы с ней. И прежде всего необходима новая методология изучения этих проблем – более широкое привлечение социологии, моделирования, имитации, компьютеризации, выявление общественного мнения31. На практике применения вычислительной техники, совершенствования методики криминологического исследования на базе информационных технологий мы и акцентируем наше внимание.

Недостаточная эффективность существующей системы планирования предупреждения преступности объясняется прежде всего отсутствием единой методики составления комплексных планов профилактики, которые разрабатывались обычно самостоятельно или в рамках разделов годовых и пятилетних планов социального развития предприятий, районов, городов и даже областей. Изучение этих планов, а также комплексных планов предупреждения преступности несовершеннолетних и борьбы с рецидивной преступностью подтверждает необходимость иного подхода к информационному обеспечению данного вида деятельности, совершенствованию методологии изучения этих проблем.

Информационный подход как методологическая предпосылка при подготовке программ применяется наряду с системным и комплексным подходами. Научность программы обеспечивается не только достижениям криминологии, научно-технического прогресса, но и рекомендациями социологии, информатики, кибернетики, математики, других отраслей научного знания, опирающихся на использование компьютерных технологий для решения фундаментальных и прикладных задач.

3.3.1. Информационное обеспечение региональной программы борьбы с преступностью

Для разработки и реализации стратегии борьбы с преступностью в регионе необходимо выделить подзадачи, конкретизировать действия и меры, которые намечается осуществить к определенному моменту реализации комплексной программы: 1) уяснение состояния криминальной или криминологической обстановки, составление прогноза, анализ причин преступности и изучение методов ее предупреждения; 2) совершенствование средств и методов, информационных (компьютерных) в том числе, работы органов уголовной юстиции32; 3) обеспечение разработки и реализации программы: организационное, технологическое, информационное, правовое, финансовое, экономическое.

Первая из перечисленных подзадач связана со сбором и анализом криминологической информации. Операция сбора информации является достаточно отработанной для правоохранительных органов. Наиболее приемлемыми методами сбора информации, используемыми практическими работниками при проведении криминологических исследований, являются: опрос, изучение документов, наблюдение, социальный эксперимент, экспертные оценки, психологические тесты, процедуры. Зачастую различные методы применяются в комплексе. Полученная в процессе исследования информация обрабатывается на компьютере и анализируется с привлечением широкого круга специалистов.

Так, еще в 1988 году (Свердловским факультетом ВЮЗШ МВД СССР и Управлением исправительно-трудовых учреждений УВД Свердловской обл.) было организовано криминологическое исследование рецидивной преступности в регионе. С участием начальников отрядов проведено анкетирование рецидивистов, совершивших преступления в Свердловской области и отбывающих лишение свободы в ПТУ33. С помощью компьютера было получено порядка двух сотен таблиц, раскрывающих взаимосвязи и зависимости различных факторов и позволяющих выявить тенденции в развитии рецидивной преступности и поведении рецидивистов, недостатки профилактической деятельности с данной категорией осужденных.

Очевидно, что вручную такую аналитическую работу выполнить сложно. Данные, полученные в рамках комплексного исследования (проводилось еще программированное изучение документов в горрай-органах внутренних дел региона), легли в основу программы совершенствования деятельности органов внутренних дел Свердловской области по борьбе с рецидивной преступностью.

Таким образом, с анализом данных положение всегда было более сложным из-за отсутствия необходимого количества сил и средств, в частности владеющих компьютерной техникой и современными методами анализа и прогнозирования криминологической обстановки юристов-криминологов. Возможности информационных центров органов внутренних дел используются не в полную меру, так как функции информационной службы ограничены статистической обработкой данных. В силу служебной необходимости сотни статистических таблиц анализируются потребителями криминологической информации самостоятельно и, следовательно, на доступном им методическом уровне.

Необходимый научный и методический уровень могла бы обеспечить небольшая хозрасчетная группа специалистов (математиков и криминологов), созданная при информационном центре ГУВД субъекта РФ, ориентированная на оперативные криминологические исследования и взаимодействие с проблемной криминологической лабораторией, функционирующей при администрации субъекта Российской Федерации.

Вторая из упомянутых подзадач направлена на совершенствование средств и методов работы органов уголовной юстиции. При проведении криминологических исследований с использованием математических методов и компьютеров возникают проблемы количественного выражения различных качественных показателей, криминологической интерпретации результатов их анализа, обучения практиков компьютерной грамотности и применению информационных средств. Компьютерная техника, которой оснащаются органы уголовной юстиции, со временем морально устаревает и меняется. Круг апробированных методов расширяется за счет повышения информационной культуры практических работников.

Пользователями компьютеров становятся люди, еще вчера далекие от вычислительной техники и программирования. Так, в настоящее время лицам, осуществляющим криминологический анализ состояния преступности и борьбы с ней, приходится не только запрашивать данные в информационной службе, но и самим пользоваться терминалом и (или) персональным компьютером. Автоматизированное рабочее место сотрудника информационно-аналитического подразделения МВД позволяет ему получать статистические данные, например, обработанные компьютером ЕС-1046 в информационном центре ГУВД, и оперировать криминологической информацией с помощью персонального компьютера на рабочем месте. Последнее, естественно, требует компьютерной грамотности, наличия и освоения специального математического и программного обеспечения.

Для криминолога – пользователя персонального компьютера разработаны стандартные пакеты прикладных программ общего назначения. Например, электронные таблицы (табличные процессоры): обеспечивающие выполнение графики и создание статистических отчетов; машинная графика: деловая, иллюстративная, научная; интегрированные пакеты. Так, отечественные графические пакеты позволяют создавать секторные диаграммы, гистограммы, линейные диаграммы. Из зарубежных пакетов назовем SPSS, Stat Graphics. Заметим, что интегрированные пакеты прикладных программ рассчитаны в основном на подготовленных сотрудников с высоким уровнем информационной культуры.

Специальное программное обеспечение позволяет использовать персональный компьютер также в качестве терминала большой ЭВМ. Информационно-телекоммуникационные технологии обеспечивают взаимодействие персонального компьютера с прикладными программными пакетами ведомственной ЭВМ через модемы, телефонный канал связи.

Последняя из перечисленных подзадач – обеспечение разработки и реализация региональной комплексной программы, предусматривает ресурсное (материальное, организационно-техническое), финансовое (экономическое), правовое и информационное обеспечение.

По мнению Ю. А. Воронина, всеохватывающей, комплексной и эффективной программа борьбы с преступностью может быть только в общегосударственном масштабе, поскольку изменение законодательства, другие вопросы не относятся к компетенции области34. Однако это не исключает создания региональной программы. Для проведения исследований по контролю над преступностью в целях разработки региональной программы по борьбе с нею при администрации Свердловской области и была создана проблемная криминологическая лаборатория35. Контроль над преступностью в регионе действительно нуждается в программировании с учетом особенностей состояния, уровня, структуры, динамики преступности, демографического состава населения, характера экономической и социальной жизни в Свердловской области. Такой долгосрочной целевой программы к началу 90-х годов не было.

В 1988 году был разработан проект комплексной программы борьбы с преступностью, анализ которого убедительно показал, что требуются специальные научные исследования. Ежегодно на сессии Свердловского областного Совета народных депутатов обсуждались планы неотложных мер по укреплению правопорядка в Свердловской области, отличающиеся от прежних комплексных планов мероприятий по профилактике правонарушений конкретностью и целевым финансированием одобренных Советом и включенных в план мероприятий. Криминальная (криминологическая, криминогенная) же обстановка в регионе остается достаточно напряженной.

На союзном уровне при разработке неотложных мер борьбы с преступностью и ее организованными формами (1990–1991 гг.) выделены такие приоритетные направления, как совершенствование системы профилактики правонарушений и развитие научных исследований в области борьбы с преступностью. В течение 1990 года завершалась разработка Общесоюзной программы борьбы с преступностью на очередное пятилетие.

На региональном уровне в 1989 году екатеринбуржцы разработали комплексную научно-исследовательскую программу борьбы с преступностью и антиобщественными проявлениями в регионе. Цель исследования: выявление и комплексный анализ наиболее важных проблем, неблагополучных участков в борьбе с преступностью с последующей разработкой целевой комплексной программы по их решению. Исследуемый период: 1980–1989 годы. Выбор периода обусловлен тем, что за это время произошли существенные изменения в политике, экономике и социальной сфере нашего общества. Следовательно, можно оценить их воздействие на объект исследования – состояние законности и правопорядка в регионе, а точнее, состояние борьбы с преступностью и иными антиобщественными проявлениями в регионе.

Методика исследования (какая нужна информация, способы ее получения, оценка и определение объема информации, где ее можно получить и какие средства для этого использовать): из наиболее приемлемых методов сбора, обработки и анализа информации выбраны опрос населения, лиц, совершивших преступления, работников правоохранительных органов, изучение документов, выборочное наблюдение, экспертные оценки, статистический, корреляционный анализ, экстраполяция, метод наименьших квадратов. Предполагается использование большой ЭВМ ЕС-1046 и персональных компьютеров, систем статистического анализа типа АИСС «Квадрат» (для ЕС ЭВМ)36.

Ожидаемые конечные и промежуточные результаты исследования: внесение предложений в комплексный план профилактики правонарушений и укрепления правопорядка в регионе; корректировка самой региональной программы борьбы с преступностью; внесение предложений в общегосударственную программу борьбы с преступностью.

Заметим, что при разработке комплексного плана укрепления правопорядка и профилактики правонарушений зачастую нарушается известная формула: концепция – программа – план. Так, в соответствующем плане Свердловской области на 1990 год (п. 6) было предусмотрено: изучить городские и районные планы социально-экономического развития территорий, скоординированность их с планами работы правоохранительных органов. Проконтролировать создание на основе этих планов (то есть «телега впереди лошади». -А.М.) программ, направленных на совершенствование профилактики правонарушений в регионе.

В действительности же планы правоохранительных органов должны быть согласованы с планами социального и экономического развития территорий, обеспечивать выполнение региональных программ и соответствовать единой концепции социального и экономического развития.

3.3.2. Информационные аспекты методики криминологического исследования

Типологизация (дифференциация по типическому признаку) криминологических исследований позволяет выделить среди них следующие: диагностические, объясняющие (экспланационные) и прогностические. В отличие от типологии, классификация подразделяет все криминологические исследования на два класса: 1) фундаментальные – методические, эмпирические и теоретические; 2) прикладные – прикладные методологические, конструирование объекта прикладного исследования, конструирование технологии прикладных исследований.

Криминологическое исследование, точнее, программа теоретического или прикладного исследования, строится следующим образом:

✓ обоснование научно-практического исследования – актуальность, теоретическая и практическая значимость;

✓ выявление и постановка проблемы, формулировка целей научно-практического исследования, его направлений и задач – выдвижение гипотез;

✓ выявление и отбор источников информации (статистика информационного центра, уголовные дела, отказные материалы, экспериментальные данные);

✓ определение объема выборки, построение модели;

✓ выбор параметров, методов, техники сбора информации;

✓ измерение параметров, выбор и реализация методов анализа, обработки собранной информации, эмпирических данных, завершение основных этапов исследования;

✓ интерпретация (математическая и криминологическая), представление полученных результатов;

✓ теоретические выводы, практические рекомендации по внедрению результатов исследования – достижение цели исследования;

✓ определение сметной стоимости научно-исследовательских работ.

Уже на этапах построения схемы исследования могут применяться информационные методы и компьютер в процессе разработки вариантов криминологического исследования и главным образом выбора оптимального варианта. Методы исследования операций наиболее подходят для решения этой проблемы. После того как набросана схема исследования, в дополнение к программе криминологического исследования составляется план с указанием исполнителей и сроков, где четко обозначены следующие элементы:

1) проблема (исследования);

2) субъект (с уточнением деятельности, социального заказа, существующих ограничений);

3) объект (процессы, явления) и предмет исследования (криминологические аспекты);

4) методология, методы (познания, статистические, математические, типологические и др.), методика, средства (инструментарий), в том числе информационные;

5) правовая регламентация;

6) сроки (этапы), сметная стоимость;

7) предполагаемые конечные и промежуточные результаты, область приложения.

Основные методы познания, статистические, математические и иные методы построения моделей нами рассмотрены. Ясно, что сложные методы должны быть доведены до компьютерного (машинного) варианта, чтобы ими мог воспользоваться юрист по принципу «черного «ящика». Главное – определить, что возможности конкретного метода устраивают нас, существует программное обеспечение и инструкция пользователю программного продукта для персонального компьютера, исходные данные имеются в машинно-ориентированном виде. Остальное – дело техники.

До определенного времени в связи с малым арсеналом апробированных информационных средств и методов криминологу, к сожалению, приходилось проходить все этапы решения задач с применением компьютера.